跨国公司在华技术控制与我国的战略选择(共12页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上跨国公司在华技术控制与我国的战略选择樊增强2012-8-19 14:26:44来源：投资研究2007年第9期利用跨国公司在东道国的“技术溢出”效应获得先进的技术，是大多数发展中国家引进外资尤其是大型跨国公司投资的重要目标之一。然而，对于跨国公司来说，技术优势又是其获得垄断地位或竞争优势的关键。因此，为了保持其在关键领域和核心技术上的领先地位，他们也会采取相应的手段进行技术垄断与控制，防止技术的过度扩散，以充分发挥其垄断优势获取高额回报。因此，对于中国来说，就要采取有效的应对措施，提升跨国公司的技术溢出效应。 一、跨国公司在华技术控制策略 1.跨国公司采取技术内部转移策

2、略。改革开放以来，无论是跨国公司对华技术投入、对华技术转移还是在华设立研发机构，跨国公司在先进技术领域依然对华实行封锁，主要表现就是技术转移时仍然以跨国公司的内部转移为主，尽管在这个过程中，由于经济的外部性也会实现技术的非自愿性转移与扩散。技术内部转移是技术在跨国公司的母公司与子公司之间的流动。跨国公司技术转移内部化，主要是为了规避外部市场的干扰，防止技术模仿和外溢，充分利用规模经济，最大限度地发挥其技术领先优势和实现技术价值。跨国公司在华投资的目的就是利润，因此在技术上对国内科研机构保持相对封闭是必要的。这决定了跨国公司带来的技术、设备并不能自动转化为中国企业的技术能力，还可能抑制中国的技术

3、创新。技术转移的关键在于“技术能力”的获得，也就是技术转移的接受方能够独立掌握转移的技术并形成相关的知识体系。跨国公司的内部技术转移，阻碍了中国掌握完整的产品生产技术的可能，没有达到引进先进技术的本意。 当前，中国国内企业的逆向技术扩散现象日趋严重，在华外资企业及其研发机构用优越的条件吸引了中国大量高级科技人才，还从国有企业、科研院所搜索人才和技术，同时积极活跃在中国的技术市场和专利市场上。这实际上是中国企业或科研院所向在华外资企业扩散技术，从而导致中国企业的逆向扩散问题。 2.跨国公司强化专利与知识产权保护。1995年1月1日起生效的与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）是所有WTO成员在知

4、识产权方面必须遵守和执行的协议之一。TRIPs一方面会促进各国立法实质性的变革，促进该国国内创新、外国直接投资和技术转移，另一方面也会限制一些国家和企业利用技术级差获得技术扩散好处的可能性。跨国公司在中国实施“知识产权控制”战略，通过滥用自己在知识产权方面的优势，挤压我国的知识产权保护和产业升级空间，势必对我国产业安全构成严重威胁。跨国公司的“知识产权控制”战略给我国产业带来的影响，从进出口贸易中也可以窥见一斑：我国出口产品对知识产权的依赖程度很小，只有1%的出口产品有知识产权保护，而进口产品中有50%以上有知识产权保护。 跨国公司在长期的国际市场竞争中积累了丰富的专利管理经验，主要体现在：一

5、是将专利申请与对外直接投资有机结合起来，在东道国申请专利后再进行投资，以专利权来保护其关键技术。二是为了持续地保持技术优势，跨国公司将基本专利与外围专利相结合，将专利与技术秘密相结合，形成不同的专利防御体系，以弥补法律保护的不足。近年来，来自国外的专利申请数量和授权数量逐年上升，占据国内专利受理和授权的相当部分。据统计，自1985年专利法实施以来，外资企业在华申请专利达14万件，是国内企业专利申请量的6.4倍。在光学、无线传输、信息存储、移动通讯等高科技领域，外资申请专利比例高达90%以上。 3.跨国公司对技术标准进行控制。对行业或产品关键技术标准的控制，是跨国公司进行技术和市场控制的最高手段

6、。技术标准是比专利层次更高的知识产权。一个产品的国际标准形成一般包含着许多个专利。从当前国际竞争的过程和结果来看，谁掌握了标准的制定权，或者谁的技术成为标准，谁就掌握了市场主动权。跨国公司通过大规模投入，进行技术标准的研发和制定并在全球范围内广泛推行，牢牢掌握产业发展方向。 跨国公司为了减小或避免风险，在一些R&D投入过大、风险较高的产业，通过组建研发战略联盟进行标准的开发与制定。通过这种方式，跨国公司掌握着技术标准的主导权，使其他企业难以突破。跨国公司在计算机、电子信息、软件、生物医药等众多高科技领域，将其标准进行必要的调整或汉化进行推广，成为主导中国产业发展和控制中国市场的技术标准。而国内

7、企业由于研发实力等方面的差距，在短期内根本难以突破其控制。 4.跨国公司在技术上坚持股权控制。随着中国外资政策的调整与放松，跨国公司进入中国市场愈来愈倾向于采取独资方式。1995年，独资经营占到了26%，1998年上升到35.8%，到2004年，独资经营的比重竟然飙升到了41.6%的高峰。跨国公司在华设立的研发机构主要采取独资或内部非独立形式，这主要是出于防止技术外溢、延长技术收益期以及强化总公司对全球R&D活动的控制等战略考虑。跨国公司在华研发机构的另一种重要形式，是与中国的大学及科研机构进行合作，但跨国公司对合作的最终成果一般提出了知识产权要求。 跨国公司在华投资的实践表明：愈是高新技术产

8、业，外资愈是倾向于对企业控股；愈是技术先进的企业，跨国公司愈是倾向于采取独资方式。跨国公司在华投资的独资企业所采用的技术要优于合资企业，合资企业中跨国公司控股的企业所使用的技术要优于其不控股的合资企业与合作企业，跨国公司投资企业的技术水平要明显高于其向内资企业转让的技术。 5.跨国公司实施研发分工策略。跨国公司为了防范核心技术的扩散，在华采取“研发分工”策略进行技术控制。在华跨国公司的研发机构主要是进行适应市场需要的研发活动，仅有很少部分进行基础性和原创性的创新型研究。这一策略实施的结果就是使跨国公司处于产业链的上游，通过研发分工实现对核心技术的垄断与控制，而中国国内的企业只能徘徊在产业链的下

9、游。 20世纪末以来，跨国公司在华R&D投资进入高潮。微软、摩托罗拉、宝洁、英特尔等世界500强跨国公司相继在华成立了研发中心或宣布了大型的R&D投资计划。目前，跨国公司在华设立的各种形式的研发机构已经达近千家。但是，总体上看跨国公司在华进行的R&D投资，仍以辅助性研发机构类型居多，绝大多数研发活动都是以中国市场为目标，从事适应型、专业技术型、试验产品推广活动。如IBM中国研究中心，主要引进IBM全球技术成果，研究具有中国特色的技术及解决方案，包括语音技术、文本分析和挖掘技术、手写体识别技术等。 6.通过跨国并购形成“技术锁定”和“技术依赖”。跨国公司通过在华并购，会形成技术锁定和技术依赖。技

10、术锁定是指具有某项产品或服务技术垄断优势的跨国公司，从该产品有关的基础理论、战略规划、研究开发、工艺设计、制造流程、品质控制、物流配送、营销网络、售后服务等全过程中精巧设计一些难以破解的障碍，以期获取技术垄断的最大收益。跨国公司在华技术锁定的状况越来越严重。跨国公司通过技术控制和技术保密，减少技术的溢出效应，从而实现其对中国整个产业的技术锁定战略。 改革开放以来，我国实施“以市场换技术”的外资政策，还导致了我国一些产业过度依赖外国技术。由于技术依赖，不可能掌握核心环节所需要的知识和技能，所以在竞争战略上会受到严重制约，表现为战略决策空间的狭小。更严重的是，在技术发生变化并导致市场变化时，由于原

11、来拥有的产品及其生产能力不能适应市场需求，所以技术依赖型产业面临着组织灭亡的威胁。 二、客观认识跨国公司的技术转移 （一）客观认识经济全球化背景下的国际技术转移 1.外资企业的技术是否是我国技术的组成部分？在以国际投资和跨国生产为纽带的国际分工体系中，如果把跨国公司控制下的技术转移看做是中国技术升级和中国技术水平的提升，如果把跨国公司控制下的研发活动，看做是中国研发能力和技术创新能力的提高，就会忽视中国与西方发达国家之间的技术差距，从而产生盲目乐观的情绪以及对跨国公司的技术依赖风险。跨国公司技术转移不是中国技术水平的真实反映，而是跨国公司实现其全球战略、实现本公司利益乃至维护代表本国利益的重要

12、手段。事实上，跨国公司在与中国企业合资生产时，都严格区分是“自己的”还是“中国的”，力争使用跨国公司的技术、标准和品牌，并严格控制他们的先进技术和核心技术，并通过多种方式研制中国的标准和品牌。跨国公司根本没有把“中国的”当作是他们自己的，如果一味地将跨国公司的技术当做自己的，那只能是单方面的意愿。因为这涉及根本利益之争问题。在日益开放和全球化的国际社会中，没有一个超越国界和民族界限的大同世界。在经济领域，为了本国利益的最大化，美国政府配合跨国公司利用反倾销、反补贴、技术壁垒等各种形式的贸易保护措施压制中国本土企业的成长。美国并没有与其他国家混淆“国家利益”、“民族利益”而去追求大同世界，而是强

13、调和突出本国的自身与特殊利益。 2.中国是否成为“世界工厂”？近年来，国内外有些人称中国为“世界工厂”。其实，较为客观地说，中国还不足以被称为“世界工厂”。因为一个国家要成为“世界工厂”应当具有很强的自主研发能力和自主创新能力，以及相当的自主知识产权，而中国缺乏自主研发、自主创新能力，因此只能充当一个加工者的角色。中国是世界贸易大国，但在2004年中国具有自主知识产权和自主品牌商品的出口额，仅占出口总额的不足10%，在高新技术产品出口总额中，外资企业出口占85%，许多制造业出口产品的核心技术并没有掌握在自己的手中。历史上，英国曾作为“世界工厂”，处于产业链的高端，运用自己所拥有的技术生产行销世

14、界各地的产品。 3.中国是不是“世界研发中心”？近一段时间，国内外有人炒作中国的研发大国地位。随着跨国公司在华研发活动的日趋活跃，研发投资费用大量增加，有人认为中国用于研发投入的费用已经大幅上升，中国已经成为“世界研发中心”和“世界研发大国”。持这种观点的人其实是把跨国公司的研发费用算作中国的研发费用，将跨国公司的研发活动看做是中国自己的研发活动。如果我们仔细思考，就可以理性地知道中国并不是“世界研发中心”和“世界研发大国”，中国只是在世界各国研发投入增加的背景下，也紧随世界经济发展趋势而已，中国仅仅是世界研发大潮中的一小部分，因为跨国公司在中国研发成果的知识产权并不是掌握在中国自己手中，而是

15、由跨国公司牢牢掌握。况且，中国自己每年投入的研发经费与发达国家甚至发展中国家相比都有很大差距。 （二）跨国公司技术控制对中国技术创新和升级的影响 客观地讲，中国企业及研发机构的技术人员可以通过“干中学”的过程，能够学习和掌握一些跨国公司研发机构的技术和管理经验，实现对中国技术进步的一定推动作用。但我们也应当看到，随着全球技术竞争的日益白热化，跨国公司的技术控制也愈来愈明显。在此情景下，中国要学习跨国公司的先进技术更加困难，跨国公司大规模的技术转移对中国的技术进步并不一定是好事。 1.学习和吸收跨国公司技术溢出效应的难度加大。近年来，许多人对跨国公司的技术溢出效应的期望上升，认为可以通过学习和吸

16、收跨国公司的技术溢出效应以促进中国的技术进步。其实，基于对自身利益的保护，跨国公司在进行技术转移的同时，对技术的控制从没有放松过。改革开放以来，中国的部分产业就已经有跨国公司进入，甚至与中国合资，但是我们并没有掌握核心技术和关键技术，也没有形成自主创新能力。自从中国加入WTO后，跨国公司的技术转移力度加大，但同时跨国公司也通过多种方式加强了对技术的控制，而且这种控制有不断强化之势，技术溢出效应可能会愈来愈小。在由外资引发的国际经济交换中，在外商对技术的严格控制下，发展中国家只有廉价的人力资本参与国际资本循环，而很少形成技术沉淀，特别是跨国公司的先进技术和核心技术的沉淀。 2.固化中国在国际产业

17、链分工中的位置。尽管中国的技术水平近年来有所提升，但许多产业都缺乏核心技术，不少企业技术“空心化”，关键部件需要引进，处于全球产业链的低端，产业的国际竞争力十分脆弱。跨国公司控制下的大规模技术转移，首先为其转变竞争模式提供了条件。跨国公司在竞争中将更多地利用其在知识产权方面的核心优势，品牌许可、专利保护、标准化将成为跨国公司角逐中国市场的新式武器。其次，为跨国公司在华占领产业高端市场提供了有力保障。跨国公司不仅通过扩大市场份额来影响市场，而且愈来愈重视利用其拥有的先进技术和核心技术占领产业市场制高点，并逐渐控制高端市场，扩大其市场影响力，进一步加强对中国的产业控制，以形成技术依赖，强化中国在国

18、际产业链中的末端地位。 3.对中国本地技术产生一定的“挤出”效应。中国社会科学院的王春法（2003）在北京、上海、苏州、东莞四个城市对近400个FDI企业进行了调研，研究了FDI带来的大量国外技术如何对当地产业价值链和科技自主创新能力产生影响。王春法认为，FDI带来的大量国外技术，实际上是对本地技术产生的一种“挤出”效应。跨国公司的技术转移将进一步增强其利用技术优势开拓和扩大中国市场份额的能力，更多地吞并本土企业的市场份额。由大规模技术转移所引发的激烈的市场竞争，蒋殿春（2005）认为没有激发国内企业的创新能力，反而因吞噬了国内企业的市场空间，打击了它们的创造能力。因此，跨国公司企业及其研发机

19、构利用高薪和灵活的用人机制，将进一步挖走本土企业和科研机构的优秀人才，造成本土企业和研究机构的优秀人才大量流失，使本来就困难重重的企业技术研发陷入困境。根据相关资料，国有企业流出的软件人才有44.7%流向了外商独资企业或合资企业。 三、中国应对跨国公司技术控制的战略选择 当前，世界经济的竞争根本在于技术的竞争，特别是核心技术的竞争。面对跨国公司对中国的技术控制与垄断趋向，要摆脱在核心技术和关键技术上对跨国公司的依赖，提高中国产业的国际竞争力，必须着眼于自主创新，提升中国企业的技术水平。 1.确立自主创新的发展战略。从世界经济发展的经验与实践来看，一个国家要成为世界强国就必须着力于自主创新。拉美

20、国家的教训值得借鉴，拉美国家尽管出让国内市场可以换来国际投资，在短期内可以促进经济增长，节约技术研发费用，但是其巨大的代价是削弱了本国的技术研发能力，使本国的市场和产业被跨国公司所控制，成为依附型经济。拉美国家没有认识到在知识生产和诀窍吸收上需要国家干预，而是把技术发展和结构升级完全交付于市场支配。拉美国家的发展模式，对中国来说显然是不可取的。从美国、日本等发达国家的经验来看，它们为了实现工业化和现代化，将科技创新作为国家战略，把科技投资作为战略性投资，走上了“科技立国”、“技术强国”之路，确立了其科技大国和科技强国的地位。当前，美、日等国的科技进步对经济的贡献率高达70%以上，其对外技术依存

21、度基本保持在30%以下，在世界市场上，它们获得了巨大的竞争优势。而目前中国的对外技术依存度高达50%以上，科技进步的贡献率仅有39%左右。由于没有掌握核心技术，中国每年必须向国外专利持有者支付高昂的专利费。中国改革开放以来利用外资的实践证明，核心技术和关键技术是不可能通过引进而得到的。因此，中国要在技术上独立，必须走美日等发达国家已经成功的道路，进行自主创新，建立创新型国家。 2.建立企业自主创新的基础支撑平台，形成以企业为主体的技术创新体系。国家创新能力的核心是企业的创新能力，企业是自主创新的主体。近30年的改革发展为企业提高自主创新能力创造了良好的条件，但同时也应当看到，中国企业自主创新的

22、基础设施十分薄弱，以企业为主体的创新体系尚未真正形成，严重制约了自主创新能力的形成。因此，对于我们来说，必须以政府为主导，加大政策支持力度，加快企业技术中心建设，为企业提供良好的技术自主创新的支撑平台。在此基础上，企业也要加大科技创新投入，真正形成以企业为主体的创新体系。鼓励企业与科研机构、高等院校开展吸收与创新的联合研究开发，或联合建立技术开发机构；支持大型企业或企业集团利用现有资源，开展关键和共性技术的引进消化、吸收和再吸收，并实现技术向中小企业的扩散。 3.建立企业战略技术联盟。从微观主体角度看，国内企业之间应该建立战略技术联盟，联合进行研究开发活动。跨国公司通过巨额的研发投入源源不断地

23、开发出新的产品和技术，从而维持了对市场的垄断地位，然而这一垄断是对于创新知识产权的保护，是属于合法行为，属于法律保护范围。但是，它确实又对中国的国内市场造成一定的影响，为了打破跨国公司高筑的技术壁垒，国内的相关企业、科研院所应在基础研究领域实行战略联盟，进行联合技术开发，实现知识共享，从而在应用技术开发方面仍保持有效的竞争。唯有如此，才能有效地推动企业的技术创新水平的提升。参与跨国公司主导的技术研发活动，鼓励国内企业与外商投资企业开展技术配套，加速高新技术研发领域的国际化进程。 4.利用国外技术，打破技术壁垒。我们必须利用一切可以利用的技术包括国外技术，以增强中国的自主创新能力。要引导有条件的

24、企业“走出去”，建立境外研发机构，充分利用国外科技资源，跟踪学习世界先进技术，不断提高企业技术开发和创新能力。但是，一定要处理好引进与创新的关系，引进是创新的手段，引进的目的是为了创新，是为了形成中国自己所拥有的自主知识产权的核心技术和关键技术。 跨国公司并购是突破国外技术封锁，实现自主创新的切入点。国内企业通过海外并购，可以引进国外的先进技术、管理和设计理念，并且在消化吸收的基础上，实现再创新，形成自己的核心竞争力。跨国并购是一种“新拿来主义”，在企业跨国并购的过程中，中国企业不仅要学习先进知识，更重要的是注重打造企业的创新机制。通过再创新提升中国企业的研发水平和创新能力。 5.调整引资政策

25、，提升技术吸收能力。跨国公司的技术溢出效应能够传输到东道国，并且提升东道国的自主创新能力，是需要一个过程和条件的。东道国竞争者要想从跨国公司的技术溢出中学到相关技术，增强竞争力，打破跨国公司的技术垄断，势必增强自身对新技术的吸收能力和改造能力，最终形成自主创新能力。要达到这一目标，引资政策、市场环境、竞争环境、产业布局以及区位情势都需要作出相应调整。为了加速培育中国的模仿和自主创新能力，国家可以采取积极有效的引资政策和措施，激励跨国公司向技术含量高、本地化研发周期长的项目投资，逐渐将研发平台转向我国，实现真正的高新技术研发平台的本地化策略。同时，提高基础教育、技能教育、科学研究水平和新技术开发

26、能力，以吸引高质量的外资进入，提高技术溢出效应。 6.增加研发投入，提高研发效率。研发投入对创新效率至关重要。相对于发达国家来说，我国大中型企业研发投入强度依然不足，大中型工业企业自主创新能力建设任务还很艰巨。2005年，我国大中型企业开展研发活动的不到四分之一，表明自主创新还没有成为企业自觉的意识和普遍的行为；设立技术开发机构的企业不足三成，不能为企业的自主创新提供强有力的技术支持；与高校、科研机构合作开展的研发数量仅占14.9%，全社会科技资源尚未得到充分利用。国有大中型企业研发效率有待提高，国有大中型工业企业每生产一项发明专利人员投入为137人，分别是外资和港澳台资企业的6倍和5.5倍；

27、每生产一项发明专利的研发经费投入为1821.5万元，分别为外资和港澳台资企业的2.9倍和3.8倍。因此，还需要在增加研发投入的前提下，提升大中型企业的研发效率，以提高自主创新能力。 7.把握好技术引进与自主创新间的辩证关系。一般来说，一个国家的技术竞争力的提升可以通过两条途径：一是沿着本国“基础研究技术科学应用开发生产推广”的技术内部生长链进行；二是通过“引进消化模仿提高与创新本土化”的技术外部生长链进行。这两条途径相互促进，有利于技术创新能力的提升。但最为重要的是必须将本国企业作为国家科技创新的主体，要正确处理好技术引进和自主创新的关系，要着重消化吸收国外引进的技术。要采取有效措施，改变改革

28、开放以来我国部分产业陷入的“引进落后再引进再落后”的困境。 要优化技术引进结构，提高技术引进质量和利益，逐步建立以企业为主体，以市场为导向，政府积极引导推动，各方科技力量的技术引进和创新促进体系，实现“引进技术消化吸收创新开发提高国际竞争力”的良性循环。把大力引进先进技术和优化引进结构结合起来，提高产品设计、制造工艺等方面的专利或专有技术在技术引进中的比重；将引进技术和开发技术结合起来，强化技术引进与消化吸收的有效衔接，注重引进技术的消化吸收和再创新，使企业在核心产品和核心技术上拥有更多的自主知识产权；将提高引进质量和国内产业发展结合起来，鼓励外资投资高新技术企业发展配套产业，延伸产业链，培育和支持出口型企业的发展。 【作者单位：山西师范大学政法学院】 专心-专注-专业