2016年上半年上海证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷(共10页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年上半年上海证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。 A普通股的收益小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 3.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象

2、不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D100 4.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 5. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 6. 下列的_不属于证券交易的原则。 A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则 7. 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_。 A40元/户 B100元/户 C400元/户 D免开户费 8. 经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5千万 B1亿 C2亿

3、 D3亿 9. 虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 10. 关于系数，下列说法错误的是_。 A系数是由时间创造的 B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 11. 日本把专营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 12. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于_ A收入型证券组合 B平衡型证券组合 C避税型证券组合 D增长型证券组合 13. 某客户持有上海

4、证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5 D1270 14. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A公司解散清算 B公司连续5年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议 D出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 15. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的

5、方案 C证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交 易量 16. 公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为_。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 17. 发行人运行不足3年的，应披露（）。 A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表 C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 18. 某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购

6、金额为_万元。 A9.9 B10 C10.1 D11 19. 以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A外汇 B股价指数 C债券 D商业票据 20. 上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 21. 公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。 A1000万 B2000万 C500万 D1500万 22. 关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。 AM.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风

7、险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 23. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 24. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。 A3% B5% C7% D10% 25. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券公司研究中心提出对

8、证券市场产生了一定影响的方案 C证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交 易量 26.发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 27._是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。 A固定资产 B流动资产 C递延资产 D无形资产 28.前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 29.下列四个关于时间优先原则的陈述

9、句中，_是正确的。 A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 30. 企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D合并、分立、破产、解散 31. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元收取。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.4% 32. 封闭式基

10、金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 33. 利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的_。 A历史资料研究法 B调查研究法 C横向比较 D纵向比较 34. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 35. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，监管条例规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是_。 A证券公司应对客户身份的真实性进行审查 B证券公

11、司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查 C经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 36. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 37. 证券分析师的两大基本业务内容包括_。 A为主管部门决策提供依据 B积极参与投资者教育活动 C证券投资咨询业务 D传授投资技巧 38. 下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金

12、D货币市场基金 39. 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。 A成长型基金 B货币市场基金 C收入型基金 D平衡型基金 40. 截至2009年12月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A90 B83 C76 D54 41. 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 42. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。

13、A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 43. 下列属于深证交易所的综合指数的是_。 A深证成分股指数 B深证A股指数 C深证综合指数 D深证B股指数 44. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B7 C10 D20 45. 外资股国际推介的对象主要是（）。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 46. 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统

14、计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 47. 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 48. 证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。 A理财产品 B有价证券 C企业债券 D基金份额 49. 在我国，基金托管人主要依据_及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。 A证券投资基金法 B基金合同 C中华人民共和国公司法 D托管协议 50. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备_。 A暂时的商业和法律意义 B正式的商业和法律意义 C有限的商业和法律意义 D无限的商业和法律意义 专心-专注-专业