（高职）第5章证券法律制度ppt课件.pptx

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1、（高职）第5章 证券法律制度ppt课件 第第5 5章证券法律制度章证券法律制度【学习目标】【学习目标】理解证券的概念及特征、证券市场的功能掌握证券法的基本原则、证券发行及证券交易的相关规定、各证券机构的相关规定了解证券的类型、证券市场、证券法的概念、违反证券法的法律责任【导入案例】【导入案例】某股份有限公司(下称公司)于2012年6月在上海证券交易所上市。2013年以来，公司发生了下列事项：2013年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2014年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出；董事孙某因出国定居，于2013年7月辞去董事职务，并于2014年3月将其所

2、持公司股份5万股全部卖出。问题：分析赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。案例案例分析分析：（1）赵某卖出所持公司股票的行为不符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题中，公司2012年6月上市，董事赵某于2013年5月转让股份的行为是不符合规定的。 （2）钱某卖出所持公司股票的行为符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25。本题中，董事钱某转让的股份未超过其持有股份总数的25，因此符合规定。（3）孙某卖出所持公司股票的行为符合规定。根据

3、规定，董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。证券和证券市场证券和证券市场1)证券（1）证券的概念（2）证券的特征证券具有以下三个基本的特征：法律特征，即它本身必须具有合法性，这样它所包含的特定内容才会具有法律效力；书面特征，即必须采取书面或与书面具有同等效力的形式，且按照规定的格式载明全部必要事项；它是一种信用凭证，是商品经济和信用经济发展的产物。（3）证券的类型（4）证券衍生品种2）证券市场（1）证券市场的概念（2）证券市场的特征（3）证券市场的功能5.15.1证券法概述证券法概述5.1.25.1.2证券法的概念和基本原则证券法的概念和基本原则1）证券法的概念

4、2）证券法的基本原则5.25.2证券发行证券发行5.2.15.2.1证券发行的条件证券发行的条件证券法规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 1）股票发行的条件2）公司债券发行的条件5.2.25.2.2证券发行的程序证券发行的程序为了保证证券市场的稳定和投资者的正当利益，证券发行都必须按一定的程序进行。从目前我国证券发行的过程来看，股票与企业债券的发行一般要有以下基本程序。1)证券发行报批前的准备工作2)证券发行人向有关部门提交申请文件3)证券发行的审批4)实施发行阶段5.3

5、5.3证券交易证券交易5.3.15.3.1证券上市与证券交易证券上市与证券交易1）证券上市2）证券交易5.3.25.3.2持续信息公开持续信息公开1）信息公开的概念2）信息公开的形式5.3.35.3.3禁止的证券交易行为禁止的证券交易行为证券法禁止的交易行为主要有内幕交易、操纵市场、虚假陈述和欺诈客户。1）禁止内幕交易2）禁止操纵市场3）禁止虚假陈述4）禁止欺诈客户5.3.45.3.4上市公司收购上市公司收购1）上市公司收购的概念2）上市公司收购的方式5.45.4证券机构证券机构5.4.15.4.1证券交易所证券交易所1）证券交易所的概念2）证券交易所的组织机构3）证券交易所的职责和交易规则5

6、.4.25.4.2证券公司证券公司1）证券公司的概念2）证券公司的设立条件3）证券公司的业务5.4.35.4.3证券登记结算机构证券登记结算机构1）证券登记结算机构的概念证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2）证券登记结算机构的设立条件3）证券登记结算机构的职能5.4.45.4.4证券交易服务机构证券交易服务机构证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务，证券资信评级业务，证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、财务和资产状况，为政府的监督管理提供依据，从而使投资者的权益得到切实的维护。5.4.55.4.5证券业协会证券业协会 1）证券业协会的概念2）证券业协会的职责5.55.5法律责任法律责任5.5.15.5.1违反证券发行规范的法律责任违反证券发行规范的法律责任5.5.25.5.2违反证券交易规范的法律责任违反证券交易规范的法律责任5.5.35.5.3证券机构的法律责任证券机构的法律责任【思考题】【思考题】1.新股发行的条件有哪些？2.试述证券交易的概念及特征。3.简述要约收购制度的主要内容。4.证券交易所的职责有哪些？