风险合规部上半年工作总结.doc

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1、风险合规部上半年工作总结风险合规部上半年工作总结风险合规部上半年工作总结1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕”工作。3、所有风险提示通过OA进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。4、上报标数，新反洗钱系统顺利上线。5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，29笔贷款下调了

2、风险级别。6、进行了贵金属业务下发授权。7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。8、创刊金昌风险合规简报。9、审查合同3份，为其他条线提供法律咨询5次。10、资产保全起诉借款案件，全部胜诉，11、进行了协助司法查扣冻，扣划1次。12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。13、更新了人行反洗钱大额报文申报系统，保证了反洗钱大额和可疑交易信息的按月上报。14、形成了风险委员会会议纪要，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、反洗钱大额和可疑交易信息的报文或报表。16、按季度上报了客户洗钱风险

3、等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、反洗钱非现场监管报表、全面风险报告、客户洗钱风险等级分类清单。17、加强了风险主管工作。18、加强了台账管理工作。19、进行了重大风险排查。扩展阅读：合规与风险管理部2022年下半年工作计划合规与风险管理部2022年下半年工作计划为了更好的开展2022年度XX联社的合规文化及反洗钱工作，不断加强员工的合规文化反洗钱知识，提高反洗钱操作技能，更好的促进XX联社事业和谐、稳健的发展。结合XX联社的实际情况，特制定2022年度反洗钱的工作计划：一、认真总结上半年合规文化及反洗钱工作存在问题和经验。（一）认真组织全体人员认真学习合规文化知识，反洗钱知

4、识和操作技能。（二）认真总结经验和分析在反洗钱检查工作中的方式、方法、步骤和技巧，不断总结经验，以提高反洗钱人员工作水平。二、加强领导，统一认识，加大力度做好合规及反洗钱的工作。（一）完善内控机制，建立健全相应的机构和制度。（二）充分认识合规文化的重要性和必要性。只有从思想上重视合规工作，才能推广合规文化。（三）加强对员工的反洗钱意识，尤其是一线工作人员的培训工作，通过培训以加强其辨别可疑交易的技能，提高反洗钱工作操作技能。（四）加强对反洗钱工作的客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度这三项基本制度实施的监督，筑起防范案件发生的第一道防线。（五）在防范外部机构

5、、人员洗钱犯罪行为的同时，也要认真关注内部员工可能涉嫌洗钱犯罪的可能，避免内部员工洗钱行为的发生。（六）加大宣传力度，将反洗钱宣传作为长期的任务来抓。宣传反洗钱工作的重要意义，在社会上形成预防和打击洗钱活动的良好氛围，有利于我县联社反洗钱工作的发展。三、加大合规及反洗钱培训力度，加强反洗钱检查力度，以防范反洗钱案件的发生。（一）计划2022年下半年开展一次反洗钱专项检查工作。（三）7月份,对全体员工进行一次合规培训。（四）11月份,积极配合人民银行开展反洗钱宣传月活动。四、做好各项规章制度、操作流程的梳理工作，对不适用、过时的规章制度和操作流程及时修改和重新制定。积极协助各职能部门做好各项常规及专项检查工作。五、由于近期数据大集中准备上线，暂停流程银行的改革工作，等待清远市办事处的通知和要求继续做好流程银行改革的推动工作。合规与风险管理部2022年6月5日第 3 页 共 3 页