合规管理年自查报告.doc

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1、合规管理年自查报告合规管理年自查报告“合规管理年”活动自查报告根据中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作:第一、严格履行工作职责，规范业务操作

2、流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务；管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反洗钱工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行。第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完善财会制度体系。在财务费用分配

3、上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念，促进支行各项工作的有效发展。通过这次“合规管理”的学习活动,使农发行汉口支行员工牢固起了树立三种理念。一是树立起了尽职免责

4、、失职追责理念。通过学习，让每位干部职工认识自己的岗位、认识自己的业务、认识自己的责任。二是牢固树立了合规创造价值理念。使我们认识到加强合规管理是提高我行核心竞争力,创造一流经营业绩和声誉价值的源泉,而违法违纪违规可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。三是树立了主动合规理念。要通过学习教育,准确理解规章制度的要求并转化为自觉行动,使依法合规经营和合规操作成为我行业务经营活动的基本思维方法。扩展阅读：农发行合规管理年自查报告1合规管理年自查报告通过开展合规管理学习活动，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是银行发展和改革的必备元素，更与防控金融风险相伴，推进合规文化

5、管理建设，必将为银行经营理念和制度贯彻落实提供强有力的依托和保证。通过进一步的学习和深入了解，我认识充分认识到了此次合规管理年活动的目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性和必要性。根据对照学习详细相映篇目，边学习边自查，边检查边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自纠，查缺补漏。根据农业发展银行合规管理年活动实施方案的要求，在各阶段的学习中不断加强业务能力和合规管理理念，严格按照文件要求开展工作。一、思想学习方面我于2021年8月参加工作。对农发行的规章制度了解认识不够，为了更好的融入到工作中去，借此合规管理年活动的开展，我认真学习了相关规章制度的要求，一方面

6、对工作有了全面的了解；另一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树立了正确的态度，在学、查、改的基础上，进一步加强合规管理和风险防控意识。在学习过程中，同时也暴露了一些问题：一时缺乏创新和举一反三的能力，对于较为复杂的金融问题不能发现其根源；二是重业务、轻学习，平时忙于业务，冲淡了防控学习的意识，通过这次合规管理的学习，我发现业务知识必须通过学习提高加强，学习是工作的必备条件。二、制度执行方面我深刻认识到，防控风险对于银行有着重要的意义，工作的开展必须围绕着规章制度执行，做到有法可依。作为一名银行员工，坚持业务发展和风险防控稳步推进。通过强化内部管理约束机制，合理办贷，严控风险。在学习中我认识到了自己存在的不足，一方面对相关制度知识的欠缺造成了风险管理上的不足，而随着对相关制度的不断学习，逐步提高风险防控意识。贷款业务是风险防控的重点，通过贷款相关制度的学习，作为一名信贷员我认识到了制度学习的重要性。在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查和管理，使资产安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也有了进一步的保障。通过制度学习我认识到要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责。相信在今后的发展中，随着对各项制度的学习，合规意识的不断提升，最终成为一名合格的农发行员工。第 4 页 共 4 页