期货法律法规汇编个人总结的复习资料.doc

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期货法律法规汇编_个人总结的复习资料期货法律法规汇编_个人总结的复习资料期货交易管理条例6个月：证监会决定期货公司的设立3个月：证监会审核结算会员业务资格3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万公开公平公正诚实信用第五十九条期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；(二)停止批准新业务或分支机构；(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施期货投资者保障基金：管理和运用原则：公开、有效、合理使用原则：保障投资者合法利益和公平救助初始第 1 页 共 1 页