伟思医疗：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、 1 股票简称：伟思医疗 股票代码：688580 南京伟思医疗科技股份有限公司南京伟思医疗科技股份有限公司 Nanjing Vishee Medical Technology Co., Ltd. （南京市雨花台区宁双路 19 号 9 栋） 首次公开发行股票科创板首次公开发行股票科创板 上市公告书上市公告书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号号 28 层）层） 2020 年年 7 月月 20 日日 2 特别提示特别提示 南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称“伟思医疗”、 “本公司”、 “发行人”或“公

2、司”）股票将于2020年7月21日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明一、重要声明 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交

3、易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书相同。 二、新股上市初期投资风险特别提示二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于2020年7月21日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“

4、炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下： （一）科创板股票交易风险（一）科创板股票交易风险 上海证券交易所主板，深圳证券交易所主板、中小板、创业板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 4 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%；科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。 （二）发行市盈率（二）发行市盈率处于较高水平的风险处于较高水平的风险 本公司本次发行价格为67.58元/股，此价格对应

5、的市盈率为： （1）36.66 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； （2）48.88 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） ； （3）34.74 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算） ； （4）46.32 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母

6、公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） 。 根据上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，公司所处行业为专用设备制造业（C35） 。截止 2020 年 7 月 3 日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 39.73 倍。公司本次发行价格 67.58 元/股对应的市盈率为48.88 倍 （每股收益按照 2019 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算） ，高于中证指数有限公司发布的专用设备制造业（C35）最近一个月的平均静态市盈率39.73 倍， 市盈率处于较高的水平， 存在未来股价下跌给投资者带来损失的风

7、险。 5 （三）流通股数较少的风险（三）流通股数较少的风险 上市初期，原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，网下限售股锁定期为6个月。本次发行后，公司总股数为68,346,667股，其中无限售条件流通股票数量为15,675,643股，占发行后总股数的22.94%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （四）（四）融资融券融资融券风险风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的， 因而增加了上市初期被加大杠杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过3个月后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常

8、波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 三、特别风险提示三、特别风险提示 （一）公司与（一）公司与 TT 公司的合作关系及电刺激产品的核心部件对公司的合作关系及电刺激产品的核心部件对 TT 公司存在一定公司存在一定依赖的风险依赖的风险 公司生产的部分型号的生物刺激反馈仪、 多参数生物反馈仪和表面肌电分析系统等产品使用的编码器

9、和信号处理器等原材料主要来自于加拿大供应商TT公司。报告期内，公司作为 TT 公司在国内的独家客户，向 TT 公司采购原材料的金额分别为 1,378.49 万元、1,761.01 万元和 2,411.56 万元，占当期采购总金额的比例分别为 34.02%、30.04%和 26.09%。 TT公司成立于1975年， 是一家生物反馈、 神经反馈和精神生理仪器制造商，拥有 ISO 13485 医疗器械认证等多项资质。 公司自 2003 年与 TT 公司签署合作协议开始业务合作，业务一直持续至今，双方合作多年来关系良好，未发生诉讼及纠纷。 6 公司与 TT 公司存在两种合作模式，一种是作为经销商，采购

10、 TT 公司的整套产品，增加电脑、推车、打印机等周边非医疗配件，然后以进口医疗器械注册证进行销售，包括 SA9800 生物刺激反馈仪及表面肌电分析系统两类产品及相关配件；另一种是作为客户采购 TT 的部件，根据公司自身的研发设计要求，与公司自主研发与生产的其他部件如软件、电极等进行组合，形成自身的医疗/非医疗器械产品，然后通过国产医疗器械注册证/国产非医疗产品备案进行销售，包括 MyoTrac 系列产品及多参数生物反馈仪两类产品。 公司作为 TT 公司的经销商，向 TT 公司采购整套产品并增加非医疗配件后作为代理产品销售，报告期内代理 TT 公司产品的销售收入为 4,326.97 万元、4,8

11、86.70 万元和 5,086.75 万元，占主营业务收入比重分别为 30.21%、23.70%和16.05%；公司作为 TT 公司的客户，向 TT 公司采购部件并结合自己的其它核心技术部件形成产品后作为自产产品销售，报告期内使用 TT 公司部件的自产产品的销售收入为 764.10 万元、 2,318.29 万元和 3,916.98 万元，占主营业务收入比重分别为 5.34%、11.24%和 12.36%。 公司向 TT 公司采购部件用于部分自产的电刺激及电生理产品，主要是编码器和信号处理器，其主要功能是采集患者的脑电、肌电、皮温、皮电、心电、心率变异性、呼吸、血容量搏动等生理信号，然后将模拟

12、信号转换成数字信号发送到计算机软件中，或者执行计算机软件发出的电刺激指令，通过编码器输出电流到电极，进而作用到人体。公司自身的瑞翼系列产品，均采用了完全自主研发的主机，包括信号处理器、编码器和/或显示于一体。即公司产品的编码器和信号处理器来源为自产及向 TT 公司采购，除自产外，TT 公司是公司目前唯一的编码器和信号处理器外部供应商， 同时双方在医疗盆底和脑瘫市场及脑卒中市场的采购做了相关限制性约定，除此市场外的产品，公司可以使用自产或其它供应商的相关部件。 公司与 TT 公司签署的合作协议约定“经销商和委托人同意尽最大努力合作和协调新产品的开发， 使经销商和委托人的新产品不存在相互冲突的细分

13、市场和市场定位，从而不妨碍委托人产品的销售”条款，该条款限制了公司电刺激产品的细分市场和市场定位。同时公司于 2020 年推出 MyOnyx 系列产品，其合作模 7 式与之前的 MyoTrac 系列产品相同，新签署客户与供应商协议，新增了排他性条款，双方就 TT 公司向公司的 MyOnyx 系列产品供应部件做了相关约定，公司在医疗盆底和脑瘫市场销售的电刺激产品必须采购 TT 公司的部件。因此在医疗盆底和脑瘫市场发行人的电刺激产品的部件采购对 TT 公司存在一定依赖，若未来发行人不再向 TT 公司采购部件或 TT 公司经营策略调整或更换合作方，或由于我国和加拿大的进出口政策变化、外汇管制、汇率大

14、幅波动等原因导致公司不能以合理的价格及时、足量、保质地取得相关原材料，将影响公司相关产品的生产和销售，可能会对公司的生产经营产生不利影响。 （二）代理产品调整及新品上市等产品结构发生变化导致销售不及预期的风险（二）代理产品调整及新品上市等产品结构发生变化导致销售不及预期的风险 公司存在代理销售的情况，分别为 SA9800 生物刺激反馈仪、表面肌电分析系统、微电流刺激仪及相关配件，其中：SA9800 生物刺激反馈仪、表面肌电分析系统是公司采购 TT 公司的整套产品后，增加电脑、推车、打印机等周边非医疗配件，然后以进口医疗器械注册证进行销售；微电流刺激仪由公司向 EPI 公司采购后直接以进口医疗器

15、械注册证进行销售。 报告期内代理产品收入整体保持稳定，分别为 4,964.10 万元、4,888.83 万元和 5,095.67 万元，占主营业务收入比例逐步降低，分别为 34.66%、23.71%及 16.07%。 代理产品中的 SA9800 生物刺激反馈仪属于电刺激类产品，报告期内发行人生产同类或功能近似的产品，但在目标市场定位、应用科室及产品价格上存在区分；表面肌电分析系统属于电生理类产品，主要用于神经、肌肉功能的评估，报告期内公司未生产同类或功能近似的产品；微电流刺激仪主要用于改善失眠、焦虑症状，报告期内公司未生产同类或功能近似的产品。 2017 年公司经营战略调整，不再代理 EPI

16、公司产品。公司 2018 年、2019年代理销售 EPI 公司金额为 0.99 万元、7.97 万元，均为清库存。 报告期内，SA9800 系列产品销售医疗盆底中高端市场、康复市场；MyoTrac系列产品销售医疗盆底中低端市场、康复市场及院外市场；瑞翼系列产品销售医疗盆底评估市场、便携式产康及康复市场及院外市场。根据公司规划，MyOnyx系列产品未来完全替代 SA9800 系列产品，替代 MyoTrac 系列的院内市场，即 8 MyOnyx 系列产品未来仅在院内销售，主要聚焦于医疗盆底及脑瘫市场；瑞翼系列产品替代 MyoTrac 系列的院外市场，未来主要聚焦于院外市场。根据双方协议，在院内的脑

17、卒中市场，MyOnyx 系列产品和瑞翼系列产品均可以销售，但用于完全不同的细分市场。SA9800 系列产品和 MyoTrac 系列产品逐步减少至停止销售，2020 年 3 月下旬，MyOnyx 系列产品开始试销。 公司对电刺激产品进行的迭代升级，并优化调整不同产品的市场定位，公司在电刺激市场的产品结构将会发生较大变化。 如果上述产品结构的调整导致销售不及预期，将会对公司的生产经营产生不利影响。 （三）外协风险（三）外协风险 报告期内，公司塑胶件、PCBA、医用配件等部件主要采用外协方式进行生产，报告期各期，公司外协采购占采购总额的比例分别为 26.37%、28.94%和39.72%。 虽然公司

18、已经通过外协管理制度及签署保密协议等方式对外协厂商的产品质量、 供货时间和保密工作进行控制， 但如果公司未能切实有效执行管理措施，可能对产品质量、交货时间等带来一定风险；同时，如果外协厂商无法按照协议约定保质保量提供产品，或者违反约定导致公司技术及商业秘密泄露，将会对公司生产经营产生不利影响。 （四四）经销模式风险）经销模式风险 公司根据行业特点和自身生产经营的实际情况， 采取以经销为主的销售模式。报告期内， 公司经销收入占主营业务收入的比例分别为95.71%、 99.48%和99.09%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司与全国数百家经销商形成了广泛而稳固的合作伙伴关系，搭建了完善

19、的营销网络体系。 随着公司经营规模的扩大和经销商数量的增加， 公司对经销商的管理难度也在不断加大。 如果公司未来对经销商管理不当，可能会出现经销商市场推广活动与公司的目标不一致的情形，或者经销商出现自身管理混乱、违法违规的情形，或者经销商与公司、终端客户发生纠纷等情形，从而导致经销商无法有效进行市场推广和终端客户服务，使公司的品牌和声誉受损，并对公司产品的市场销售产生不利影响。 9 第第二二节节 股票上市情况股票上市情况 一、一、股票发行上市审核情况股票发行上市审核情况 （一一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容中国证监会同意注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申

20、请于2020年6月23日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可20201213 号关于同意南京伟思医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 ） ： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ” （二二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书

21、（2020202 号）批准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“伟思医疗” ，证券代码“688580” ；其中 15,675,643 股股票将于 2020 年 7 月 21 日起上市交易。 二、二、股票上市相关信息股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2020 年 7 月 21 日 （三）股票简称：伟思医疗 （四）股票代码：688580 10 （五）本次公开发行后的总股本：68,346,667 股 （六）本次公开发行的股票数量：17,086,667 股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：1

22、5,675,643 股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：52,671,024 股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：683,466 股 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限： 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股） 持股比例持股比例（%） 限售期限限售期限 1 王志愚 26,961,547 52.60 自上市之日起 36 个月 2 胡平 11,227,132 21.90 自上市之日起 36 个月 3 志达投资 5,667,943 11.05 自上市之日起 36 个月 4 阳和投资 3,509,488 6.85 自上市之日起 12 个月 5

23、 志明达投资 1,260,000 2.46 自上市之日起 12 个月 6 张展 999,796 1.95 自上市之日起 12 个月 7 连庆明 451,993 0.88 自上市之日起 12 个月 8 苏彩龙 444,896 0.87 自上市之日起 12 个月 9 黎晓明 172,990 0.34 自上市之日起 12 个月 10 石壮平 148,151 0.29 自上市之日起 12 个月 11 谭飞 128,634 0.25 自上市之日起 12 个月 12 杨崇祥 118,875 0.23 自上市之日起 12 个月 13 杨育琴 70,083 0.13 自上市之日起 12 个月 14 周东耀 4

24、9,236 0.10 自上市之日起 12 个月 15 郑桂华 49,236 0.10 自上市之日起 12 个月 （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺“” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、战略投资者长江证券创新投资（湖北）有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月。 11 2、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%的最终获配账户 （向

25、上取整计算） ，将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇号中签账户共计 232 个，对应的股份数量为 727,558 股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司 三、三、发行人选择的具体上市标准发行人选择的具体上市标准 根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条，发行人选择的具体上市标准为“ （一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最

26、近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元” 。 本次发行价格为 67.58 元/股，发行完成后，发行人股份总数为 68,346,667股，上市时公司市值不低于人民币 10 亿元；发行人最近两年归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 5,731.40 万元和9,449.99 万元，近两年净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。因此，发行人市值及财务指标符合上市规则规定的标准。 12 第三节第三节 发行人

27、、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况 一、一、公司概况公司概况 注册名称： 南京伟思医疗科技股份有限公司 英文名称： Nanjing Vishee Medical Technology Co., Ltd. 注册资本： 5,126.00 万元 法定代表人： 王志愚 成立日期： 2001 年 1 月 10 日 整体变更为股份公司日期： 2015 年 11 月 5 日 住所： 南京市雨花台区宁双路 19 号 9 栋 邮政编码： 210012 电话： 025-69670036 传真： 025-69670037 互联网网址： 电子信箱： 董事会秘书： 钟益群 负责信息披露和投资者关

28、系的部门： 证券部 负责信息披露和投资者关系的联系人： 钟益群 负责信息披露和投资者关系的联系人电话号码： 025-69670036 经营范围： 医疗器械生产、经营；计算机软硬件开发、销售；计算机系统服务；电子产品、金属材料、化工产品、建材、日用百货、五金交电、通讯设备、仪器仪表销售；电子产品租赁；医用电子仪器技术咨询及售后服务；房屋租赁；文化创意服务；面向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训） 。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务： 公司是中国康复医疗器械行业的技术创新驱动型企业，致力于在盆底及产后康复、神经康复、精神康复等细分领域为医疗及

29、专业机构提供安全、有效的康复产品及整体解决方案，目前公司产品主要为电刺激类、磁刺激类、电生理类设备、耗材及配件等康复医疗器械及产品 所属行业： 根据证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订） ，公司所处行业为“专用设备制造业” （行业代码为“C35” ） 13 二、二、控股股东控股股东及及实际控制人的基本情况实际控制人的基本情况 （一）控股股东（一）控股股东及实际控制人的相关情况及实际控制人的相关情况 截至本上市公告书签署日，公司控股股东、实际控制人为王志愚。王志愚直接持有本公司 52.60%的股份，并通过志达投资间接控制公司 11.05%的表决权，通过与股东胡平签署委托投票协议间接

30、控制公司 21.90%的表决权，进而合计控制公司 85.55%的表决权。 王志愚先生，男，1967 年出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权。本科毕业于南京大学数学专业，硕士毕业于南京大学工商管理专业。历任心翼电子总经理、执行董事，瑞翼电子经理、执行董事，好乐电子执行董事兼总经理，好翼电子执行董事兼总经理。现任好乐医疗执行董事兼总经理，志达投资执行事务合伙人，中科伟思董事长。2001 年 1 月起任伟思有限执行董事兼总经理，现任伟思医疗董事长兼总经理。 王志愚先生长期致力于康复医疗器械领域的研究与开发， 主导公司多项重点产品项目的研发工作，作为公司专利的发明人先后获得 11 项专利。 （二二）本

31、次发行后的股权结构控制关系）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后公司的股权结构控制关系图如下： 14 三、三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 （一）（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 1、董事简介、董事简介 公司董事会由 7 人组成，其中 3 名独立董事，基本情况如下： 姓名姓名 在本公司任职在本公司任职 任职期间任职期间 王志愚 董事长、总经理 2018.10-2021.10 连庆明 董事 2018.10-2021.10 钟益群 董事、副总经理、董事会秘书 2018.10-2021.10

32、 伍夏 董事、副总经理 2018.10-2021.10 何益民 独立董事 2018.10-2021.10 梅东 独立董事 2018.10-2021.10 蔡卫华 独立董事 2019.08-2021.10 2、监事简介、监事简介 公司监事会由 3 名监事组成，基本情况如下： 姓名姓名 在本公司任职在本公司任职 任职期间任职期间 胡平 股东代表监事、监事会主席 2018.10-2021.10 韩卓 股东代表监事、行政部经理 2018.10-2021.10 石玉岭 职工代表监事、人力资源部经理 2018.10-2021.10 3、高级管理人员简介、高级管理人员简介 公司共有 5 名高级管理人员，基本

33、情况如下： 姓名姓名 在本公司任职在本公司任职 任职期间任职期间 王志愚 总经理 2018.10-2021.10 钟益群 副总经理、董事会秘书 2018.10-2021.10 伍夏 副总经理 2018.10-2021.10 许金国 副总经理 2018.10-2021.10 陈莉莉 财务总监 2018.10-2021.10 4、核心技术人员简介、核心技术人员简介 公司核心技术人员共 5 名，基本情况如下： 15 姓名姓名 在本公司任职在本公司任职 王志愚 董事长、总经理 黄河 研发轮值首席技术官 高飞 研发部经理 仇凯 研发部总监 刘文龙 产品部经理 （二）（二）董事、监事、高级管理人员董事、监

34、事、高级管理人员、核心技术人员核心技术人员及其近亲属直接或间接持股及其近亲属直接或间接持股情况情况 1、直接持股情况直接持股情况 截至本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有发行人股份的情况如下所示： 姓名姓名 职位职位或关系或关系 直接持股数 （万直接持股数 （万股）股） 直接持股比例直接持股比例 锁定期限锁定期限 王志愚 董事长、总经理 2,696.15 52.60% 自上市之日起36 个月 胡平 监事会主席 1,122.71 21.90% 自上市之日起36 个月 连庆明 董事 45.20 0.88% 自上市之日起12 个月 2、间接持股情况间接持

35、股情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下表所示： 姓名姓名 职位职位或关系或关系 间接持股企间接持股企业业 在持股企业在持股企业中出资比例中出资比例 间接持股间接持股 比例比例 锁定期限锁定期限 王志愚 董事长、总经理 志达投资 35.26% 3.90% 自上市之日起 36 个月 伍夏 董事、副总经理 志达投资 12.05% 1.33% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 11.90% 0.29% 自上市之日起 12 个月 钟益群 董事、董事会秘书 志达投资 10.47% 1.16% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 11.90%

36、 0.29% 自上市之日 16 起 12 个月 石玉岭 监事 志达投资 0.46% 0.05% 自上市之日起 12 个月 韩卓 监事 志明达投资 0.79% 0.02% 自上市之日起 12 个月 许金国 副总经理 志达投资 18.51% 2.05% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 11.90% 0.29% 自上市之日起 12 个月 陈莉莉 财务总监 志达投资 3.53% 0.39% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 3.97% 0.10% 自上市之日起 12 个月 黄河 核心技术人员 志明达投资 11.90% 0.29% 自上市之日起 12 个月 高飞 核心技术人员 志达投资 1.8

37、7% 0.21% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 3.97% 0.10% 自上市之日起 12 个月 仇凯 核心技术人员 志达投资 1.30% 0.14% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 2.38% 0.06% 自上市之日起 12 个月 刘文龙 核心技术人员 志达投资 0.26% 0.03% 自上市之日起 36 个月 志明达投资 3.17% 0.08% 自上市之日起 12 个月 截至本上市公告书签署日，公司尚未发行过债券，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在持有本公司债券的情况。 四、四、股权激励计划、员工持股计划及其他相关安排股权激励计划、员工持股计划及其他相

38、关安排 截至本上市公告书签署日， 本公司股东志达投资和志明达投资主要为公司员工间接持股的平台，其中志达投资遵循“闭环原则” ，志明达投资未遵循“闭环原则” 。此外，公司无正在执行的股权激励及其他相关安排。 （一）（一）员工持股计划的人员构成员工持股计划的人员构成情况情况 1、志达投资、志达投资 17 截至本上市公告书签署日，志达投资的出资结构如下： 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 发行人处任职情况发行人处任职情况 1. 王志愚 普通合伙人 159.48 35.26 董事长兼总经理 2. 许金国 有限合伙人 83.71 18.51 副总经理

39、3. 伍夏 有限合伙人 54.53 12.05 董事、副总经理 4. 钟益群 有限合伙人 47.37 10.47 董事、副总经理、董事会秘书 5. 徐浩 有限合伙人 30.77 6.80 渠道部大区经理 6. 陈莉莉 有限合伙人 15.96 3.53 财务总监 7. 潘海凌 有限合伙人 9.17 2.03 渠道经理 8. 孔凡刚 有限合伙人 8.64 1.91 曾任研发部总监，已于 2016 年 7月离职 9. 高飞 有限合伙人 8.44 1.87 研发部经理 10. 仇凯 有限合伙人 5.87 1.30 研发部总监 11. 石岩卓 有限合伙人 3.99 0.88 渠道部总监 12. 段攀 有

40、限合伙人 3.99 0.88 渠道部总监 13. 臧春花 有限合伙人 2.39 0.53 曾任医学部总监，已于 2018 年 5月离职 14. 储雷 有限合伙人 2.39 0.53 渠道部总监 15. 石玉岭 有限合伙人 2.06 0.46 职工代表监事、人力资源部经理 16. 张凡 有限合伙人 1.60 0.35 曾任渠道部小区经理，已于 2017年 5 月离职 17. 王芳 有限合伙人 1.60 0.35 医学部总监 18. 王克成 有限合伙人 2.39 0.53 研发部主管 19. 马晓燕 有限合伙人 1.60 0.35 曾任电商商城经理，已于 2017 年9 月离职 20. 汪磊 有限

41、合伙人 1.20 0.26 曾任渠道部大区经理，已于 2019年 2 月离职 21. 刘文龙 有限合伙人 1.20 0.26 产品部经理 22. 姚文菁 有限合伙人 1.20 0.26 财务部经理 23. 王雪松 有限合伙人 0.80 0.18 曾任研发部主管，已于 2016 年 11月离职 24. 张辉 有限合伙人 0.80 0.18 运营中心负责人 18 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例（%） 发行人处任职情况发行人处任职情况 25. 刘欣 有限合伙人 0.40 0.09 渠道部大区经理 26. 龚凯健 有限合伙人 0.40 0.09 渠道部大

42、区经理，已于 2020 年 4月份离职 27. 张定坤 有限合伙人 0.40 0.09 曾任财务部经理，已于 2020 年 2月份离职 合计合计 452.35 100.00 - 2、志、志明明达投资达投资 截至本上市公告书签署日，志明达投资的出资结构如下： 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例 （%） 发行人处任职情况发行人处任职情况 1. 许金国 普通合伙人 75.00 11.90 副总经理 2. 钟益群 有限合伙人 75.00 11.90 董事、副总经理、董事会秘书 3. 伍夏 有限合伙人 75.00 11.90 董事、副总经理 4. 黄河 有限合

43、伙人 75.00 11.90 研发轮值首席技术官 5. 王芳 有限合伙人 40.00 6.35 医学部总监 6. 张辉 有限合伙人 37.50 5.95 运营中心负责人 7. 陈莉莉 有限合伙人 25.00 3.97 财务总监 8. 高飞 有限合伙人 25.00 3.97 研发部经理 9. 储雷 有限合伙人 25.00 3.97 渠道部总监 10. 吴洁人 有限合伙人 25.00 3.97 证券事务代表 11. 诸国华 有限合伙人 25.00 3.97 原研发中心负责人，已于 2020 年 1 月份离职 12. 刘文龙 有限合伙人 20.00 3.17 产品部经理 13. 闫进霞 有限合伙人

44、15.00 2.38 渠道部省区经理 14. 余鹏 有限合伙人 15.00 2.38 证券部总监 15. 刘欣 有限合伙人 10.00 1.59 渠道部大区经理 16. 仇凯 有限合伙人 15.00 2.38 研发部总监 17. 潘海凌 有限合伙人 5.00 0.79 渠道经理 19 序号序号 姓名姓名 类别类别 出资额出资额 （万元）（万元） 出资比例出资比例 （%） 发行人处任职情况发行人处任职情况 18. 王克成 有限合伙人 5.00 0.79 研发部主管 19. 纪宇 有限合伙人 5.00 0.79 渠道部大区经理 20. 李海超 有限合伙人 5.00 0.79 医学推广部经理 21.

45、 黄政 有限合伙人 5.00 0.79 工程部经理 22. 吴韶飞 有限合伙人 5.00 0.79 渠道部大区经理 23. 李庆莲 有限合伙人 5.00 0.79 注册经理 24. 晏冬 有限合伙人 5.00 0.79 人力资源部经理 25. 韩卓 有限合伙人 5.00 0.79 监事、行政部经理 26. 姚文菁 有限合伙人 5.00 0.79 财务部经理 27. 陈雪梅 有限合伙人 2.50 0.40 人力资源部经理 合计合计 630.00 100.00 - （二二）员工持股计划的限售员工持股计划的限售情况情况安排安排 公司员工持股平台志达投资和志明达投资的相关限售安排请详见本上市公告书“第

46、八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”之“2、公司股东志达投资关于股份锁定及减持承诺”及“3、公司股东志明达投资关于股份锁定及减持承诺” 。 五五、股东股东情况情况 （一）本次发行前后发行人股本情况（一）本次发行前后发行人股本情况 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 数量数量（股）（股） 占比（占比（%） 数量数量（股）（股） 占比（占比（%） 一、限售流通股一、限售流通股 1 王志愚 26,961,547 52.60 26,961,547 39.45 自上市之日起36

47、个月 2 胡平 11,227,132 21.90 11,227,132 16.43 自上市之日起36 个月 3 志达投资 5,667,943 11.05 5,667,943 8.29 自上市之日起36 个月 20 股东名称股东名称 本次发行前本次发行前 本次发行后本次发行后 限售期限限售期限 数量数量（股）（股） 占比（占比（%） 数量数量（股）（股） 占比（占比（%） 4 阳和投资 3,509,488 6.85 3,509,488 5.13 自上市之日起12 个月 5 志明达投资 1,260,000 2.46 1,260,000 1.84 自上市之日起12 个月 6 张展 999,796 1

48、.95 999,796 1.46 自上市之日起12 个月 7 连庆明 451,993 0.88 451,993 0.66 自上市之日起12 个月 8 苏彩龙 444,896 0.87 444,896 0.65 自上市之日起12 个月 9 黎晓明 172,990 0.34 172,990 0.25 自上市之日起12 个月 10 石壮平 148,151 0.29 148,151 0.22 自上市之日起12 个月 11 谭飞 128,634 0.25 128,634 0.19 自上市之日起12 个月 12 杨崇祥 118,875 0.23 118,875 0.17 自上市之日起12 个月 13 杨育

49、琴 70,083 0.13 70,083 0.10 自上市之日起12 个月 14 周东耀 49,236 0.10 49,236 0.07 自上市之日起12 个月 15 郑桂华 49,236 0.10 49,236 0.07 自上市之日起12 个月 16 长江证券创新投资（湖北）有限公司 - - 683,466 1.00 自上市之日起24 个月 17 网下摇号中签限售股份 - - 727,558 1.06 自上市之日起6 个月 小计小计 51,260,000 100.00 52,671,024 77.06 - 二、二、无限售流通股无限售流通股 1 无限售条件的流通股 - - 15,675,643

50、 22.94 - 合计合计 51,260,000 100.00 68,346,667 100.00 - 注:部分合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。 （二）前十名股东情况（二）前十名股东情况 本次发行后，公司前十名股东持股情况如下表所示： 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股） 持股比例持股比例（%） 限售期限限售期限 21 1 王志愚 26,961,547 39.45 自上市之日起 36 个月 2 胡平 11,227,132 16.43 自上市之日起 36 个月 3 志达投资 5,667,943 8.29 自上市之日起 36 个月 4 阳和投资