（高职）第9章 证券投资基金法律制度ppt课件.pptx

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1、（高职）第9章 证券投资基金法律制度ppt课件 第第9 9章章 证券投资基金法律制度证券投资基金法律制度【学习目标】【学习目标】了解证券投资基金的概念、特征和分类；理解证券投资基金当事人的权利与义务掌握证券投资基金的募集、交易和运作程序明确证券投资基金的监管内容；熟悉证券投资基金信息披露的内容【导入案例】【导入案例】2013年6月29日，某基民认购南方基金公司发行的南方稳健成长贰号证券投资基金共计5万元，基金份额为49 026.12份。基金合同约定：本基金每年收益分配次数最多为12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%。在认购时，该基民选择了现金分红方式，2014年4月9日，拆分后基

2、金份额变为104 194.64份。该基民一直持有该基金，期间未做过任何回赎。年度报告显示，该基金2014年期末可供分配基金份额利润为每份额0.6959元，至少应当将该利润的90%即每份额0.6263元部分分配给基金持有人。但基金公司擅自将其应当分得的现金红利进行再投资。2016年6月3日，律师代理该基民正式向中国国际经济贸易仲裁委员会递交仲裁申请，请求南方基金公司赔偿未分红给该基民造成的经济损失。案例案例分析分析：该基民的请求合法。依法，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。基金收益分配应当采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配

3、的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。南方基金公司没有按基金合同“全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%”的约定，在投资者选择现金分红的情况下采取拆分基金和再投资手段，侵犯了投资者的权利，投资者有权要求其赔偿损失。9.1.19.1.1证券投资基金的概念、特征和分类证券投资基金的概念、特征和分类1 1）证券投资基金的概念）证券投资基金的概念2 2）证券投资基金的特征）证券投资基金的特征（1 1）集合投资）集合投资 （2 2）专业管理）专业管理（3 3）组合投资、分散风险）组合投资、分散风险（4 4）制衡机制）制衡机制（5 5）利益共享、风险共担）利益共享、风险共担3

4、3）证券投资基金的分类）证券投资基金的分类9.19.1证券投资基金概述证券投资基金概述9.1.29.1.2证券投资基金法律关系证券投资基金法律关系证券投资基金法律关系是指依据证券投资基金法的规定，证券投资基金当事人在基金资金募证券投资基金法律关系是指依据证券投资基金法的规定，证券投资基金当事人在基金资金募集、基金投资运作以及基金利益分配等相关证券基金活动中所形成的权利与义务关系。证券投资集、基金投资运作以及基金利益分配等相关证券基金活动中所形成的权利与义务关系。证券投资基金法律关系是由证券投资基金当事人，即基金投资者、基金管理人和托管人，在证券基金活动基金法律关系是由证券投资基金当事人，即基金

5、投资者、基金管理人和托管人，在证券基金活动中享有的权利和承担的义务，基金财产三部分构成。中享有的权利和承担的义务，基金财产三部分构成。1 1）证券投资基金当事人）证券投资基金当事人2 2）基金财产）基金财产9.29.2证券投资基金的募集、交易与运作证券投资基金的募集、交易与运作9.2.19.2.1证券投资基金的募集证券投资基金的募集1 1）基金的公开募集）基金的公开募集2）基金的非公开募集9.2.2证券投资基金的交易与运作1）公开募集基金的基金份额的交易2）公开募集基金的基金份额的运作 9.3 9.3证券投资基金信息披露与监督管理证券投资基金信息披露与监督管理9.3.19.3.1证券投资基金信息披露证券投资基金信息披露1 1）证券投资基金主要当事人的信息披露义务）证券投资基金主要当事人的信息披露义务2）证券投资基金信息披露的内容3）证券投资基金信息披露的禁止行为9.3.2证券投资基金监督管理1）证券投资基金监管概述2） 基金服务机构监管3）基金运作监管4） 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管【思考题】【思考题】1.1.证券投资基金的特点是什么？2.开放型投资基金与封闭型投资基金的区别有哪些？3.基金管理人、基金托管人的职责有哪些？4.简述证券投资基金监管的内容。