期货法规总结(金融期货结算试行办法).doc

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1、期货法规总结(金融期货结算试行办法)期货法规总结(金融期货结算试行办法)金融期货结算试行办法一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件上述二董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管

2、理人员3年以上。注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。四、申请全面结算业务资格的：上述二董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于1

3、0亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算

4、会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。十一

5、、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安

6、全存管监控机构报告。十四、全面会员应在定期报告中报告：非结算会员名单及变化金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况风险管理制度的执行情况十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。扩展阅读：期货法规(12-13)-126金融期货结算第12-13章关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知（共126题）一、单选：（47题）1.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是()。A中国期货业协会B中国证监会C证券业协会D证监会期货部参考答案：A2.根据()的规定，证监会制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。A期货交易管理条例B期货交易所管

7、理条例C期货从业人员管理条例D期货经纪公司管理条例参考答案：A3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务参考答案：C4.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A会员统一结算制度B会员分级结算制度C保证金结算制度D每日无负债结算制度参考答案：B5.期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A中国银监会B中国保监会C中国证监会D中国人民银行参考答案：C6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业

8、务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和()。A交易管理制度B风险管理制度C操作规章制度D特定人事制度参考答案：B7.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A2年B3年C5年D7年参考答案：A8.期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守()。A期货交易条例B证券交易管理办法C证券结算管理办法D期货公司金融期货结算业务试行办法参考答案：D9.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。A2年B3年C5年D7年参考答案：A10.依

9、期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的()。A证券从业人员B期货从业人员C会计从业人员D法律从业人员参考答案：B11.期货公司申请金融期货结算业务资格，近()内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A1年B3年C5年D7年参考答案：B12.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营()以上完整的会计年度。A1个B2个C3个D4个参考答案：B13.期货公司申请金融期货结算业务资格，近()内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A3年B4年C2年D1年参考答案：A14.期货公司申请金融期货交易结算业务资格

10、，申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。A1个月B2个月C3个月D4个月参考答案：D15.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近()成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A2年B3年C5年D7年参考答案：A16.依期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()。A8000万元B5000万元C1亿元B2022万元参考答案：B17.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少()的期货或者证券从业时间在5年以上。A1人B2人C3人D5人参考答案：B18.期货

11、公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近()内应未受过刑事处罚。A1年B2年C3年D4年参考答案：B19.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A3000万元B5000万元C8000万元D1亿元参考答案：C20.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少()盈利。A1年B2年C3年D5年参考答案：A21.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()元。A3亿B5亿C7亿D8亿参考答案：D22.期货公司申请金融期货全面结算业务

12、资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在()以上。A3年B5年C7年D10年参考答案：B23.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。A1亿B2亿C3亿D5亿参考答案：A24.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A非结算会员B一般结算会员C特别结算会员D全面结算会员参考答案：A25.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。A1亿B2亿C3亿D4亿参考答案：C26.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请

13、日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A3个B5个C1个D2个参考答案：A27.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。A持仓限额B准备金C佣金D保证金参考答案：D28.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()会计年度财务报告。A3个B5个C7个D10个参考答案：A29.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内，作出批准或者不批准的决定。A1个月B2个月C3个月D5个月参考答案：C30.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请()资格。A非结算会员B一般结算会员C

14、特别结算会员D全面结算会员参考答案：A31.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A1个月B3个月C5个月D6个月参考答案：D32.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()和其他资产。A开户费B手续费C保证金D管理费参考答案：C33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。A非结算会员B交易会员C客户D投资者参考答案：A34.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低

15、于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币()元。A5亿B10亿C15亿D20亿参考答案：B35.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A银监会B证监会C期货交易所D中国人民银行参考答案：C36.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。A其自有资金账户B个人客户保证金账户C非结算会员保证金账户D特别结算会员保证金账户参考答案：A37.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会B证监会C期货交易所D期货公司参考答案：C38.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行

16、对非结算会员的()。A持仓制度B交易制度C限仓制度D保证金制度参考答案：C39.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()月末的期货公司风险监管报表。A2个月B3个月C5个月D7个月参考答案：A40.全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A银行B证券业协会C期货交易所D证监会参考答案：C41.依期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员的结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A低于B高于C等于D不等于参考答案：A42.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会

17、员向()报告。A银行B期货公司C期货交易所D证监会参考答案：C43.非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于B小于C等于D不等于参考答案：B44.全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A银监会B期货业协会C证监会期货部D期货保证金安全存管监控机构参考答案：D45.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日()内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A1个工作日B5个工作日C3个工作日D2个工作日参考

18、答案：C46.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A大于B小于C等于D不等于参考答案：B47.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1个工作日B5个工作日C3个工作日D2个工作日参考答案：C二、多选：（37题）48.制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务，()。A维护期货市场秩序B防范风险C保护结算会员利益D增加期货公司收益参考答案：AB

19、49.期货公司申请金融期货结算业务资格，()应持续经营2个以上完整的会计年度。A期货公司经理B控股公司经理C控股股东D实际控制人参考答案：CD50.依期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为()。A交易结算业务资格B一般结算会员资格C特别结算会员资格D全面结算业务资格参考答案：AD51.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()。A中国期货业协会B中国证监会C期货交易所D中国证券业协会参考答案：AC52.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括()。A部门设置B人员配置C岗位责任D风险管理制度参考答案：ABCD

20、53.期货公司申请金融期货结算业务资格，()近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。A期货公司经理B实际控制人C控股股东D控股公司经理参考答案：BC54.期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的()事件。A期货交易风险B期货结算风险C人员舞弊D客户投诉参考答案：AB55.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列()条件。A注册资本不低于人民币5000万元B董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上C中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D申请日前3个会计年度中，至少1

21、年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元参考答案：ABCD56.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司()中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。A总经理B副总经理C董事长D交易员参考答案：ABC57.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。A期货公司交易部门B期货公司结算部门C风险管理部门D期货公司岗位负责人参考答案：ABCD58.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。A从业人员情况表B高级管理人员情况表C从业人员资格证书D主要部门负责人情况表参考答案

22、：ABD59.期货公司电请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A金融期货结算业务资格申请书B从事金融期货结算业务的计划书C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件参考答案：ABCD60.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()。A保证金B手续费C佣金D其他资产参考答案：AD61.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A委托回报B成交时间C成交结果D佣金水平参考

23、答案：AC62.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。A客户B非结算会员C结算会员D特别结算会员参考答案：AB63.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。A保证金标准B结算流程C争议处理方式D违约责任参考答案：ABCD64.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列()内容。A交易指令下达方式B风险管理措施C协议变更和解除D非结算会员结算准备金最低余额参考答案：ABCD65.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。140A全面结算会员期货公司B特别结算会员

24、期货公司C期货交易所D客户参考答案：AC66.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。A相互独立B统一管理C合并D分别管理参考答案：AD67.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()的保证金。A客户B特别结算会员期货公司C期货交易所D非结算会员参考答案：AD68.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。A真实B准确C完整D公开参考答案：ABC69.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。A非结算会员B全面结算会员期货公司C特别结算会员期货公司D客户参考答案：AB70.依期货公司

25、金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式参考答案：ABCD71.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括()。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形参考答案：ABCD72.全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会参考答案：AC73.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以

26、()代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A风险准备金B其他非结算会员的保证金C自有资金D其他结算会员期货公司的保证金参考答案：AC74.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。A非结算会员B特别结算会员C非结算会员客户D特别结算会员客户参考答案：AC75.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。A中国证监会B中国银监会C期货交易所D中国期货业协会参考答案：AC76.全面结算会员期货公司和交易

27、结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A期货交易所管理办法B企业会计准则C期货交易所交易规则及其实施细则D期货经纪公司管理办法参考答案：AC77.期货公司被期货交易所()，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格参考答案：ABD78.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向()报告。A期货交易所B期货证券业协会派出机构C期货保证金安全存管监控机构D协议双方住所地的中国证监会派出机构

28、参考答案：ACD79.全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A预算B风险管理C内部控制D客户管理参考答案：BC80.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D中国证监会规定的其他事项参考答案：ABCD81.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务()。A信息公开制度B风险分散制度C风险隔离机制D保密制度参考答案：CD82.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金

29、最低余额的，应当在当日结算前向()报告。A期货交易所B中国证监会派出机构C期货保证金安全存管监控机构D期货证券业协会派出机构参考答案：AC83.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。A非结算会员B非结算会员客户C全面结算会员D全面结算会员客户参考答案：AB84.全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A本公司客户B非结算会员期货公司C非结算会员期货公司客户D特别结算会员期货公司参考答案：ABC三、判断：（38题）85.为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范

30、风险，根据期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行办法。()参考答案：86.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()参考答案：87.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()参考答案：88.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。()参考答案：89.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。()参考答案：90.期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。()参考答案：

31、91.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。()参考答案：92.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2022万元。()参考答案：93.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()参考答案：94.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。()参考答案：95.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。()参考答案：96.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表

32、。()参考答案：97.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。()参考答案：98.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。()参考答案：99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()参考答案：100.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员资格证书、主要部门负责人情况表和从业人员情况表。()参考答案：101.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证

33、监会提交申请日前2个会计年度、客户保证金总额情况表。()参考答案：102.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。()参考答案：103.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()参考答案：104.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。()参考答案：105.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()参考答案：106.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期

34、货交易所的规定办理。()参考答案：107.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。()参考答案：108.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()参考答案：109.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()参考答案：110.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。()参考答案：111.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

35、()参考答案：112.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。()参考答案：113.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。()参考答案：114.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()参考答案：115.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。()参考答案：116.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()参考答案：117.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算

36、制度。()参考答案：118.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。()参考答案：119.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()参考答案：120.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。()参考答案：121.全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。()参考答案：122.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。()参考答案：四、不定选：（

37、4题）123.某期货公司2022年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2022年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()A不受影响，应当予以批准B受影响，应当不予批准C受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制参考答案：A124.某期货公司注册资本500

38、0万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总机理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2022年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到15亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。A该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定。B该期货公司注册资本不符合法律规定C该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理

39、人员连续任职不符合规定参考答案：AB125.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是()。A乙是甲期货公司的客户C丁是非结算会员B丙是交易所结算会员D戊是全面结算会员期货公司参考答案：ABD126.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是()。A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B双方应该在协议中约定保证金的标准C非结算会员准备金最高余额D不得对争议处理方式进行约定参考答案：AB第 21 页 共 21 页