证券公司反洗钱培训和宣传落实情况报告.doc

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1、证券公司反洗钱培训和宣传落实情况报告证券公司反洗钱培训和宣传落实情况报告2021年度反洗钱培训和宣传情况报告中国证监会监管局：2021年我部的反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求，一如既往的贯彻执行中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、证券期货业反洗钱工作实施办法等法律法规和我公司相关规章制度，进一步加强反洗钱工作的组织领导，在2021年培训宣传的基础之上，继续提升员工对反洗钱工作的认识水平，进一步完善反洗钱的工作机制，扎实推进反洗钱专业队伍的建设，努力提高反洗钱的识别水平，反洗钱培训和宣传教育工作再上新台阶。现将我部2021年度反洗钱工作开展情况报告如下：一、主要工作完成情况1.反洗钱

2、知识竞赛针对关于开展非银行业金融机构反洗钱知识竞赛的通知，营业部总经理高度重视，在营业部八楼会议室主持了知识竞赛动员大会，对竞赛活动进行了总体部署，成立了反洗钱知识竞赛小组，同时组织全体员工学习了公司反洗钱培训宣传办法、公司客户账户洗钱风险等级分类指引（2021年4月修订）、公司反洗钱工作保密办法、公司大额交易和可疑交易报告管理办法、公司反洗钱内部控制制度等，并且强调要注重中层干部的反洗钱知识培训，提高管理人员反洗钱的觉悟和责任感，为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备；强化一线人员反洗钱方面知识的培训，明确营业部要不定期组织反洗钱工作人员及全体员工学习反洗钱相关制度，使一线人员熟悉反洗钱制

3、度，提高自身反洗钱的基本素质，提升反洗钱识别能力，正确对待反洗钱工作中形成的短期利益与长远利益的关系，从而在工作中，自觉地履行反洗钱的工作义务，在这次知识竞赛中争取考出好的成绩。在9月份人行组织的证券业反洗钱知识竞赛中，我营业部取得了团体第五名的好成绩；其中两名员工分别为全省第12名和第17名，为公司和营业部争得了荣誉，成绩的取得既反映了我营业部对反洗钱工作的重视程度，也说明了我部在反洗钱工作中宣传培训到位，员工基础知识和业务水平过硬。2.反洗钱宣传活动按照中国证券业协会下发的关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知要求提前备战，公司总部在8月1日前已将反洗钱宣传折页和海报内容上传至公司网站的

4、醒目位置。我营业部自8月1日起，在一楼大厅醒目位置张贴宣传海报和悬挂横幅、LED电子屏滚动播放反洗钱宣传标语、宣传架上摆放宣传折页、并向投资者发放宣传折页；在大厅内设立反洗钱知识咨询台，解答投资者有关反洗钱知识疑问。在原有反洗钱宣传培训的基础上，我营业部制定和实施了由浅入深的系列培训计划，利用晨会时间，每_召开_次反洗钱培训活动，多次组织员工，选择重要网点，在主要街道路口开展反洗钱宣传工作，给我部客户和路人散发宣传单册，给客户讲解反洗钱工作的重要性和反洗钱知识，进一步提高群众反洗钱意识，营造反洗钱社会氛围，同时还进行了反洗钱案例分析，增强反洗钱工作的有效性。2021年，我部挑选出资金量大的类别

5、客户，向其群发宣传反洗钱知识的手机短信，进一步提高了投资者对反洗钱工作的认识和支持。其中对资产三十万以上客户实际发送户，10-30万客户实际发送户，1-10万客户发送户，总共实际发送户。此外，我营业部在投资者教育活动中和户外营销活动中，有意识地穿插宣传反洗钱知识，提高了反洗钱宣传工作的趣味性和实际效果。同时注重对相关工作开展情况进行留痕，对重大活动及时进行总结和上报。3.反洗钱培训情况2021年我部利用视频会议的方式和现场教学的方式共举办各类反洗钱培训班2次，培训对象为营业部全体员工，内容是关于开展非银行业金融机构反洗钱知识竞赛的通知、关于落实公司2021年反洗钱培训计划的通知、2021年反洗

6、钱宣传培训计划以及反洗钱知识要点和相关案例等，参与培训员工人数累计180多人次。作为营业部反洗钱工作的一线执行部门，交易部经常在柜员中举办多形式深层次的反洗钱知识与业务能力的培训。培训过程中覆盖了概念讲解，更注重结合实际的案例进行分析。员工积极参与，相互交流，学习气氛热烈，普遍反映获益匪浅，营造了我营业部良好的反洗钱工作氛围。二、2021年工作思路反洗钱培训和宣传工作任重而道远，证券公司的反洗钱工作更是处于风险的前端，2021年我营业部将通过专家授课、开办研讨班、实地观摩反洗钱先进单位等手段，注重形式和内容的统一，注重理论学习与感受提升，鼓励员工对本职工作岗位上的反洗钱工作进行积极思考，提出建

7、设性的建议和意见。我部将继续贯彻落实反洗钱有关规定，不断加大宣传和培训力度，总结经验，查漏补缺，提高技能水平，在合规经营的同时，努力使我营业部的反洗钱工作水平提高到一个新的高度。扩展阅读：年度反洗钱培训和宣传落实情况报告模板模板中原证券*证券营业部*年度反洗钱培训和宣传落实情况报告中国证监会*监管局：*年我部严格按照中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、证券期货业反洗钱工作实施办法等法律法规的规定，*完成反洗钱培训宣传工作。根据要求，现将我部*年度反洗钱培训宣传工作情况报告如下：一、总体情况描述（概述*年度反洗钱培训宣传工作的情况。）二、反洗钱培训工作情况（描述包括不限于本单位反洗钱培训方式、对象、内容、人数等）三、反洗钱宣传工作情况（描述包括不限于本单位反洗钱宣传方式、对象、内容、人数等）中原证券股份有限公司*证券营业部*年*月*日第 5 页 共 5 页