吉祥南路总监办廉政风险防范管理实施方案(共8页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上G30与昌吉高新技术产业开发区吉祥南路互通立交工程廉政风险防范实施方案新疆公路工程监理中心G30与昌吉高新区吉祥南路互通立交总监办二一四年十一月廉政风险防范管理实施方案为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系20132017年工作规划，切实加强我总监办惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败进一步增强预防腐败工作实效，根据交通基础设施建设项目廉政风险防控手册要求，结合我总监办实际，制定本实施方案。一、指导思想坚持以科学发展观为指导， 落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以经济跨越式发展为主

2、线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 二、实施目标 通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖总监办各科室的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各部门、总监办廉政高效地开展经济

3、工作，实现工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的总体目标三、实施范围实施范围包括总监办各科室。重点是材料采购、质量控制、安全管理、计量管理、设计变更及索赔管理及项目资金管理等部门、岗位及相关人员。四、主要内容廉政风险，是指相关人员在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各科室要紧密结合总监办实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过计划、执行、考核、修正等环节，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。（一）排查廉政风险点采取自上而下和自下而上相结合的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责和外部

4、环境等方面，逐一排查风险点。1、查找个人风险点。组织相关人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。思想道德风险。查找遵守工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作等可能引发的廉政风险。制度机制风险。查找未能根据改革发展的需要及要求，及时制定、完善相关制度执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。岗位职责风险。结合自身岗位职责要求，要查找可能引发

5、不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。2、查找集体风险点。突出决策、审批、合同履行、奖励、分配、财务核销和涉及总监办利益等重点领域、重点部门、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。工作流程风险。查找财务管理、事前咨商、合同等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响总监办和谐稳定的因素。制度

6、机制风险。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。外部环境风险。查找在落实各项总监办原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。3、查找风险点的举措。(1)明确“四项重点”。重点部门，如质检科、财务经济部门、安全管理部门等。重点工作岗位。重点人员，即重点部门主要负责人及室科办负责人和具体工作人员。重要风险点，即重点部门的重要室、科、办或重要岗位所涉及的职责风险、制度风险、工作流程风险和外部环境所致的风险。(2)明确重点室科办和重要岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查

7、找风险点，各科室都要重新梳理一遍科室和个人的工作职责和工作流程。特别是对上述（四项重点）更应反复梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。(3)采取多种形式，进行风险点的查找。本人自己查找。结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。集中查找。总监办人员集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据工作实际，明确制度风险。领导帮助查找。每个人的风险点由项目经理逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。（二）确定风险等级在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级。1、红色预警。

8、涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，总监办各科室存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。2、橙色风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。3、黄色风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在总监办内部，通过一定手段很快能解决的风险。（三）制定防范措施围绕排查确定的各类风险点和风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，明确防控风险的任务要求和

9、工作标准。对于较高风险要经所在科室研究制定防控风险的相关规章制度一般风险和较低风险要经所在科室集体讨论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。各科室和总监办采取工作制度和提升工作人员素质等办法，进一步优化防控措施，防止防控措施操作性不强、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。（四）审核、公示风险点和防范措施各科室排查出的个人风险点和制定的防范措施要经总监办审核。对排查出的总监办廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立总监办廉政风险识别、防控一览表。风险点、防控措施，在经严格审核把关后，在一定范围内予以公开。 各科室认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚

10、持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重，建立考核细则。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性，并对总监办的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室对已界定的风险，建立长效防范机制，对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。五、实施步骤廉政风险防范管理工作分为动员部署阶段、对照实施阶段、检查验收阶段“三个环节”：（一）动员部署阶段（2015年3月）主要任务是查找风险点和制定廉政风险防范管理实施意见。各科室从自身思想道德实际、工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点，制定预防措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见

11、，做到责任到人、任务明确、机制健全。主要工作有：1、开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，引导总监办全体人员牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。2、查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。3、制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操性较强的有效措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进

12、到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。4、汇总、公示和上报。将科室的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，在总监办内同时进行公示，并在公示后连同实施意见一起上报公司备审。（二）对照实施阶段（2015年4月2015年8月）主要任务是对照实施意见，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。主要工作有：1、前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、民主测评、内部例会等措施，增强总监办人员廉洁自律的主动性

13、和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。2、中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括民主测评）、信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。3、后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。（三）检查验收阶段（2013年

14、9月）主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。按照总监办定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成年度考核报告和考核结果运用意见。改进和完善风险防范工作。根据考核结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，修正风险内容，总结推广经验工作。主要工作有：1、总监办位定期自查。在廉政风险防范管理的执行过程中，按照廉政风险防范管理的考核标准，每月进行一次自查小结，每半年进行一次自查总结，并形成自查总结报告，上报公司监察室。2、在各科室自查总结的基础上，总监办将及时进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制，进行年度量化考核和评估。3、建立评估考核档案。要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对科室和个人统一分别建档。与此同时，总监办结合重点抽查、专项检查和年度考核评估，对各科室统一分别建档。并做好考核结果的运用。4、根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施。5、建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。专心-专注-专业