隧道股份：上海隧道工程股份有限公司2021年年度报告.PDF

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1、2021 年年度报告 1 / 210 公司代码：600820 公司简称：隧道股份 上海隧道工程股份有限公司上海隧道工程股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2 / 210 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。

2、董事会会议。 三、三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人张焰张焰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人葛以衡葛以衡及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）吴亚芳吴亚芳声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据2022年4月25日公司第十届董事会第

3、二次会议通过的利润分配预案决议， 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利2.30元（含税），截至2021年12月31日公司总股本为3,144,096,094股， 以此为基数计算共计分配利润723,142,101.62元。 本次利润分配不送红股， 也不实施资本公积金转增股本。 剩余未分配利润12,682,706,623.34元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的

4、实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 报告期内公司无重大风险。公司可能面对的风险在本报告“第三节-管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中提示。 十一、十一、 其

5、他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3 / 210 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析. 8 第四节第四节 公司治理公司治理. 31 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任. 48 第六节第六节 重要事项重要事项. 51 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况. 60 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况. 66 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况. 66 第十节第十节 财务报告财务报告. 69 备查文件目录 载有法定代表人、会计工作负责人

6、、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原件。 2021 年年度报告 4 / 210 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/隧道股份 指 上海隧道工程股份有限公司 城建集团 指 上海城建（集团）有限公司 BOT 指 “Build-Operate-Transfer”（建设-经营-转让），是指政府或政府授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过招投标方式选择

7、社会投资者， 并按合同约定授权中标投资者融资、 投资、 建设、经营、维护该项目。协议期满，由授权投资者将该项目移交给政府或政府授权项目业主的一种模式。 BT 指 “Build-Transfer”（建设-转让），是指投资者通过政府 BT 项目招投标， 在中标后负责项目资金的筹集和项目建设， 并在项目完工、验收合格后移交给政府或政府授权项目业主，后者根据协议，在约定支付时间内向中标投资者支付工程建设费用和融资费用。 PPP 指 “Public-Private-Partnership”，即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础

8、设施的建设。 TBM 指 “TunnelBoringMachine”，用于岩石地层的全断面隧道掘进机。 BIM 指 “BuildingInformationModeling”，建筑信息模型。 EPC 指 “EngineeringProcurementConstruction”，工程总承包。 公司章程 指 上海隧道工程股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 上海隧道 指 上海隧道工程有限公司 上海基建 指 上海基础设施建设发展（集团）有限公司 城建投资 指 上海城建投资发展有限

9、公司 市政集团 指 上海城建市政工程（集团）有限公司 路桥集团 指 上海公路桥梁（集团）有限公司 城建设计集团 指 上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司 地下院 指 上海市地下空间设计研究总院有限公司 燃气设计 指 上海燃气工程设计研究有限公司 滨江置业 指 上海城建滨江置业有限公司 能建集团 指 上海能源建设集团有限公司 运营集团 指 上海城建城市运营（集团）有限公司 2021 年年度报告 5 / 210 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 上海隧道工程股份有限公司 公司的中文简称 隧道股份 公司的外文名称 SHANG

10、HAITUNNELENGINEERINGCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 STEC 公司的法定代表人 张焰 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张连凯 单瑛琨 联系地址 上海市宛平南路 1099 号 上海市宛平南路 1099 号 电话 021-65419590 021-65419590 传真 021-65419227 021-65419227 电子信箱 三、三、 基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司注册地址的历史变更情况 2016年7月8日， 公司注册地址由上海市浦东新区海徐路957号变更为上海市徐汇区宛平南路

11、1099号。 公司办公地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司办公地址的邮政编码 200032 公司网址 电子信箱 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 隧道股份 600820 六、六、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路

12、61 号新黄浦金融大厦 4 楼 签字会计师姓名 倪一琳、慕文玉 2021 年年度报告 6 / 210 七、七、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 调整后 调整前 营业收入 62,226,139,988.61 54,014,221,313.37 54,006,246,909.64 15.20 46,568,040,505.77 归属于上市公司股东的净利润 2,393,031,216.10 2,260,283,902.70 2,26

13、7,232,336.31 5.87 2,217,960,154.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,265,815,046.63 2,102,698,457.49 2,102,804,501.05 7.76 2,012,150,297.68 经营活动产生的现金流量净额 3,133,812,797.31 3,161,231,112.66 3,169,581,083.29 -0.87 5,277,870,914.99 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 24,911,923,516.05 23,19

14、9,356,068.32 23,159,426,725.01 7.38 22,662,970,075.66 总资产 129,757,181,000.89 109,458,432,311.52 109,386,082,835.45 18.54 93,486,377,551.21 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 调整后 调整前 基本每股收益（元股） 0.76 0.72 0.72 5.56 0.71 稀释每股收益（元股） 0.76 0.72 0.72 5.56 0.71 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）

15、0.72 0.67 0.67 7.46 0.64 加权平均净资产收益率（%） 9.91 9.89 9.89 增加0.02个百分点 10.21 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.38 9.17 9.17 增加0.21个百分点 9.26 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、 境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 (一一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二

16、二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三) 境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明： 适用 不适用 九、九、 2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 2021 年年度报告 7 / 210 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 9,247,410,007.67 15,846,518,428

17、.80 14,864,424,046.53 22,267,787,505.61 归属于上市公司股东的净利润 328,642,896.05 456,462,225.44 571,086,299.78 1,036,839,794.83 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 310,724,002.85 433,369,517.40 526,413,118.35 995,308,408.03 经营活动产生的现金流量净额 -6,824,471,428.78 1,449,834,841.56 2,962,022,246.64 5,546,427,137.89 季度数据与已披露定期报告数据差异说

18、明 适用 不适用 十、十、 非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:1 币种:CNY 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适用） 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 -21,242,926.76 41,333,955.19 40,691,329.03 越权审批， 或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 141,632,918.03 178,684,893.79 113,382,356.79 计入当期损益的对非金融企

19、业收取的资金占用费 17,467,575.47 6,907,336.80 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素， 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,531,403.00 -17,037,484.65 77,769,558.74 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经

20、营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、 衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 5,673,828.88 43,555.56 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 2021 年年度报告 8 / 210 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,136

21、,125.98 5,362,060.09 4,885,540.22 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 36,220,794.99 49,160,258.52 35,270,558.44 少数股东权益影响额（税后） 3,761,960.14 1,641,276.25 2,555,705.89 合计 127,216,169.47 157,585,445.21 205,809,857.25 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 本公司在国资改革过程中受托管理城建集团持有的 12 家公司的股

22、权， 行使了日常经营管理权， 且被托管的公司经营业务与本公司经营业务紧密相关，系本公司业务上下游关联企业。同时此项受托经营是长期存在的，管理费仅是对本公司承担管理成本的补充。故本公司将其定义为经常性损益。 十一、十一、 采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 应收款项融资 99,846,981.63 21,755,019.36 -78,091,962.27 其他权益工具投资 117,304,486.47 173,673,342.04 56,368,855.57 债务工具投资 131,673

23、,828.88 131,673,828.88 5,673,828.88 合计 217,151,468.10 327,102,190.28 109,950,722.18 5,673,828.88 十二、十二、 其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2021 年，中国宏观经济虽然受到新冠疫情、汛情、需求收缩等多种因素冲击，仍承压而上，实现超预期恢复增长，全年国内生产总值达到 114 万亿元，比上年增长 8.1%，主要经济指标保持在合理区间。 报告期内，隧道股份在公司十四五战略规划指引下，充分发挥全产业链优势，扎实推进各

24、项生产经营工作，累计新签各类施工、设计、运营业务订单总量为 776.63 亿元，较上年同期增长2021 年年度报告 9 / 210 12.79%，其中施工业务中的能源工程、房产工程同比增幅均超 50%，增速明显，相继中标“杭金衢高速至杭绍台高速联络线工程 PPP 项目” 、 “安阳至罗山高速公路豫冀省界至原阳 （兰原高速）段”、“新加坡跨岛线一期 CR102 标”等一批重点项目。 各类建设施工任务推进总体顺利，期内，盾构法隧道掘进公里数累计完成约 110 公里。 大隧道方面，上海市北横通道新建工程竣工通车。上海市内龙水南路越江隧道、银都路越江隧道、上海轨道交通机场联络线工程(西段)JCXSG-

25、3、4、12 标、沪通铁路 1 标等工程，以及上海市外的深圳妈湾跨海通道工程、温州市域铁路 S2 线工程、武汉两湖隧道（东湖段）、杭州秦望隧道工程、佛山季华路西延线工程等均稳步推进。 轨交工程方面。上海市内，轨交 14 号线相关标段、18 号线 12 标等工程完工，崇明线一期工程稳步推进。上海市外，杭州至绍兴城际铁路工程 SG-6 标工程稽山站开通运营。杭州地铁 4 号线二期总承包工程、昆明地铁 2 号线二期工程、福州轨交 4 号线二期工程车站主体结构实现封顶，南京地铁 5 号线、郑州轨交 8 号线一期 02 标等进入施工高峰期。 道路工程方面，公司承建的慈溪市胜山至陆埠公路（横河-余慈界段）

26、工程、崇明生态大道新建工程 1、2 标、北横通道新建一期(西段）和二期沥青混凝土路面交通安全设施工程、嘉兴市快速路环线工程（一期）路面工程等一批重点工程顺利竣工通车。 运作方面，期内，公司审议通过“十四五”战略发展规划纲要；新设上海建元资产管理有限公司、上海城建数字产业集团有限公司、上海城建河南投资发展（集团）有限公司等重要经营实体；完成对上海燃气工程设计研究有限公司股权结构调整及能建集团增资，进一步推动能建业务国资国企改革工作；收购城建集团下属的隧道装备公司和人防工程公司，以整合相关施工业务；启动 50 亿公司债和元晟租赁 30 亿元储架式 ABS 发行工作，从而改善公司融资和债务结构；完成

27、上海基建 20 亿中票和元晟租赁 9.69 亿资产支持证券发行工作，有力助推业务发展。 报告期内，公司面对严峻复杂的安全生产形势，深刻剖析原因，制定防范制度，压实安全责任，不断促进企业生产经营良性发展，确保公司生产经营风险总体可控。 二、二、报告期内公司所处行业情况报告期内公司所处行业情况 1、行业分类、行业分类 公司所属行业为建筑业。根据国民经济行业分类（GB/T47542017），建筑业分为房屋建筑业，土木工程建筑业，建筑安装业，建筑装饰、装修和其他建筑业。公司工程施工、设计、投资板块属于建筑业中的土木工程建筑业。 2、行业特点、行业特点 公司所从事的基础设施建设业务呈现出以下特点： （1

28、）城市市政公用基础设施投资 我国城市化进程持续快速发展，市政公用基础设施建设需求巨大。市政公用基础设施是城市赖以生存和发展的基础，是体现城市综合发展实力和现代化水平的重要标志。目前，市政公用设施供需矛盾仍然突出。小城镇的基础设施建设仍较为薄弱，需要大量新建道路、排水、燃气管网等。此外，一些大城市的基础设施由于使用年限较长，面临着道路拓宽、管网升级改造的问题。因此，未来我国市政公用基础设施投资仍将保持较快增长水平。 （2）市政工程设计 市政工程设计处于基建产业链的上游， 随着中国经济的快速发展以及城市化进程的不断加快，市政工程设计行业也将保持快速发展态势。 （3）市政工程施工 市政工程施工包括越

29、江隧道、轨道交通、燃气管线、公路施工等。 越江隧道 国内许多大城市都临江、河或湖而建，随着经济增长及城市扩张，跨江或跨河间往来日益密切，越江公路隧道由于环境污染小、运行速度快等优势，正成为许多城市解决跨江往来首选。盾2021 年年度报告 10 / 210 构法是目前建造隧道较为成熟和先进的施工方法，国内许多城市建设或规划都采用盾构法建造隧道，如上海长江隧道、上海北横通道、珠海横琴马骝洲交通隧道、武汉三阳路隧道等。 公司所在的长三角地区地处长江流域，城市化发展水平较高，城市交通建设的不断发展决定了该地区具有大量的越江、湖底隧道需求。 此外，其他隧道施工领域也有良好的市场机遇，例如在水利水电隧道施

30、工领域，由于我国地域广阔，水资源分布不均，北方地区严重缺水，因此引水项目前景广阔。 轨道交通 作为城市公共交通系统的一个重要组成部分，目前城市轨道交通有地铁、轻轨、市郊铁路、有轨电车以及悬浮列车等多种类型，号称“城市交通的主动脉”。截止报告期末，全国已开通运营轨道交通的城市已达 51 个，运营里程约 8700 公里。上海、北京、成都、广州、深圳等位居城市轨交发展水平前列，上海运营总里程达 795.63 公里，高居榜首。相对于传统的交通方式，我国城市轨道交通仍有较大增长空间。 燃气管线 目前，我国管道运输已成为继公路、铁路、水运和航空之后第五大交通运输方式，而燃气管道建设则是今后的一大亮点。 公

31、路施工 公路是国民经济运输体系的重要组成部分，也是市政工程投资建设的重点领域。未来几年，公路建设投资仍将保持稳定增长，进而带动公路建设施工行业健康发展。 三、三、报告期内公司从事的业务情况报告期内公司从事的业务情况 1 1、公司主要业务公司主要业务 公司主要从事隧道、路桥、轨道交通、水务、能源和地下空间等城市基础设施的设计、施工、投资和运营业务，以及部分盾构设备的制造业务。 公司主营业务涉及的业务板块如下图所示： （1）基础设施建设业务 基础设施建设业务包括工程施工、工程设计以及基建投资和运营三大子板块。 工程施工业务 目前公司工程施工业务主要分为地下业务及地上业务。 地下业务方面，公司主要从

32、事隧道、轨道交通、水务、能源和地下空间等大型工程勘察设计及施工， 目前已承建的 14 米以上超大直径隧道工程项目已达到 25 项， 代表项目如上海长江隧道、上海北横通道、上海市域铁路机场联络线、武汉三阳路隧道、珠海马骝洲交通隧道等。凭借盾构法、沉管法、管幕法等领先工艺，公司已在国内外总集成、总承包建设隧道工程上百项，产品直径基本涵盖全球现有隧道工程的所有尺寸。 2021 年年度报告 11 / 210 轨道交通方面，公司已先后为南京、杭州、郑州、昆明、武汉、天津、乌鲁木齐、南昌等国内众多城市成功打造了当地首条地铁线路，累计建设里程约 705 公里。 此外，公司还广泛从事引水隧道、电厂取排水隧道以

33、及自来水、污水市政管道安装、城市燃气管线及设施施工安装业务等，代表项目包括上海青草沙水源地原水工程、上海竹园污水处理工程、上海市苏州河环境综合整治工程等。 地上业务方面，包括高速公路、铁路、道路、桥梁以及房屋建筑等。公司全面参与了上海市高架、道路、桥梁、机场、火车站交通一体化基础设施建设。在全国范围内，公司广泛参与建设了上海东海大桥、上海昆阳路大桥、江西南昌朝阳大桥，以及上海浦东国际机场、浙江杭绍台高速公路、上海济阳路快速化改建、沪通铁路等重要工程。 工程设计业务 目前公司工程设计业务主要通过子公司城建设计集团和燃气设计开展， 业务范围包括城市轨道交通、隧道、市政工程、燃气管网、天然气储气站、

34、综合管廊、人防设计等地下空间的勘察、设计，以及相关高端咨询服务。 基建投资和运营业务 公司目前主要以 PPP 方式参与国内城市基础设施建设投资和运营， 主要由下属子公司上海隧道、上海基建、城建投资、市政集团等开展，近年来公司已建、在建和运营的大中型项目（含BT、BOT、PPP 模式）约 50 项。 截止报告期末，公司现有资质已完全覆盖公司现有业务范围，主要资质如下： 序号 资质名称资质名称 资质等级 1 市政公用工程施工总承包 特级 2 公路工程施工总承包 一级 3 建筑工程施工总承包 一级 4 机电工程施工总承包 一级 5 隧道工程专业承包 一级 6 地基基础工程专业承包 一级 7 桥梁工程

35、专业承包 一级 8 公路路面工程专业承包 一级 9 公路路基工程专业承包 一级 10 机场场道工程专业承包 一级 11 公路交通(公路机电)工程专业承包 一级 12 公路交通工程（公路安全设施）专业承包 一级 13 建筑装修装饰工程专业承包 一级 14 防水防腐保温工程专业承包 一级 15 电子与智能化工程专业承包 一级 17 钢结构工程专业承包 二级 18 水利水电施工总承包 二级 19 石油化工工程施工总承包 二级 20 工程设计综合（各行业、各等级） 甲级 21 工程设计市政行业甲级 甲级 22 工程勘察综合类 甲级 23 工程咨询资信 综合甲级 24 城乡规划编制 甲级 25 建筑行业

36、工程设计专业 甲级 2021 年年度报告 12 / 210 26 人防工程设计（人防设施的设计） 甲级 27 工程测绘（控制、地形、市政测量） 甲级 28 造价咨询 甲级 29 化工石化医药行业（石油及化工产品储运专业）设计 乙级 30 工程设计风景园林工程专项 乙级 31 审图（房建、市政、基坑、轨交） 一类 32 压力管道安装资格（GA1、GA2、GB1、GB2、GC1、GC2） 不分级 33 新加坡总承包商 一级 34 新加坡土木工程 A1 级 （2）设备制造业务 公司盾构设备相关业务主要由全资子公司上海外高桥隧道机械有限公司负责。公司生产的盾构设备，按品种分类，主要包括土压平衡盾构、泥

37、水平衡盾构、复合型盾构以及 TBM 等；按产品直径分类，包括直径 7 米左右适用于城市轨道交通隧道的盾构产品，以及直径 11 米和 14米左右适用于大型越江隧道的盾构产品。 此外， 公司还提供盾构产品的验收、 维修、 检测等服务。 2、公司业务经营模式、公司业务经营模式 （1）基础设施建设业务 工程施工及设计业务 行业主要的经营模式有工程总承包、施工总承包、专业承包等。 工程总承包模式，即总承包商与业主签订总承包合同，合同规定了勘察设计、原材料采购、施工、项目管理等工程各环节的内容。总承包商再将合同部分内容分包给有资质的分包商。分包商由总承包商统一协调、 管理， 以分包合同对总承包商负责， 总

38、承包商以总承包合同对业主负责。工程总承包是建筑企业基于纵向一体化战略的模式，有利于控制项目投资、加快建设周期、提高管理效率。 施工总承包模式指总承包商仅对工程施工进行总承包，勘察设计、原材料采购等环节由业主负责。 专业承包模式指专业施工单位就建设项目的某些分项工程（如：桩基工程、防水工程、屋面工程、门窗安装工程、通风管道工程、弱电工程、消防工程等）实施专业承包。 基建投资和运营业务 公司目前主要为 PPP 投资模式。 PPP 投资模式（公私合作模式）：公共政府部门与企业合作模式，政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的项目签定特许合同，由项目公司负责筹资、建设及经营。 （2）设备制造

39、业务 盾构制造业的经营模式主要是以销定产，即通过设备的需求量确定设备的生产规模。具体模式为：在业务获得阶段，通过向目标客户投标的方式确定购买数量，并与客户签订购买合同；设备生产阶段，在编制设计方案的基础上，按照设备生产量采购相关材料并安排生产；生产完成后进行测试、 安装并移交相关设备； 此外， 在设备使用期， 制造商还可为客户提供设备的操作培训、维护以及质量跟踪等服务。 3、质量控制评价体系、质量控制评价体系 报告期内，公司积极健全和完善安全健康的质量管理体系：质量控制体系满足GB/T19001-2016/IS09001:2015 标准、GB/T50430-2017工程建设施工企业质量管理规范

40、标准，GB/T24001-2016/ISO14001:2015 环境管理体系要求及使用指南 ， IS045001： 2018/GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求等国家及上海市相关标准要求，并通过了体系审核机构的认证。公司及下属各子公司成立了质量安全、环境管理监督小组，对工程施工过程全面管控、检查和监2021 年年度报告 13 / 210 督，并持续加大日常内部质量检查、审核的力度，定期组织内部质量检查和抽查，以提高员工的质量意识及整体质量管理和实物质量水平。 4、安全管理体系建设、安全管理体系建设 公司所属的建筑工程与市政工程施工领域为法定的高危行业之一，建立健全和有效运行的

41、安全生产管理体系对于公司安全生产平稳、健康、持续发展至关重要。报告期内，公司依据国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见、上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标纲要、上海市应急管理局关于进一步全面落实企业安全生产主体责任的意见等要求，强化推进安全生产标准化管理体系建设。树立生命至上理念，抓好常态化疫情防控。深度开展安全生产专项整治三年行动和工程建设领域安全生产专项整治工作。全面压实全员安全生产责任体系。构建安全网络教育平台，实现“穿透式”教育，加强和提升安全教育培训覆盖率和培训效果。强化信息化建设，提升安全生产管理能效。通过与高校合作、定点培养、社招成熟人才等方式强化安全生

42、产管理队伍建设。加强在建工地和出租场所消防安全，开展安全生产检查、专项整治、季节性安全督查和迎考检查等。 四、四、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 截至 2021 年， 隧道股份拥有“国家工程研究中心”、 “国家企业技术中心”等 2 家国家级研发平台，7 家市级技术中心，6 家市级工程中心以及 2 家博士后工作室等创新载体，同时拥有 12家高新技术企业。企业业务覆盖交通、建筑与房地产、水利水务、能源、地下空间、重大装备、绿色材料、数字化业务、建设金融等众多领域。2021 年，公司累计获得 1985 项授权专利，其中发明专利 598 项；2021 年新增授权 296 项

43、，其中发明专利 90 项；新增标准编制 25 项，在编标准127 项，当年完成 15 项。 公司核心竞争力主要体现在以下几方面： 1、基建主业核心地位稳固。 期内，公司在基建施工业务领域继续保持较强的竞争优势。公司旗下市政集团承建的长沙湘府路工程荣获中国钢结构金奖；黄浦江上游水源地工程、珠海横琴第三通道、上海浦东国际机场卫星厅及捷运系统工程和宁波市轨道交通 3 号线一期工程等 4 项工程获得土木工程詹天佑奖。 2、全产业链运作水平不断提高。 期内，在公司“十四五规划”指引下，公司正逐步由“内部产业链初步协同的综合服务商”向“内外部资源全面协同融合的城市建设运营资源集成商”目标加速迈进，公司为客

44、户提供基础设施 “规划投资设计咨询建设运营” 全生命周期增值服务的能力不断提升。 公司秉持 “设计引领， 投资带动” 的经营方针， 在项目前端通过合作机制充分发挥投资与设计板块的联动作用，最大限度发挥各方的专业技术优势与资源影响能级。 3、科技创新能力持续提升。 期内，公司聚焦“城市更新”重点发展方向，成立全国首家城市基础设施更新领域的市级企业技术中心，围绕城市基础设施更新确定了八大拓展研究课题，为工程中心未来建设指明方向；加快创新转型步伐，明确创新导向，编制隧道股份 2021-2025 创新转型专项规划报告、隧道股份 2021-2023 创新发展三年行动规划等重大规划报告，从科研向科创转变，

45、制定创新发展重点任务、举措；聚焦数字盾构、城市基础设施更新、城市基础设施全生命周期运营管理，取得新的突破，建立了多元化的研发平台，国家级企业技术中心建设水平行业领先。 成立数字集团，加快拓展数字经济领域，赋能企业产业链，促进内部协同和外部联合发展。发展方向包括智慧城市精细化管理、智能交通综合监管平台、城市综合治理与城市防灾系统、以及智慧城市概念下围绕基础设施智慧化建管养产生相关具有数字价值创造力的所有潜在新兴业态。积极参与市国资委举办的“2021 年国资国企数字化转型创新大赛”，围绕数字城市、数字底座、2021 年年度报告 14 / 210 数字智造等领域申报各类优质工程参赛， 并荣获 202

46、1 上海国资国企数字化转型创新大赛数字创新优胜奖。 旗下上海隧道凭借超大直径盾构掘进新技术及应用和深水大断面盾构隧道结构关键建筑材料技术与工程应用，荣获国家科技进步奖二等奖。基于全生命周期的城市隧道数字化运维管理荣获中国企业管理最高奖项全国企业管理现代化创新成果奖。 五、五、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 2021 年度，公司实现营业收入 62,226,139,988.610 元，比上年同期增长 15.20%；实现归属于上市公司股东的净利润 2,393,031,216.10 元，比上年同期增长 5.87%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 2,265,815,046.6

47、3 元， 比上年同期增长 7.76%， 2021 年基本每股收益 0.76 元。截至 2021 年末，公司总资产达到 129,757,181,000.89 元，归属于上市公司股东的净资产 24,911,923,516.05 元。 ( (一一) ) 主营业务分析主营业务分析 1.1. 利润表及现金流量表相关科目变利润表及现金流量表相关科目变动分析表动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 62,226,139,988.61 54,014,221,313.37 15.20 营业成本 54,099,142,209.91 47,988,665,797.61

48、12.73 销售费用 9,342,152.67 22,935,423.40 -59.27 管理费用 1,520,072,050.05 1,376,266,358.20 10.45 财务费用 1,635,184,160.98 692,837,161.63 136.01 研发费用 2,172,317,364.17 2,113,553,639.35 2.78 经营活动产生的现金流量净额 3,133,812,797.31 3,161,231,112.66 -0.87 投资活动产生的现金流量净额 -3,229,551,277.70 -11,829,715,670.76 -72.70 筹资活动产生的现金流

49、量净额 1,003,808,201.33 9,127,494,441.47 -89.00 销售费用变动原因说明：是因为受新冠疫情影响，业务交流更多的采取线上的方式，导致费用降低。 财务费用变动原因说明：财务费用大幅上升是因为根据企业会计准则解释第 14 号规定，PPP项目在建期间财务费用不再资本化。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司执行企业会计准则解释第 14 号在建造期间作为主要责任人按收入准则确认收入成本，故此部分在本年度现金流量表中作为经营性反映。上年度按照原解释第 2 号执行，PPP 投资项目在现金流量表中投资活动反映。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年度公司取

50、得借款与偿还债务大致相当，但由于本年度还债金额大幅上升较上年增加约 90 亿元，导致筹资净额下降。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 2.2. 收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 近三年内，公司各分行业营业收入如下表所示： 单位:元 币种:人民币 2021 年年度报告 15 / 210 分行业 2019 年营业收入 年度占比（%） 2020 年营业收入 年度占比（%） 2021 年营业收入 年度占比（%） (1)施工业 40,488,013,992.25 87.54 48,108,600,654.83 89.37 49,198,965,601.5