佳华科技：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、 股票股票简称：简称： 佳华科技佳华科技 股票股票代码：代码： 688051 罗克佳华科技集团股份有限公司罗克佳华科技集团股份有限公司 RocKontrol Technology Group Co.,Ltd. （住所：北京市通州区嘉创路 10 号院 6 号楼 1 层、2 层、3 层） 首次公开发行股票首次公开发行股票科创板科创板上市公告书上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市静安区新闸路 1508 号） 二二年三月罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 1 特别提示特别提示 罗克佳华科技集团股份有限公司 （以下简称 “佳华科技” 、“发行人” 、“公司”或“本公司” ）股票将于 2020

2、 年 3 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 2 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一一、重要声明与提示重要声明与提示 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真

3、阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。 二二、科创板新股上市初期投资风险特别提示科创板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股” ）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一

4、）（一）涨跌幅限制放宽涨跌幅限制放宽 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板的新股上市首日涨幅限制44%，上市首日跌幅限制36%，次交易日开始涨跌幅限制为10%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 3 （二）流通股数量较少（二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，网下限售股锁定期为6个月。本次发行后，公司总股本为77,

5、334,000股，其中无限售条件流通股票数量为17,705,220股，占发行后总股本的22.89%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）（三）未来股价下跌的风险未来股价下跌的风险 根据中国证监会上市公司行业分类指引 （2012年修订） ，公司所属行业为软件和信息技术服务业（I65） 。截至2020年3月5日（T-3日） ，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为68.18倍。公司本次发行市盈率为65.17倍（发行价格除以每股收益，每股收益按照2018年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算） ，低于中证指数有限公司发

6、布的行业最近一个月平均静态市盈率， 但未来仍可能存在股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四）融资融券风险（四）融资融券风险 科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平， 以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券

7、或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三三、特别风险提示特别风险提示 投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素： 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 4 （一）（一）客户集中度高的风险客户集中度高的风险 报告期，发行人智能脱硫业务中，来自兴能发电的业务收入占公司当期智能脱硫业务收入的比例分别为 94.65%、96.30%、92.78%以及 96.39%，占当期营业收入的比例分别为 19.04%、18.74%、18.92%和 19.13%。 发行人建

8、筑智能化业务中， 2016 年至 2018 年度以及 2019 年 1-9 月直接和间接来自物联网园区项目的收入分别为 5,241.92 万元、4,715.45 万元、11,845.69 万元和 1,341.41 万元， 占当期建筑智能化业务收入的比例分别为 45.74%、 37.76%、86.52%和 88.20%，占当期营业收入的比例分别为 18.08%、14.90%、30.55%和4.51%。 报告期，发行人智能脱硫业务、建筑智能化业务客户集中度高，来源于兴能发电和物联网园区项目的收入占比较高（报告期合计占营业收入的比例为37.12%、33.64%、49.47%、23.64%），若发行人

9、不能持续中标兴能发电智能脱硫运营项目，或在物联网园区项目完工后不能持续拓展新客户，将可能导致公司业绩无法持续成长甚至出现下降。 此外，由于物联网应用的特点，在物联网项目实施阶段，需要进行物联网基础设施的建设，包括铺设感知层的智能终端以收集、获取数据，搭建网络层和应用层平台以具备数据分析的功能。因此，项目实施阶段会存在单个客户收入金额较大的情况， 导致客户阶段性集中度高。 发行人如果不能持续开拓市场获取客户，将对发行人业绩的增长造成影响。 （二二）应收账款金额较大、账龄较长及流动性不足的风险应收账款金额较大、账龄较长及流动性不足的风险 2016 年末、2017 年末、2018 年末和 2019

10、年 9 月末，公司应收账款账面价值分别为 15,425.05 万元、27,564.84 万元、29,146.38 万元和 32,906.81 万元，占总资产的比例分别为 25.20%、38.44%、34.74%和 37.74%，应收账款价值占总资产的比例较高；报告期各期末，公司账龄一年以上的应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 32.08%、26.16%、39.31%和 29.18%，一年以上账龄的应收账款余额占比较高，应收账款账龄较长；报告期各期末，逾期应收账款占比分别为56.70%、48.18%、53.11%和 39.96%，占比较高。2016 年、2017 年、2018 年和罗克佳华科

11、技集团股份有限公司 上市公告书 5 2019 年 1-9 月，公司应收账款周转率分别为 1.92、1.29、1.16 和 0.81，低于同行业对比公司均值。 现阶段， 发行人物联网业务主要应用的建筑智能化、 智慧环保、智慧城市等领域，客户主要为政府、国有企业，付款审批及工程审计周期较长。考虑到公司业务收款周期相对较长、逾期比例较高，若应收账款客户出现大规模延迟或逾期付款的情形，公司将可能面临流动性及偿债能力不足的风险。 （三）（三）收入季节性波动的风险收入季节性波动的风险 报告期内， 公司业务收入呈现明显的季节性， 以第四季度确认收入比例最高。2016 年-2018 年各季度主营业务收入占比如

12、下表所示： 项目项目 2018 年度年度 2017 年度年度 2016 年度年度 金额金额（万元）（万元） 比例 （比例 （%） 金额金额（万元）（万元） 比例 （比例 （%） 金额金额（万元）（万元） 比例 （比例 （%） 一季度 4,422.30 11.40 2,502.55 7.91 4,098.01 14.13 二季度 4,530.69 11.68 2,317.07 7.32 5,318.54 18.34 三季度 8,043.83 20.74 3,683.53 11.64 4,447.70 15.34 四季度 21,779.43 56.17 23,148.22 73.13 15,130

13、.28 52.18 合计合计 38,776.24 100.00 31,651.37 100.00 28,994.52 100.00 数据显示， 2016 年-2018 年公司第四季度的主营业务收入占比分别为 52.18%、73.13%和 56.17%。公司收入主要来自第四季度，原因在于现阶段发行人物联网业务主要应用于建筑智能化、智慧环保、智慧城市等领域，公司主营业务收入主要来自政府部门及国有企业。2016 年-2019 年 9 月，公司来自政府部门及国有企业的主营业务收入三年一期平均为 85.20%。政府部门和国有企业这类客户多在上年度年末或当年度年初进行当年预算，在上半年进行立项，下半年开展

14、招标实施，导致与之相关业务多在年末进行验收，使得第四季度收入高于其余季度，公司营业收入呈现明显的季节性， 其中第四季度收入占比超过 50%， 公司存在收入季节性波动的风险。 （四（四）发行人物联网技术应用领域拓展及转移至智慧环保、智慧城市业务的风）发行人物联网技术应用领域拓展及转移至智慧环保、智慧城市业务的风险险 2016年度、2017年度、2018年度及2019年1-9月，发行人智慧环保、智慧城市业务的收入金额合计占主营业务收入的比例分别为14.13%、 27.20%、 36.28%、63.96%。自2016年以来，随着发行人对智慧环保、智慧城市业务的大力开拓，罗克佳华科技集团股份有限公司

15、上市公告书 6 发行人物联网技术应用领域的重心逐渐从建筑智能化、智能脱硫运营、环保监控与信息化业务向智慧环保、智慧城市业务拓展与转移。由于发行人在智慧环保、智慧城市领域业务拓展时间较短，若公司不能准确把握市场发展趋势或对政策趋势认识不足，将可能对技术发展方向或业务机会产生误判，从而影响公司业务发展；智慧环保、智慧城市业务市场空间较大，随着市场的开拓，竞争也将更为激烈，若发行人不能持续获取、保持高质量的技术、销售、服务等人才，将影响发行人的客户拓展与维护，进而影响公司业务发展规划的实现；此外，智慧环保、智慧城市业务目前为发行人的业务拓展重心，也逐渐成为发行人收入、利润的主要来源，若该等领域的市场

16、或政策环境突发转向，将影响发行人在该等领域的市场拓展，进而影响公司的经营业绩。 （五）（五）在建的物联网云服务基地转固，影响当期损益的风险在建的物联网云服务基地转固，影响当期损益的风险 2019 年 9 月 17 日，发行人已获取物联网云服务基地的竣工验收证明书，将其转入了固定资产，并于 9 月 29 日办结物联网云服务基地相关产权证书，截至2019 年 9 月 30 日，物联网云服务基地累计转入固定资产金额为 2.83 亿元，按照20 年计提折旧，残值率 10%，每年形成约 0.13 亿元折旧费用。物联网云服务基地转固后，将作为发行人自有数据中心，保障发行人数据运营能力和运行安全，节约运营成

17、本，同时，为发行人数据服务的业务拓展提升竞争力。若物联网云服务基地无法如预期带来收益，并产生相应效益，将造成发行人当期整体盈利的减少。 （六）（六）智慧城市等物联网垂直应用领域智慧城市等物联网垂直应用领域市场竞争加剧的风险市场竞争加剧的风险 随着中国物联网产业的飞速发展，腾讯、阿里巴巴、百度等互联网巨头均利用自身业务取得的互联网优势，在物联网相关应用领域展开布局。发行人在物联网业务发展中，以智慧环保垂直领域为导流，逐渐实现在智慧城市相关领域的业务拓展；相关业务良好的市场前景也吸引了华为等龙头企业进入。发行人与这些企业相比，在资金、人才等各方面综合实力方面存在不足，同时由于规模所限，发行人目前研

18、发投入规模与上述行业巨头存在差距， 可能对公司在与上述企业在更为综合性业务的竞争中存在劣势， 影响公司存量客户的维护及新增客户的拓展，进而影响公司的经营业绩和发展潜力。 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 7 （七）（七）物联网新技术研发及新产品开发风险物联网新技术研发及新产品开发风险 随着 5G 的推出、物联网感知终端的爆发性增长，物联网行业发展和变革的速度加快，物联网行业的技术不断突破，市场对于物联网技术的应用需求不断增强；同时，物联网行业已逐渐与大数据及人工智能技术进行融合，物联网行业的技术升级迭代速度快。公司若不能根据市场变化持续创新、开展新技术的研发，或是新技术及新产品开发不成

19、功， 或是由于未能准确把握产品技术和行业应用的发展趋势而未能将新技术产业化， 将导致公司所提供物联网技术应用方案的竞争力减弱，从而影响公司业务拓展。 （八）（八）物联网终端嵌入式产品中所应用芯片的供应风险物联网终端嵌入式产品中所应用芯片的供应风险 在公司的嵌入式产品中，所应用的微控制单元（MCU）芯片来自于外购，发行人目前采用的是ARM-CotexM和ARM-CotexA系列芯片， 上述芯片由ARM公司研发制造。由于ARM芯片包含来自美国的技术，如公司无法采购到ARM相应型号的芯片，将需要寻找替代芯片。目前公司已开始在部分产品中引入华为海思芯片，由于寻找替代芯片存在一定周期，若发行人难以在短时

20、间内应用其他替代芯片，公司存在过渡期内延时交付嵌入式产品的风险，从而导致公司业务拓展速度放缓。 （九九）对外出租土地实际用途与证载用途不一致的风险对外出租土地实际用途与证载用途不一致的风险 报告期内，发行人存在将部分土地出租给第三方的情况，承租期间承租方建有临时建筑，并用于门店及汽车维修保养等，使得该部分土地的实际用途与证载用途不符。发行人与承租方签署的土地租赁合同均约定，承租方应按照土地现有性质使用承租土地，且租赁合同2018年到期后，太罗工业未与该等承租方续签租赁协议。但由于目前该等承租方尚未搬离，存在被有权部门要求整改、恢复原状并予以处罚等风险。 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书

21、 8 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核一、股票注册及上市审核情况情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2020年2月13日，中国证券监督管理委员会作出关于同意罗克佳华科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 （证监许可2020266号） ，同意公司首次公开发行股票 （以下简称“本次发行”） 的注册申请。 具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注

22、册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书 （ 202071号文）批准。本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称为“佳华科技”，证券代码为“688051”；其中1,770.522万股股票将于2020年3月20日起上市交易。 二、公司股票上市二、公司股票上市的相关信息的相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2020 年 3 月 20 日 （三）

23、股票简称：佳华科技 （四）股票代码：688051 （五）本次公开发行后的总股本：77,334,000 股 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 9 （六）本次公开发行的股票数量：19,334,000 股，全部为公开发行新股 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：17,705,220 股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：59,628,780 股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：787,246 股 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限： 项目项目 发行前股东名称发行前股东名称 持股数（股）持股数（股） 限售期限售期 有限售条件的股份 北京韦青信

24、息技术有限责任公司 24,463,099 36 个月 李玮 12,089,574 36 个月 共青城华云投资管理合伙企业（有限合伙） 8,952,485 36 个月 李劲 2,500,000 36 个月 上海普纲企业管理中心（有限合伙） 2,500,000 36 个月 吴伟 1,797,937 12 个月 李增亮 1,500,000 36 个月 田三红 1,500,000 36 个月 张军 991,965 12 个月 苏湘 898,968 12 个月 孟立坤 805,972 12 个月 合计合计 58,000,000 - （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 参见本上市公告书之“第八节

25、 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺” 。 （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、光大富尊投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 2、本次发行中网下发行部分：公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%的最终获配账户 （向上取整计算） ，承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。本次发行承诺限售6个月的账户数量为241个，所持股份数量为罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 10 841,5

26、34股，占网下发行总量的7.52%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.54%。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐机构：光大证券股份有限公司 三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 发行人选择适用 上海证券交易所科创板股票上市规则 第 2.1.2 条第 （一）款规定的市值财务指标

27、：“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”作为其首次公开发行股票并在科创板上市的具体上市标准。 （二）公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明（二）公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本公司本次公开发行1,933.40万股人民币普通股（A股） ，发行价格为50.81元/股，发行后公司总股本为7,733.40万股，发行完成后的总市值为39.29亿元，不低于10亿元。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告 ，发行人2017年、

28、 2018年的净利润 （扣除非经常性损益前后的孰低者） 分别为2,858.03万元、6,029.06万元，合计净利润为8,887.09万元；公司2018年的营业收入为38,903.51万元。 综上， 发行人符合 上海证券交易所科创板股票上市规则 第2.1.2条第 （一）款规定的市值及财务指标标准。 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 11 第三节第三节 发行人发行人、实际控制人及股东持股实际控制人及股东持股情况情况 一、一、发行人发行人基本情况基本情况 公司名称：罗克佳华科技集团股份有限公司 英文名称：RocKontrol Technology Group Co.,Ltd 注册资本：5,

29、800 万元（本次发行前） 、7,733.40 万元（本次发行后） 法定代表人：李玮 有限公司成立日期：2007 年 9 月 14 日 股份公司设立日期：2016 年 7 月 12 日 住 所：北京市通州区嘉创路 10 号院 6 号楼 1 层、2 层、3 层 经营范围： 技术推广； 软件开发； 销售专用设备、 机械设备； 机械设备研发；计算机系统集成；产品设计；专业承包。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 主营业务：公司聚焦于物联网技术的研发与应用，目前的主营业务包括建筑智能

30、化、智能脱硫运营、智慧环保、智慧城市、环保监控与信息化。 所属行业：软件和信息技术服务业（代码 I65） 电话：010-57230238 传真：010-80826820 互联网网址：http:/ 电子邮箱： 董事会秘书：王转转 二二、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 12 （一）控股股东基本情况（一）控股股东基本情况 北京韦青信息技术有限责任公司 （以下简称 “韦青信息” ） 持有公司2,446.3099万股股份，占公司本次发行前总股本的 42.18%，占发行后总股本的 31.63%，为公司控股股东。韦青信息的基本情况如下： 公司名称

31、北京韦青信息技术有限责任公司 成立日期 2016 年 4 月 25 日 法定代表人 李玮 注册资本及实收资本 100 万元 注册地址 北京市通州区寨辛庄前街 4 号院 3 号楼 2 层 224 股东构成 李玮持股 90%，王倩持股 10% 经营范围 技术开发、新能源技术推广。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ） 韦青信息除持有发行人股权外未实际经营业务，主营业务与发行人无关联，其经天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计的最近一年及一期的财务数据如下： 单位：元 项项 目目

32、 2019 年年 9 月月 30 日日/2019 年年 1-9 月月 2018 年年 12 月月 31 日日/2018 年度年度 总资产 169,742,699.45 98,048,322.35 净资产 153,690,576.66 82,063,321.35 净利润 18,063,456.66 31,324,445.10 （二）（二）实际控制人基本情况实际控制人基本情况 李玮、王倩夫妇为公司的实际控制人。本次发行后，李玮、王倩分别持有公司控股股东韦青信息 90%、10%的股份，通过韦青信息持有佳华科技 31.63%的股份，同时李玮直接持有佳华科技 15.63%的股份，通过共青城华云间接持有佳

33、华科技 1.20%的股份，李玮、王倩直接或间接持有佳华科技 48.47%的股份。 李玮，男，1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码140102197105*，华中理工大学国际贸易专业本科学历，第二批国家“千人计划”专家、国家特聘专家、北京市“海聚人才”专家、山西省“百人计划”专家、国家环境保护工业污染源监控工程技术中心主任、华中科技大学兼职教授、罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 13 公司董事长、总经理。1996 至 2003 年任美国 Jointfar 公司总经理；2003 年创立太罗工业，历任太罗工业总经理、董事长；2007 年创立罗克有限，自 2007

34、年至2016 年任罗克有限执行董事、总经理，2016 年至今任佳华科技董事长，2017 年至今任佳华科技总经理。 王倩，女，1973 年 3 月出生，中国国籍，具有美国永久居留权，身份证号码 430103197303*，硕士学历。1994 年华中理工大学本科毕业，毕业后赴美学习，获得美国杜克大学硕士学位；1999 年至 2010 年任美国通用汽车公司经济学家。 最近两年内，发行人的实际控制人均为李玮、王倩，未发生变更。 （三）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（三）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权

35、结构控制关系图如下： 罗克佳华科技集团股份有限公司（注册资本：7,733.40万元）北京韦青信息技术有限责任公司李玮王倩10%90%31.63%15.63%共青城华云投资管理合伙企业（有限合伙）11.58%10.36% 三三、董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员和核心技术人员和核心技术人员情况及持有情况及持有发行人发行人股股票的情况票的情况 （一）董事基本情况（一）董事基本情况 截至上市公告书签署日，发行人共有董事 8 名，其中独立董事 3 名。发行人董事的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 1 李玮 董事长、总经理 李玮 201

36、9 年第五次临时股东大会、第自 2019 年 7 月 1 日起 3 年 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 14 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 二届董事会第一次会议选聘 2 池智慧 董事、副总经理 共青城华云 2019 年第五次临时股东大会选聘 3 范保娴 董事、副总经理 韦青信息 4 吴晓闯 董事 李玮 5 吴伟 董事 韦青信息 6 强力 独立董事 董事会 7 麻志明 独立董事 董事会 8 郑建明 独立董事 董事会 （二）监事基本情况（二）监事基本情况 截至上市公告书签署日， 发行人共有监事3名， 其中包括1名职工代表监事。发行人监事的基本情况

37、如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 提名人提名人 选聘情况选聘情况 任期任期 1 郭变香 监事会主席 李玮、 韦青信息 2019 年第五次临时股东大会、第二届监事会第一次会议选聘 自 2019 年 7 月1 日起 3 年 2 叶晋芝 监事 共青城华云 2019 年第五次临时股东大会选聘 3 孟晓美 职工代表监事 - 2019 年职工代表大会选聘 （三）高级管理人员基本情况（三）高级管理人员基本情况 截至上市公告书签署日，发行人共有高级管理人员 8 名。发行人高级管理人员的基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 选聘情况选聘情况 任期任期 1 李玮 董事长、总经理 第二届董事会第一次会议

38、选聘 自 2019 年 7 月 1 日 起 3 年 2 池智慧 董事、副总经理 3 范保娴 董事、副总经理 5 黄志龙 副总经理 5 郭瑞娟 副总经理 6 连燕 副总经理 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 15 序号序号 姓名姓名 职务职务 选聘情况选聘情况 任期任期 7 王朋朋 财务总监 8 王转转 董事会秘书 （四（四）核心技术人员基本情况）核心技术人员基本情况 截至上市公告书签署日，发行人共有 7 名核心技术人员，发行人核心技术人员基本情况如下： 序号序号 姓名姓名 职位职位 1 李玮 国家“千人计划”专家、董事长、总经理 2 黄志龙 副总经理 3 廖强 技术总监 4 王耀华 佳

39、华智联技术总经理 5 吴强 佳华物链云算法工程师 6 冯德星 佳华智联副总工程师 7 侯韶君 软件中心总经理 （五（五）董事、监事）董事、监事、高级管理人员、高级管理人员和核心技术人员和核心技术人员持有发行人持有发行人股票和股票和债券的情债券的情况况 本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有发行人股票情况如下： 1、直接持股、直接持股 姓名姓名 职务职务 直接持股数量（股）直接持股数量（股） 直接持股比例直接持股比例 李玮 董事长、总经理、核心技术人员 12,089,574 15.63% 吴伟 董事 1,797,937 2.32% 合计合计 13,887,511 1

40、7.96% 2、间接持股、间接持股 姓名姓名 职务职务/亲属关系亲属关系 持股主体持股主体 间接持股数量间接持股数量（股）（股） 间接持股间接持股比例比例 合计合计 李玮 董事长、总经理、核心技术人员 韦青信息 22,016,789 28.47% 29.67% 共青城华云 927,570 1.20% 王倩 李玮之配偶 韦青信息 2,446,310 3.16% 3.16% 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 16 姓名姓名 职务职务/亲属关系亲属关系 持股主体持股主体 间接持股数量间接持股数量（股）（股） 间接持股间接持股比例比例 合计合计 李琳 李玮之姐 共青城华云 874,107 1.

41、13% 1.13% 池智慧 董事、副总经理 共青城华云 520,399 0.67% 0.67% 范保娴 董事、副总经理 共青城华云 487,874 0.63% 0.63% 黄志龙 副总经理、 核心技术人员 共青城华云 284,593 0.37% 0.37% 郭瑞娟 副总经理 共青城华云 528,530 0.68% 0.68% 连燕 副总经理 共青城华云 459,415 0.59% 0.59% 王朋朋 财务总监 共青城华云 121,968 0.16% 0.16% 王转转 董事会秘书 共青城华云 121,968 0.16% 0.16% 郭变香 监事会主席 共青城华云 288,659 0.37% 0

42、.37% 叶晋芝 监事 共青城华云 223,609 0.29% 0.39% 共青城佳云 76,230 0.10% 孟晓美 职工代表监事 共青城华云 60,984 0.08% 0.08% 廖强 核心技术人员 共青城华云 304,921 0.39% 0.39% 吴强 核心技术人员 共青城华云 20,328 0.03% 0.03% 王耀华 核心技术人员 共青城华云 73,181 0.09% 0.09% 侯韶君 核心技术人员 共青城华云 40,656 0.05% 0.05% 除上述情形外，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况。 上述发行人

43、董事、 监事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有公司股票的限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺”的相关内容。 截至上市公告书签署日，公司尚未发行过债券，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在持有公司债券的情况。 四、员工持股四、员工持股计划的具体情况计划的具体情况 发行人员工通过持有共青城华云、 共青城佳云 2 家合伙企业的出资份额间接持有公司股份，其中，共青城佳云通过持有共青城华云的出资份额间接持有公司股份。截至上市公告书签署日，共青城华云持有公司股份 895.2485 万股，占公罗克佳华科技集团股份有限

44、公司 上市公告书 17 司发行前总股本的 15.44%，发行后总股本的 11.58%；共青城华云持有公司股份的锁定期为 36 个月。共青城华云、共青城佳云的人员构成情况如下： 合伙人名称合伙人名称 出资份额出资份额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 目前在发行人所任职务目前在发行人所任职务 在本公司工作期限在本公司工作期限 共青城华云合伙人 李玮 45.63 10.36 董事长、总经理 2003 年 12 月至今 李琳 43.00 9.76 子公司管理人员 2017 年 2 月至今 郭瑞娟 26.00 5.90 副总经理 2005 年 5 月至今 池智慧 25.60 5.81 董事、副

45、总经理 2005 年 8 月至今 范保娴 24.00 5.45 董事、副总经理 2007 年 5 月至今 连燕 22.60 5.13 副总经理 2017 年 1 月至今 廖强 15.00 3.41 技术总监 2018 年 8 月至今 郭变香 14.20 3.22 资源质量中心负责人、监事 2004 年 6 月至今 黄志龙 14.00 3.18 副总经理 2003 年 12 月至今 叶晋芝 11.00 2.50 总裁办主任、监事 2007 年 10 月至今 曲立新 10.00 2.27 电气中心负责人 2005 年 11 月至今 张隽 8.33 1.89 电子中心员工 2018 年 2 月至今

46、米哲峰 8.00 1.82 销售中心区域经理 2008 年 8 月至今 杨晋仁 7.20 1.63 销售中心员工 2009 年 7 月至今 李雁军 7.00 1.59 电气中心部门主管 2005 年 4 月至今 高小改 6.40 1.45 资源质量中心部门主管 2009 年 11 月至今 王转转 6.00 1.36 董事会秘书 2019 年 1 月至今 杨飚 6.00 1.36 大数据服务中心部门主管 2009 年 12 月至今 王朋朋 6.00 1.36 财务总监 2009 年 3 月至今 白贵云 6.00 1.36 销售中心区域经理 2010 年 8 月至今 刘佳舵 6.00 1.36 大

47、数据服务中心工程师 2008 年 2 月至今 刘福军 6.00 1.36 电气质检部负责人 2004 年 3 月至今 丁秀兰 6.00 1.36 质量控制部负责人 2008 年 4 月至今 张才松 5.00 1.14 电子中心员工 2017 年 2 月至今 何凤璟 5.00 1.14 电子中心员工 2017 年 1 月至今 朱晓涵 5.00 1.14 战略管理中心员工 2017 年 3 月至今 李轩 5.00 1.14 销售中心区域经理 2017 年 1 月至今 罗克佳华科技集团股份有限公司 上市公告书 18 合伙人名称合伙人名称 出资份额出资份额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 目

48、前在发行人所任职务目前在发行人所任职务 在本公司工作期限在本公司工作期限 傅利 5.00 1.14 总裁办员工 2018 年 10 月至今 李志平 5.00 1.14 销售中心员工 2019 年 2 月至今 杨玉光 5.00 1.14 销售中心区域经理 2018 年 9 月至今 刘丽莉 5.00 1.14 财务中心部门主管 2003 年 12 月至今 仇志伟 4.40 1.00 软件中心部门主管 2007 年 9 月至今 夏文改 4.17 0.95 电子中心员工 2017 年 8 月至今 魏轲 4.17 0.95 销售中心区域经理 2017 年 8 月至今 王耀华 3.60 0.82 佳华智联

49、技术总经理、电子中心负责人 2010 年 10 月至今 孟晓美 3.00 0.68 战略管理中心副总经理、监事 2008 年 10 月至今 李建峰 3.00 0.68 大数据运营中心部门主管 2008 年 4 月至今 王振廷 3.00 0.68 销售中心区域经理 2006 年 4 月至今 田涛 2.40 0.54 电子中心工程师 2010 年 6 月至今 唐天溥 2.00 0.45 方案创新中心负责人 2010 年 3 月至今 晋吉平 2.00 0.45 销售中心区域经理 2006 年 3 月至今 侯韶君 2.00 0.45 软件中心负责人 2008 年 1 月至今 董继贤 2.00 0.45

50、 工程中心部门主管 2007 年 3 月至今 郭晓强 2.00 0.45 销售中心区域经理 2004 年 6 月至今 常春芳 2.00 0.45 资源质量中心部门主管 2012 年 9 月至今 孟保刚 2.00 0.45 子公司管理人员 2011 年 8 月至今 吴雅圣 1.60 0.36 资源质量中心部门主管 2010 年 10 月至今 吴强 1.00 0.23 算法工程师 2018 年 9 月至今 共青城佳云 26.10 5.93 - - 共青城佳云合伙人 赵金胜 51.00 32.57 销售中心员工 2005 年 7 月至今 叶晋芝 22.50 14.37 总裁办主任、监事 2007 年