华西证券：2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1 华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 2022 年年 04 月月 2021 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。 公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人李斌及会

2、计机构计工作负责人李斌及会计机构负责人负责人(会计主管人员会计主管人员)胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、胡小莉声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。 公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而公司所属证券行业，未来存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。公司经营活

3、动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、大幅波动的风险。公司经营活动还可能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。需要特别指出的是需要特别指出的是，随着新证，随着新证券法的实施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提券法的实施和注册制的推行，资本市场对中介机构的专业能力和执业质量提出了出了更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅更高的要求，证券公司违法违规的刑事、民事及行政法律责任与风险大幅提高。请投资者认真阅读本报告第三节提高。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析

4、管理层讨论与分析”、第六节、第六节“重要事重要事项项”，并特别注意上述风险因素。，并特别注意上述风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000 为基数，为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.00 元（含税） ，送红股元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，不以公股（含税） ，不以公积金转增股本。积金转增股本。 2021 年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 7 第

5、三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 25 第四节第四节 公司治理公司治理 . 53 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任 . 79 第六节第六节 重要事项重要事项 . 80 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 101 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 108 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 109 第十节第十节 财务报告财务报告 . 116 2021 年年度报告 4 备查文件目录备查文件目录 （一）载有公司负责人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

6、（三）报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 （四）其他有关资料。 2021 年年度报告 5 释义释义 释义项 指 释义内容 华西证券、华西有限、公司、本公司 指 华西证券股份有限公司 华西期货 指 华西期货有限责任公司 华西银峰 指 华西银峰投资有限责任公司 华西金智 指 华西金智投资有限责任公司 华西基金 指 华西基金管理有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指

7、2021 年 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 泸州市国资委 指 泸州市国有资产监督管理委员会 老窖集团 指 泸州老窖集团有限责任公司 泸州老窖 指 泸州老窖股份有限公司 华能资本 指 华能资本服务有限公司 中铁信托 指 中铁信托有限责任公司 金智成信 指 成都金智成信企业管理有限公司 华期梧桐 指 华期梧桐成都资产管理有限公司 华期创一 指 华期创一成都投资有限公司 华西股权 指 成都金智华西股权投资基金管理中心(有限合伙) 拉萨百业源 指 拉萨金智百业源股权投资合伙企业（有限合伙） 泸州银行 指 泸州银行股份有限公司 泸天化 指 四川泸天化股份有限公司 鸿利智汇 指 鸿利智汇

8、集团股份有限公司 FICC 指 固定收益证券、货币以及商品期货 VaR 指 风险价值 2021 年年度报告 6 FOF 指 基金中的基金，是一种专门投资于其他证券投资基金的基金 2021 年年度报告 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 华西证券 股票代码 002926 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华西证券股份有限公司 公司的中文简称 华西证券 公司的外文名称（如有） Huaxi Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） HUAXI Securitie

9、s 公司的法定代表人 杨炯洋 公司的总经理 杨炯洋 注册地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 注册地址的邮政编码 610095 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址的邮政编码 610095 公司网址 http:/ 电子信箱 公司注册资本 26.25 亿元 公司净资本 176.60 亿元 二、联系人和联系二、联系人和联系方式方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾颖 尹亮 联系地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9楼 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9楼 电话 028-86150

10、207 028-86150207 传真 028-86150100 028-86150100 电子信箱 2021 年年度报告 8 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 证券时报 、 中国证券报 、 上海证券报 、 证券日报 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 四川省成都市高新区天府二街 198 号 9 楼董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91510000201811328M 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保

11、荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。 （以上项目及期限以许可证为准） 。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。公司上市以来主营业务未发生变化。 历次控股股东的变更情况（如有） 公司控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，报告期内未发生变更。 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 1、经营证券业务许可证、经营证券业务许可证 （1）本公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券承销与保荐； 证券自营； 证券

12、资产管理； 证券投资基金代销； 融资融券； 代销金融产品”。 （2）本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。 （3）华西期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询”。 （4）华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。 2、其他主要业务资格、其他主要业务资格 此外，本公司及子公司还取得了下列主要业务资格： 序号序号 业务资格业务资格 批复文号或编号批复文号或编号 取得时间取得时间 华西证券：华西证券： 1 证券业务外汇经营许可证 汇资字第SC201108号 2014/9/

13、10 2 中国人民银行办公厅关于海通证券有限公司和华西证券有限责任公司成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员的批复 银办函2001819号 2001/10/18 3 关于核准华西证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复 证监机构字2002212号 2002/7/13 4 关于华西证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复 证监基金字2004185号 2004/11/11 5 关于核准华西证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复 证监许可2010300号 2010/3/12 6 关于对华西证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函 机构部部函2010100号 201

14、0/3/8 2021 年年度报告 9 7 关于授予代办系统主办券商业务资格的函 中证协函2010415号 2010/9/29 8 关于确认华西证券有限责任公司为固定收益证券综合电子平台交易商资格的函 上证债字2011195号 2011/9/6 9 关于核准华西证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可2012603号 2012/4/ 26 10 关于华西证券有限责任公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知 上证交字2012195号 2012/12 11 关于核准华西证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复 川证监机构20139号 2013/1/30 12 主办券商业务备案函 股

15、转系统函20141192号 2013/3/21获得资质，于2014/9/19同意更名 13 关于确认华西证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字2013140号 2013/8/19 14 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 04177007 2017/8/3 15 关于确认华西证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知 上证函2014390号 2014/7/30 16 证券经纪人制度现场核查意见书 川证监机构201355号 2013/7/29 17 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会201376号 2013/8/16 18 关于华西证券股份有限公司开展私募基

16、金综合托管业务的无异议函 证保函(2015) 254号 2015/7/27 19 关于同意开通华西证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知 上证函2014631号 2014/10/13 20 企业挂牌推介核查服务团队业务资格 - 2017/12/15 21 中国证券投资基金业协会会员证书 00011541 2017/5/6 22 中国期货业协会会员证书 G02046 2015/5 23 关于同意华西证券股份有限公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的公告 股转系统公告2015104号 2015/12/15 24 关于安信证券等七家证券公司开展非金融企业债务融资工具承销业务有关事项

17、的通知 中市协发2016 139号 2016/10/11 25 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知 深证会2016 326号 2016/11/3 26 受托资产管理业务资格 证监机构字2002212号 2002 27 受托管理保险资金业务资格 - 2014/2/28 28 关于同意华西证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复 中国结算函字200660号 2006/3/15 29 私募基金子公司 中证协发201827号 2018/2/12 30 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 - - 31 北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承销商资

18、格开户通知书 10003097 2017/5/18 2021 年年度报告 10 32 场外期权二级交易商资格 中证协函2018660号 2018/12/6 33 关于华西证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函2015 74号 2015/1/16 34 关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知 深证会2019 470号 2019/12/6 35 关于申请参与科创板转融券市场化约定申报的复函 中证金函2021151号 2021/7/26 36 收益互换交易商资格 中证协发2021276号 2021/12/3 37 基金投顾试点资格 机构部函20211

19、689号 2021/7/9 38 关于天津银行等十家做市商正式开展做市业务的通知 中汇交发2021415号 2021/11/26 华西金智：华西金智： 1 中国证券投资基金业协会私募基金管理人资格 - 2018/4 华西期货：华西期货： 1 上海期货交易所会员证书 1830810152571 2008/10/15 2 大连商品交易所会员证书 DCE00085 2008/12/19 3 郑州商品交易所会员证书 0001 2009/3/25 4 中国金融期货交易所交易结算会员证书 2013002 2013/11/25 5 中国期货交易所会员证书 G01167 2015/5/1 6 中国证券业协会会

20、员证书 807030 2013/4/24 7 关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜的复函 中国结算函字2015137号 2015/5/13 8 关于华西期货有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函20151012号 2015/6/25 9 上海国际能源交易中心会员证书 0632017053182571 2017/5/31 华期梧桐：华期梧桐： 1 关于华期梧桐成都资产管理有限公司设立予以登记的通知 中期协备字201592号 2015/5 2 中国证券投资基金业协会观察会员资格 中基协籍字2017 5号 2017/3 3 新增法人金融机构或代报机构信息通知书 E30167

21、51000039 2019/2/21 华期创一：华期创一： 1 关于华期创一成都投资有限公司试点业务予以备案的通知（合作套保业务） 中期协备字2016286号 2016/9/30 2 关于华期创一成都投资有限公司试点业务予以备案的通知（定价服务业务） 中期协备字201770号 2017/12/12 3 关于华期创一成都投资有限公司试点业务予以备案的通知（做市业务） 中期协备字201853号 2018/9/18 2021 年年度报告 11 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 1、设立情况、设立情况 华西证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会2000年6月26日证监机构字(2000)133号文批

22、准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组，并在此基础上吸收四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等40家单位共同出资组建的有限责任公司。华西证券有限责任公司于2000年7月13日成立，注册资本101,311.37万元。 四川省证券股份有限公司以1999年12月31日为评估基准日经东方资产评估事务所有限公司东评司评报字(2000)第16号评估报告评估，并经四川省人民政府驻四川省证券股份有限公司

23、清理整顿工作组川证工字(2000)第6号文确认后的净资产22,549.73万元，扣除退出股东所占份额后，其余27家股东实际作为出资额的净资产12,829.44万元，其中：列入实收资本12,822.37万元，列入资本公积（资本溢价）7.07万元。 四川证券交易中心以2000年2月29日为评估基准日经四川华衡资产评估有限公司华资评报字(2000)第22号评估报告评估，并经四川省国有资产管理局川资评管(2000)第字148号文确认后的净资产8,253.74万元，其中：作为四川省国有资产经营投资管理有限责任公司出资额8,000.00万元，溢价253.74万元列入资本公积（资本溢价）。 经中国证券监督管

24、理委员会证监机构字(2000)14号文核准由四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责任公司、 四川华能太平驿水电有限责任公司、 中国西南航空公司、 成都市电业局都江堰电力公司、 四川宜宾五粮液酒厂、四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等18家单位以货币资金80,489.00万元出资。 上述各股东投入资本已于2000年5月10日到位，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2000)综字002号验资报告验证。 2、上市前增资情况、上市前增资情况 根据华西证券有限责任公司2010年股东会第三、第四次会议（临时）决议，通过了增资扩股实施方

25、案。华西证券有限责任公司2010年度增资扩股实施方案规定，公司股东增加400,000,000.00份出资额，增资价格为4.00元/份，变更后的注册资本为人民币1,413,113,700.00元。新增注册资本由四川剑南春(集团)有限责任公司等11家原股东以及泸州老窖集团有限责任公司等4家新股东认缴，变更注册资本后，股东增加至37家。此次增资已获得中国证券监督管理委员会证监许可2011847号文件批准通过。 上述增资事项实际募集资金1,600,000,000.00元，各认缴股东已于2011年7月15日缴足出资额，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2011)28号验资报告验证。募

26、集资金中增加注册资本400,000,000.00元，增加资本公积1,200,000,000.00元。 3、股份制变更情况、股份制变更情况 根据2014年6月华西证券有限责任公司2013年度股东会决议及通过的章程，华西证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，各股东作为发起人，以其所持有的华西证券有限责任公司净资产作为出资认购公司的股份。本次整体变更后，本公司注册资本为人民币2,100,000,000.00元，股份总数为2,100,000,000.00股，每股面值人民币1元。 本次整体变更以2013年12月31日为截止日，按照经审计的华西证券有限责任公司母公司账面净资产6,887,071,931.

27、11元，以1:0.3049的比例折合为注册资本（股本）2,100,000,000.00元，折股后余额4,787,071,931.11元，计入一般风险准备金506,722,660.80元、交易风险准备506,722,660.80元，其他综合收益可供出售金融资产公允价值变动损益-3,027,969.45元，资本公积资本溢价3,776,654,578.96元。本次变更经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2014）38号验资报告验证。 4、首次公开发行股票并上市、首次公开发行股票并上市 2018年1月12日， 公司收到中国证监会 关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复

28、（证监许可2018125号），核准公司公开发行不超过52,500万股新股。2018年1月公司完成52,500万股新股发行，每股发行价格为人民币9.46元，公开发行股票募集资金总额4,966,500,000元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币2021 年年度报告 12 4,862,357,848.09元。首次公开发行后，总股本由210,000万股增加至262,500万股。经深交所关于华西证券股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上(2018)65号）核准，公司首次公开发行的52,500万股人民币普通股股票自2018年2月5日起在深圳证券交易所上

29、市交易。 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 深圳分公司 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼 A、B、C、D、E、F、G、H 2009 年 07 月 13 日 邢修元 0755-83025921 上海证券承销保荐分公司 上海市浦东新区陆家嘴丰和路 1 号三幢南 9 楼 2013 年 04 月 17 日 杜国文 010-51662928 川南分公司 四川省泸州市江阳区江阳西路 49 号 1 幢 3 层 2号 2016 年 03 月 31 日 向阳 083

30、0-2581601 川北分公司 四川省绵阳市安昌路 33号 2 楼 2013 年 02 月 08 日 罗跃飞 0816-2241851 南充分公司 四川省南充市顺庆区培江路 221 号 4 楼 2014 年 04 月 28 日 赵红川 0817-2251175 川西分公司 四川省攀枝花市东区新华街 15 号东方新天地 D座四楼 403、404、405室 2014 年 05 月 13 日 罗可纲 0812-3332970 上海分公司 上海市虹口区杨树浦路2013 年 02 月 07 日 王臻 021-65081968 2021 年年度报告 13 128、138 号 602 室 E 福州分公司 福

31、建省福州市鼓楼区古田路 60 号福晟财富中心21 楼 2110-2113 单元 2017 年 10 月 27 日 张彦 0591-38113008 厦门分公司 福建省厦门市思明区民族路 50 号厦门世纪中心6 层 01-02 单元 2017 年 10 月 25 日 吴强 0592-2517938 江苏分公司 江苏省南京市建邺区庐山路 188 号 904-906 室(电梯编号楼层 12 楼1204-1206 号房) 2015 年 09 月 08 日 史豪 025-83156008 济南分公司 山东省济南市历下区历山路 157 号天鹅大厦 2层 201 室，215 室及 216室东半部分 2018

32、 年 12 月 14 日 张振 0531-67863800 海口分公司 海南省海口市美兰区国兴大道八号国瑞大厦 B座东栋 3 层 C303、304 2018 年 12 月 20 日 陈毅华 0898-65201583 北京分公司 北京市海淀区紫竹院路31 号 4 号楼二层 2019 年 05 月 15 日 叶寅寅 010-68457229 重庆分公司 重庆市江北区庆云路 2号 19-8、19-9 2019 年 05 月 20 日 杨辉 023-67628991 浙江分公司 浙江省杭州市江干区财富金融中心 2 幢 1204 室 2019 年 05 月 21 日 童学俊 0571-88213668

33、 太原分公司 山西省太原市小店区南内环街 98-2 号财富国际大厦 5 层东侧 2019 年 10 月 08 日 宁国炯 0351-5219969 四川互联网证券分公司 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街 198 号 219-222 号 2020 年 07 月 10 日 张建华 028-86240476 天津分公司 天津经济技术开发区第一大街 79 号泰达MSD-C 区 C1 座 804 单元 2021 年 05 月 17 日 许海波 022-59896086 广州分公司 广州市海珠区昌岗东路257 号之一 1701 室 1702室 2021 年 05 月 26 日 陈健武 020-

34、62861399 苏州分公司 江苏省苏州市相城区元和街道嘉元路 1018 号元联大厦一楼大厅及2021 年 12 月 22 日 范超伦 0512-66109218 2021 年年度报告 14 1908-1909 室 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 华西期货 四川省成都市青羊区通惠门路 3号 2008 年 07 月 22日 60,000 万元 100.00% 胡小泉 028-86286135 华西金智 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街 198 号 11 楼1105 室 2010 年 05

35、 月 31日 50,000 万元 100.00% 黄明 028-86152517 华西银峰 上海市虹口区曲阳路 1 号 8F 2012 年 11 月 30日 200,000 万元 100.00% 杨炯洋 028-86150593 华西基金 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府二街198号5层526号 2021 年 11 月 11日 10,000 万元 76.00% 李本刚 028-62003156 天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司 中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区锦城大道 539 号盈创动力大厦 10 楼 2013 年 07 月 31日 10,000 万元 35.00% 刘肃

36、毅 028-85341496 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街 19 号(金融街 B 区 5 号地)B幢8层B808 2013 年 02 月 17日 755,024.4469 万元 0.40% 陈共炎 010-83897833 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号1 幢 2015 年 01 月 08日 251,875 万元 0.74% 王关荣 021-20538888 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共设有115家证券营业部，分布于18个省、4个直辖市、1个自治区，其中四川省内57家，省外58家。具体情况如

37、下： 序号序号 所在所在 地区地区 证券营业部证券营业部 注册地址注册地址 负责人负责人 联系方式联系方式 1 北京 北京紫竹院路证券营业部 北京市海淀区紫竹院路31号华澳中心嘉慧苑二层西侧 叶寅寅 010-68457235 2021 年年度报告 15 序号序号 所在所在 地区地区 证券营业部证券营业部 注册地址注册地址 负责人负责人 联系方式联系方式 2 北京广渠路证券营业部 北京市朝阳区广渠路28号223号楼五层505内L503、L504 温劲 010-56919908 3 北京上地三街证券营业部 北京市海淀区上地三街9号B座四层B503 刘子龙 010-88467078 4 北京马家堡东

38、路证券营业部 北京市丰台区马家堡东路121号院2号楼1层2-3 李陈 010-56921799 5 北京望京东路证券营业部 北京市朝阳区望京东园七区1号楼1至2层1-29、1-30 樊晶 010-64777261 6 浙江 杭州学院路证券营业部 浙江省杭州市西湖区文三路386-390号、学院路99号3幢3层 童学俊 0571-88213668 7 杭州北沙东路证券营业部 杭州市余杭区东湖街道北沙东路8号201室 金美亚 0571-86103635 8 义乌金融街证券营业部 浙江省金华市义乌市福田街道国际商贸城金融商务区金融六街2号 朱建宏 0579-89929066 9 台州广场南路证券营业部

39、 浙江省台州市广场南路212号一层部分、 218弄2号一层 韩滨江 0576-88702688 10 宁波中兴路证券营业部 浙江省宁波市鄞州区中兴路617号（1-6）（2-5） 黄成 0574-81872177 11 金华婺州街证券营业部 浙江省金华市婺城区婺州街346号-354号 张俊红 0579-83211150 12 杭州萧山市心北路证券营业部 浙江省杭州市萧山区宁围街道市心北路833号 王孟君 0571-83803833 13 绍兴人民中路证券营业部 浙江省绍兴市越城区人民中路471号浙纸建国宾馆101室 郑鑫伟 0575-85020868 14 嘉兴竹园路证券营业部 浙江省嘉兴市南湖

40、区东栅街道竹园路100号环球金融中心801室 秦力 0573-82287779 15 温州瓯江路证券营业部 浙江省温州市鹿城区滨江街道上陡门路408号雅御园3幢106室 李远 0577-88999668 16 广东 广州珠江东路证券营业部 广州市天河区珠江东路11号701房 郑庆生 020-89031666 17 深圳民田路证券营业部 深圳市福田区福田街道深南大道与民田路交界西南新华保险大厦501、519-523、525-526、528-532 刘洋 0755-89509996 18 深圳海天一路证券营业部 深圳市南山区粤海街道滨海社区高新南十道87、89、91号深圳市软件产业基地2栋37号（

41、海天一路与海科路交汇处） 黄凌峰 0755-26640207 19 揭阳临江北路证券营业部 揭阳市榕城区莲花大道以东临江北路以南汇景蓝湾一期铺面151、152号 郑腾鑫 0663-8598399 20 佛山南海大道证券营业部 佛山市南海区桂城街道南海大道北84号越谢宁 0757-86222993 2021 年年度报告 16 序号序号 所在所在 地区地区 证券营业部证券营业部 注册地址注册地址 负责人负责人 联系方式联系方式 秀星汇云锦广场一区E栋写字楼11层17-20室 21 珠海情侣中路证券营业部 广东省珠海市香洲区情侣中路377号三层302 余石凤 0756-2600198 22 东莞鸿福

42、东路证券营业部 广东省东莞市东城街道鸿福东路1号国贸中心1栋904室 李燕欢 0769-88055212 23 江门今洲路证券营业部 江门市新会区会城今洲路29号中科创新广场2座20层01室 袁志光 0750-6186920 24 福建 泉州附中路证券营业部 福建省泉州市丰泽区东海街道附中路157号鲲鹏国际大厦11层1107单元 赖光毅 0595-22320077 25 福清清昌大道证券营业部 福建省福州市福清市音西街道清昌大道105号万达广场A2写字楼1503 郑友坚 0591-28388168 26 重庆 重庆中山三路证券营业部 重庆市渝中区中山三路128号16楼 谢琳 023-63896

43、027 27 重庆万州玉澜路证券营业部 重庆市万州区玉澜路42号、玉韵路15号 钟宇 023-58220308 28 重庆云阳证券营业部 重庆市云阳县双江街道青龙路四巷39号1幢 杜晓亮 023-55162522 29 重庆梁平证券营业部 重庆市梁平县梁山镇石马路393号1楼 唐亮 023-53231799 30 重庆江津塔坪路证券营业部 重庆市江津区鼎山街道办事处塔坪路47号云鼎阳光3#楼4层1号 邹文彧 023-47631789 31 重庆长寿桃源大道证券营业部 重庆市长寿区桃源南路2号附82号 向伟 023-87655668 32 上海 上海杨树浦路证券营业部 上海市虹口区杨树浦路128

44、号4楼401室A 王晨 021-65082010 33 上海延安西路证券营业部 上海市长宁区延安西路726号15B、C、D室 杨虎 021-37683999 34 江苏 南京安德门大街证券营业部 南京市雨花台区安德门大街25号维沃大厦A塔102单元、1202-1204单元 李晓阳 025-58995966 35 常州太湖东路证券营业部 常州市新北区三井街道太湖东路101-1 号常发商业广场5-1601、5-1609 冯远雷 0519-83860168 36 无锡金融一街证券营业部 无锡市经开区金融一街15号平安财富中心1203-1204 吴杰 0510-58079556 37 江阴虹桥南路证券

45、营业部 江阴市虹桥南路286号恒大中央广场五楼508、509、510房间 朱佩 0510-86988510 38 辽宁 大连五五路证券营业部 辽宁省大连市中山区五五路4A号21层 赫晓旭 0411-66668500 39 沈阳友好街证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区友好街10号东北世贸广场I区（新地中心1号楼）39层（电梯楼层45层）04单元 郭春晖 024-22515677 40 天津 天津友谊路证券营业部 河西区友谊路与平江道交口东南侧大安大肖杰 022-88378883 2021 年年度报告 17 序号序号 所在所在 地区地区 证券营业部证券营业部 注册地址注册地址 负责人负责人 联系方式联

46、系方式 厦A座301 41 云南 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉口西南角心景假日大厦23层2306号 吴超 0871-65718918 42 贵州 贵阳新华路证券营业部 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋19层2号新华社区 梁刚 0851-85531577 43 河北 石家庄裕华西路证券营业部 河北省石家庄市桥西区裕华西路66号海悦天地A座27层05、06室 寇俊飞 0311-85336550 44 河南 郑州经三路证券营业部 河南省郑州市金水区经三路6号1楼门面房 刘涛 0371-58529696 45 湖北 武汉友谊大道证券营业部 武昌区三

47、角路村水岸国际K2地块6栋/单元23层6-8号 徐明 027-51319858 46 武汉青年路证券营业部 武汉市江汉区青年路59号环球贸易中心 （一期）/栋B塔单元8层1室 徐小龙 027-83698776 47 湖南 长沙韶山中路证券营业部 长沙市雨花区韶山中路419号凯宾商业广场1301、1303房 徐灼锐 0731-85206566 48 吉林 长春前进大街证券营业部 吉林省长春市朝阳区前进大街力旺广场A座813-819 张伟 0431-85176606 49 江西 南昌红谷中大道证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区中央广场B区准甲办公楼1403、1404（第14层） 邓晓丽 0791-

48、86853978 50 赣州新赣州大道证券营业部 江西省赣州市章贡区新赣州大道8号华润大厦B座2502办公 潘英振 0797-8281206 51 内蒙 呼和浩特乌兰察布西街证券营业部 内蒙古自治区呼和浩特市新城区乌兰察布西街兴泰御都项目中的第10座1802号房 张伟明 0471-5215315 52 山东 烟台迎春大街证券营业部 山东省烟台市莱山区迎春大街170号金贸中心14-13 宋奕翰 0535-2100001 53 青岛海尔路证券营业部 山东省青岛市崂山区海尔路83号利群金鼎大厦23层2306室 张鹏 0532-88965273 54 陕西 西安二环南路证券营业部 西安市雁塔区二环南路

49、西段64号凯德广场21层06号 邓金忠 029-87875338 55 安徽 合肥长江西路证券营业部 合肥市蜀山区长江西路287号万科金域国际1010、1011、1012室 张飞 0551-62836799 56 合肥庐州大道证券营业部 合肥市包河区庐州大道2868号悦方中心办公塔楼办3121-3125 聂静 0551-63646288 57 芜湖北京中路证券营业部 安徽省芜湖市镜湖区北京中路芜湖万达广场二期1#楼2002室、2003室 付长伟 0553-2297885 58 黑龙江 哈尔滨中兴大道证券营业部 哈尔滨市南岗区中兴大道160号B1栋12层1王侃 0451-81961999 202

50、1 年年度报告 18 序号序号 所在所在 地区地区 证券营业部证券营业部 注册地址注册地址 负责人负责人 联系方式联系方式 号、13号、14号 59 四川 巴中江北大道证券营业部 四川省巴中市江北大道中段56号四川省工商银行巴中市分行2楼 杜金润 0827-5188772 60 成都建设北路证券营业部 成都市成华区建设北路二段4号 袁杰 028-83360078 61 成都高升桥路证券营业部 成都市武侯区高升桥路9号罗浮广场三楼01号 魏杰 028-85083388 62 成都龙腾东路证券营业部 成都市武侯区龙腾东路36号1栋8层9-13号、11层5号 李湘泉 028-86116999 63