平原县信息科技风险专项治理活动总结报告.doc

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1、平原县信息科技风险专项治理活动总结报告平原县信息科技风险专项治理活动总结报告平原县信息科技风险专项治理活动总结报告办事处科技中心：根据鲁农信联德州办【2022】305号文关于印发德州市农村信用社信息科技风险专项治理活动实施方案文件精神，我县积极开展了信息安全管理的各项工作，现将活动期间工作开展情况汇报如下：一、专项治理活动整体开展情况。1、我县根据专项治理活动的工作任务及具体要求，统一思想认识充分做好动员部署，并结合工作实际，制定了详细的活动实施方案。2、根据德州市农村信用社信息科技风险专项治理活动配档表将工作落实到人，明确责任分工。3、根据市办下发的文件中概括的信息科技风险整改内容进行了风险

2、隐患的自查整改工作。4、强化了信息安全及风险管理专业队伍建设。选拔专人担任信息科技安全管理员，同时各网点也分别设立信息安全员，根据县级联社信息科技基础工作规范2.0版相关规定，履行相应职责。5、全面规范了信息系统应急管理工作。我县对现有应急预案进行了梳理，内容包括组织领导与部门职责、突发事件分级与报告、应急响应与应急保障、风险防范与安全措施、重要信息系统应急预案及网络系统应急预案等，并于九月份组织了信息系统应急实战演练，主要包括突发应急事件时各部门密切分工配合情况、主备线路切断、火灾、水灾、服务器DOWN掉、电力设施故障等具体内容。6、深入开展了信息科技安全及风险教育工作。根据文件精神，我县组

3、织员工学习了商业银行信息科技风险管理指引、县级联社信息科技基础工作规范2.0以及桌面安全管理系统的相关管理办法，为后续信息科技专项治理工作开展奠定了基础。二、专项治理活动的成果及问题。1、取得的成果通过开展专项治理活动，进一步健全了安全管理制度，加强了安全管理队伍的建设，完善了风险防范措施，规范了应急管理机制，提高了全体员工的信息安全意识，明确了工作职责，达到了推动信息科技风险管理在上新台阶的总体目标。2、存在的问题（1）在对农民自助终端的巡检及维护过程中发现，部分网点设备不达标，比如未安装漏电保护器，地线不符合要求，零地电压过高等，设备存在安全隐患。8、9月份的雷雨季节由于个别操作员未按要求

4、关闭设备导致设备遭雷击而损坏。（2）部分网点的UPS设备严重老化，网点安全供电存在潜在风险；（3）部分网点人员思想觉悟不高，主动学习意识淡薄，对平常工作不够重视，对联社的各项规章制度学习不够深入。三、下一步工作打算1、加强学习，提高自身素质。今后要严格按照县级联社信息科技基础工作规范2.0的要求，认真做好日常设备系统的巡检，定期巡查联社机房及各营业网点的设备和系统，确保线路畅通，设备正常运行无事故，保证我县各项信息系统安全稳定运行。2、继续做好自助设备、自助终端的规范管理工作。我县中层人员刚刚调整，人员变动较大，加大了自助设备管理的难度，对此科技部将继续加大对ATM管理员的培训力度，加大对AT

5、M的考核力度，使我县ATM管理更加规范，同时定期对辖内的自助设备进行检查、维护，切实提高自助设备的无故障开机率。3、加强信息系统应急管理。在后两个月的工作中我联社要继续开展科技风险自查整改工作，及时发现风险，认真整改。同时要继续完善重要信息系统应急预案，根据应急预案组织各种形式的应急演练，切实增强风险抵御能力，确保年终决算顺利进行。平原县农村信用合作联社二一一年十一月十日扩展阅读：八大案件风险专项治理工作总结建行晋城分行从6月份开始，认真落实上级行“八大突出案件风险”专项治理工作实施细则，按动员部署、组织实施和总结报告“三步走”步骤，在全行认真组织开展了“八大突出案件风险”专项治理工作。一、基

6、本情况我行秉承“依法合规管理是企业运作的核心支柱之一，也是一种创造价值的活动”观念，深入落实“八大突出案件风险”专项治理。为推动专项治理工作取得实效,市分行成立有行长为组长、相关部门负责人为成员的专项治理工作领导小组，结合实际补充细化64项具体措施，通过“三抓三促进”扎实有效开展专项治理。一是抓教育促进思想认识。结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，全面开展合规教育、警示教育和廉洁自律教育，进一步提升全员职业道德素质和遵章守纪、按章操作、廉洁从业意识。二是抓检查促进风险防范。组织风险、公司、个金等12个条线部门开展业务检查、风险排查，以查促改、以查促学，进一步提升全员案件

7、防范意识，筑牢案件防控基础。三是抓整改促进流程优化。通过主动搭建沟通平台、创新监督检查方式、完善操作流程等一系列方式方法，全力打造不愿为、不能为、不敢为的案件防控工作氛围。通过专项治理，进一步摸清了关键风险环节的管理现状，落实了有针对性的整改措施，堵塞了管理漏洞，有效消除了风险隐患，进一步夯实了案防工作基础，为各项业务健康稳健发展提供了强有力的支持和保障。二、具体措施1.明确职责，细化分工。根据省行“关于印发“八大突出案件风险”专项治理工作实施细则的通知，我行成立了专项治理工作领导小组，结合实际情况制定了推进方案，将八大突出案件风险细化为64项具体工作措施，并列成详细的表格，明确每一项措施的主

8、办部门、协办部门，提出工作重点，列明完成时限。领导组多次召开专题会议研究部署相关工作，综合采取明确责任、分解措施、加强宣导、建立机制、跟踪进度、督促指导等方式，扎实推进专项治理工作。在领导小组的有力督促下，全行员工充分认识到当前案防形势的严峻性，增强了危机意识，将案件防控与业务发展紧密结合，一手抓发展，一手抓案防。2.横向联系，双向互动。充分利用案件防控联席会议平台，及时通报完善制度、优化流程及业务检查等工作信息，为专项治理工作搭建畅通的沟通平台，达到了“1+12”的联动效果。6月8日召开二季度案防联席会，专题部署专项治理工作，对各项内容进行分解，落实前头部门及责任人，明确“一级管一级，一级对

9、一级负责”的层级管理要求和各业务部门职责，确保专项治理工作守土有责，形成合力。在各行、各部门负责人参加的业务分析会等会议上，多次强调扎实推进专项治理，确保安全运营。3.突出专项，落实到位。我行把专项治理同日常管理相结合，同案防长效机制建设项结合，同解决突出问题相结合，确保案件专项治理工作落到实处、抓出实效。针对八大风险，重点突出专项治理和检查，领导小组通过召开专题会、定期报告、分析总结等形式，不断推进专项治理工作的有序、深入进行。各条线管理部门进行了专项检查、柜面业务的综合检查、联合突击查库、信用卡风险的培训和学习、电子银行业务专项检查、员工行为集中排查和违规代客服务突击检查等。如公司业务部开

10、展票据业务的专项检查，对贷款合同的使用和签署安排专项检查，层层把关，从各环节加强抵押权证管理。个贷中心对个贷流程中关键业务环节合规操作和贷款发放后回访等情况进行了全面自查。此外，纪检监察部还牵头组织公司、个银、电子银行、计财会计等部门组成联合检查组，开展突出风险专项检查，重点对重要岗位员工不正当交易行为进行全覆盖检查。通过各类专项的自查和检查，有重点、有针对性的规范和治理了工作中存在的不规范、不到位现象，及时化解风险隐患和堵塞漏洞，进一步夯实了基础管理和基层管理，提高了内控水平，营造了“靠制度解决问题，用制度推动工作，以制度细化管理”的思想共识。4.强化整改，严肃问责。对各类检查发现的问题，严肃问责，认真落实整改，坚决落实“三不放过”原则：即问题不查清不放过、不整改不放过、不问责不放过。截止三季度，全行发生各类违规积分549分，其中机构积分252分，员工积分297分，起到了较好的违规惩戒效果，提高了惩戒震慑力。三、取得的效果我行将落实“八大突出案件风险”专项治理作为今年案件防控工作的主线，全面落实教育引导、检查监督、制度建设、问责追究等案件防控的各项工作措施，强调突出重点、细化责任、落实到位、严肃考核，做到教育凸显实效，管理不留死角，进一步消除了风险隐患，有力推动了案防工作的有效开展。第 6 页 共 6 页