中国通号：首次公开发行股票科创板上市公告书（更正版）.PDF

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1、中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 1 股票简称：中国通号 股票代码：688009 中中国铁路通信信号国铁路通信信号股份有限公司股份有限公司 China Railway Signal & Communication Corporation Limited （北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院中国通号大厦 A 座 20 层） 首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商） （住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 联席主承销商联席主承销商 （住所： 北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际

2、金融中心 18 层1807-1819 室） （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） （住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层） （住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室） （住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦四楼） 2019 年 7 月 19 日 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 2 特别提示 中国铁路通信信号股份有限公司 （以下简称 “本公司” 、 “公司” 、 “中国通号”或“发行人” ）股票将于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上

3、市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 3 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招

4、股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股” ）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： 1、涨跌幅限制放宽的风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 科创板企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5个交易日后， 涨跌幅限制比例为 20%。

5、 科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。 2、流通股数量较少的风险 本次发行股票数量 1,800,000,000 股，发行后公司总股本为 10,589,819,000股，其中无限售条件 A 股流通股数量为 1,184,370,600 股，占本次发行股票数量的 65.80%，占发行后总股本的 11.18%。公司上市初期流通股数量较少，存在流中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 4 动性不足的风险。 3、融资融券风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是

6、指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险， 还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 本上市公告书中如无特别说明，相关用语具有与中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中相同的含义。 二、特别风险提示 （一）宏观经济及行业政策变化的风险（一）宏

7、观经济及行业政策变化的风险 公司所在的轨道交通及相关工程总承包市场需求一定程度上受宏观经济、 相关行业政策以及中国铁路总公司招投标计划的影响。 轨道交通控制系统行业的发展很大程度上依赖于政府对轨道交通项目的投入和中国铁路总公司招投标总体规划。通常情况下，轨道交通项目的性质、规模和开发时间由多种因素确定，包括但不限于我国政府和中国铁路总公司对轨道交通运输系统的总体投资规划、 审批流程、招投标安排等。近年来，我国政府不断支持和鼓励中国轨道交通相关行业的发展，根据铁路“十三五”发展规划 ，我国将进一步加大铁路网络的建设、完善铁路信息化建设、推进机车车辆装备升级、加大信息技术集成应用。如未来政府对行业

8、的有利政策出现变动，政策红利出现消减，或中国铁路总公司的招投标计划出现临时性变更，则可能对公司业务发展产生不利影响。如未来财政或货币政策趋于紧缩，导致公司所在市场的政府相关客户的需求下降或支付变慢，亦可能对公司业务发展或财务状况产生不利影响。 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 5 （二）产品或服务质量及其导致（二）产品或服务质量及其导致的生产或运营事故造成损失或处罚的风险的生产或运营事故造成损失或处罚的风险 基于公司的业务性质， 可能涉及轨道交通控制系统产品或服务的设计、 研发、制造、安装、测试、维修及销售引致的责任赔偿或来自政府的处罚。虽然公司向客户所提供的产品或服务的质量保证期有限

9、，但在质量保证期之后出现事故，公司仍可能须在事故鉴定后为产品或服务的瑕疵引致的损失负责。 如公司的产品或服务被证实有瑕疵而导致轨道交通旅客遭受人身伤害、财产损失或其他损失，公司将面临按照相应法律承担赔偿的责任。 此外，如公司的产品或服务被证实有质量问题、不符合国家或行业标准或对人身财产有潜在风险，公司或须召回有关产品或修改产品设计，公司可能就召回产品及修改设计产生庞大开支。 召回产品或任何与产品瑕疵有关的负面新闻报道亦可能影响公司声誉及品牌，导致产品需求下降。 （三）技术人员流失风险（三）技术人员流失风险 先进的技术研发能力是公司长期保持技术优势的保证， 对公司的发展起着举足轻重的作用。随着轨

10、道交通控制系统行业的迅速发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈， 能否维持技术人员队伍的稳定并不断吸引优秀人才的加入是公司能否在行业内保持技术领先优势的关键。在激烈的人才竞争下，如公司的技术人才招聘、培养和激励机制有效性下降，则存在着技术人员流失，研发水平下降的风险。 （四）收入季节波动风险（四）收入季节波动风险 报告期内，公司客户主要集中在轨道交通控制系统等领域。目前国内轨道交通投资计划一般在一季度制定并出台，招投标需要一定流程及时间，叠加春节假期因素，导致合同的执行实施相对集中在二季度及以后。因此，在报告期完整的会计年度内，公司收入呈现出一定的季节性特征，上半年收入占比较低，其中一季度收

11、入占比最低；下半年收入占比较高，其中四季度收入占比最高，公司面临一定的季节性波动风险。 （五五）BT、BOT 等项目的政策、收益及回款、项目退出等风险等项目的政策、收益及回款、项目退出等风险 公司参与的 BT 与 BOT 项目具有建设周期长、涉及领域广、复杂程度高、中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 6 工期和质量要求严，受政策影响明显等特点。在国家和地方政府政策调控力度加大、金融监管趋严、债务压力增大、市场竞争加剧等内外部形势影响下，实施和运营上述投资项目， 如项目获取可研分析不全面、 政策把握不准确、 融资不到位、过程管理不规范、项目收益测算不精确、项目回款遭遇延期、项目参与方退出，

12、都可能会使公司面临一定风险。上述风险主要体现为： （1）随着国家逐步控制地方政府融资平台债务风险，客观上对各地方政府以 BT 方式投融资建设公共项目的方式造成明显限制，BT 项目无法纳入财政部政府和社会资本合作中心 PPP 项目库，因此政府在项目全生命周期内的履约能力无法得到全面保障； （2）项目未能进行合理建设、 管理及运营， 导致项目公司无法取得预期运营收入的风险；（3）若在项目建设、运营中未能达到预期效果或考核不理想，可能导致项目公司无法取得全部可行性缺口补助的风险； （4）由于付费周期较长，若未来受宏观经济或其他因素影响，地方经济发展和财政实力出现下降，则特许经营授予方存在无法及时或足

13、额支付相关款项的风险。 （六六）收入结构变化造成公司盈利水平出现波动的风险）收入结构变化造成公司盈利水平出现波动的风险 随着我国高速铁路更新升级周期的到来， 铁路更新升级市场规模预计将呈现快速增长趋势， 未来公司轨道交通控制系统业务收入中新建项目收入占比将可能逐步下降，更新升级项目收入占比将可能逐步提升。报告期内公司轨道交通控制系统业务中新建项目业务、更新升级项目业务毛利率存在一定差异，在收入结构发生变化的情况下， 如公司没有及时、 有效地调整生产经营策略， 控制经营成本，则公司将可能面临收入及毛利率水平等出现波动的风险。 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 7 第二节 股票上市情况 一

14、、股票发行上市审核情况 （一一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行” ）已经中国证券监督管理委员会“证监许可20191135 号”同意注册，具体内容如下： “一、 同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ” （二二）上海证券交易所上海证券交易所同意股票上市的决定及

15、其主要内容同意股票上市的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票并在科创板上市已经上海证券交易所 “自律监管决定书2019136 号” 批准。 本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称 “中国通号” ， 证券代码 “688009” ； 其中 1,184,370,600 股股票将于 2019年 7 月 22 日起上市交易。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2019 年 7 月 22 日 （三）股票简称：中国通号，扩位简称：中国通号 （四）股票代码：688009 （五）本次发行后的总股本：10,589,819,000 股，其

16、中发行后 A 股总股本8,621,018,000 股，H 股总股本 1,968,801,000 股 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 8 （六）本次发行的股票数量：1,800,000,000 股 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的 A 股股票数量：1,184,370,600股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的 A 股股票数量：7,436,647,400股 （九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：540,000,000 股，其中保荐机构跟投的股份数量为 3,600.00 万股， 发行人的高级管理人员及核心员工设立的专项资产管理计划获配股数为 10,873.30 万股

17、，其他战略投资者获配股数为 39,526.70 万股 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 本次上市股份中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。网下发行部分，参与网下发行申购中国通号股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划 （包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品） 、 基本养老保险基金、 社保基金投资管理人管理的社

18、会保障基金、 根据 企业年金基金管理办法 设立的企业年金基金、 符合 保险资金运用管理暂行办法等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%的最终获配账户 （向上取整计算）所获配的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 92 个，这部分账户对应的股份数量为 75,629,400 股，占网下发行总量的 8.57%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 6.00%。战略配售部分，保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，其他战略投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期

19、自本次公开发行的股票在上交所上市之中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 9 日起开始计算。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司 三、发行人选择的上市标准 根据上海证券交易所科创板股票上市规则及中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 ， 本次上市选择的标准为：预计市值不低于人民币 30 亿元，且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元。 根据本次发行结果以及相关财务报告，本次发行价格为 5.85 元/股，本公司上市时市值约为 603.871亿元， 且 2018 年度经审计的营业收入为 400

20、.13 亿元， 本公司满足所选上市标准。 1总市值的计算方式为 H 股价格* H 股股数+A 股发行价*A 股总数，H 股价格为截至 2019 年 7 月 12 日之收盘价（按港币兑人民币汇率 0.8778 折算） 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 10 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、 发行人基本情况 中文名称：中国铁路通信信号股份有限公司 英文名称：China Railway Signal & Communication Corporation Limited 本次发行后注册资本：10,589,819,000 元 法定代表人：周志亮 公司成立登记日期：2010 年 1

21、2 月 29 日 住所：北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院中国通号大厦 A 座 20 层 邮政编码：100070 电话：010-5080 9000 传真号码：010-5080 9075 互联网网址： 电子信箱： 董事会秘书：胡少峰 经营范围：对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的国外工程所需的劳务人员；普通货运（限天津工程分公司用，有效期至 2018-03-23） ；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；铁路含地铁通信、信号、电力、自动控制设备的生产；上述项目工程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工；进出口业务；承包境外铁路、电务工程及境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘

22、测、咨询、设计和监理项目；公路交通、机场、港口、工矿的通信、信号、电力、自动控制工程的勘察、设计、安装、施工及配套房屋建筑；与上述项目有关的技术咨询、技术服务；设备及自有房屋的出租。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ） 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 11 主营业务：公司提供轨道交通控制系统全产业链上的产品及服务，主要业务包括：1）设计集成，主要包括提供轨道交通控制系统相关产品的系统集成服务及为轨道交通工程为主的项目建设提供设计和咨询服务；2）设备制造，主要包括生

23、产和销售信号系统、通信信息系统产品及其他相关产品；3）系统交付，主要包括轨道交通控制系统项目施工、设备安装及维护服务。 所属行业：根据中国证监会上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，公司属于“C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业” 。 二、控股股东及实际控制人的基本情况 中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“通号集团” ）为本公司的控股股东。通号集团直接持有本公司 6,604,426,424 股股份，占发行后总股本的62.37%。国务院国资委持有通号集团 100%股权，为公司实际控制人。 通号集团的前身中国铁路通信信号公司系经原国家经济委员会、铁道部批准，于 1981 年

24、 5 月 8 日正式成立的国有企业，1984 年 1 月 7 日在中华人民共和国国家工商行政管理局办理开业登记并取得企业法人营业资格。 2017 年 10 月，经国务院国资委以关于中国铁路通信信号集团公司改制有关事项的批复 （国资改革20171092 号）批准，中国铁路通信信号集团公司由全民所有制企业改制为国有独资公司，改制后公司名称为“中国铁路通信信号集团有限公司” ，由国务院国资委代表国务院履行出资人职责，注册资本为1,000,000 万元。 通号集团目前持有北京市工商行政管理局颁发的营业执照 （统一社会信用代码 91110000100001676W） ，法定代表人为周志亮，住所为北京市丰

25、台区汽车博物馆南路 1 号院中国通号大厦 A 座 19 层（园区） ，注册资本为 1,000,000 万元，经营范围为：对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员。铁路含地铁通信、信号、电力、自动控制设备的生产；上述项目工程的科研、勘察、设计、安装、施工、配套工程施工；进出口业务；承包境外铁路电务工程及境内国际招标工程；承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；公路交通、机场、港口、工矿的通信、信号、电力、自动控制工程的勘中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 12 察、设计、安装、施工及配套房屋建筑；与上述项目有关的技术咨询、技术服务；设备及自有房屋的出租。 （

26、企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ） 截至 2018 年 12 月 31 日，通号集团实收资本为 1,000,000 万元，通号集团合并口径的总资产、 净资产分别为 83,490,647,793.71 元、 35,066,235,792.32 元， 2018年度，通号集团合并口径的净利润为 3,737,414,834.87 元，上述财务数据已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 本次发行后，本公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、董事、监事、高级管理

27、人员及持股情况 （一）董事（一）董事、监事、高级管理人员任职情况、监事、高级管理人员任职情况 姓名姓名 职位职位 任职任职起止日期起止日期 周志亮 执行董事、董事长 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 尹刚 执行董事、总裁 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 杨永胜 执行董事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 王嘉杰 独立非执行董事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 陈津恩 独立非执行董事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 陈嘉强 独立非执

28、行董事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 姚桂清 独立非执行董事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 田丽艳 监事会主席 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 国务院国有资产监督管理委员会 中国铁路通信信号股份有限公司 中国铁路通信信号集团有限公司 100% 62.37% 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 13 姓名姓名 职位职位 任职任职起止日期起止日期 陈世奎 职工监事 2018 年 8 月 28 日至 2021 年 8 月 28 日 吴作威 监事 2018 年 8 月 28 日至 2021

29、年 8 月 28 日 孔宁 副总裁 2016 年 7 月 27 日起 胡少峰 总会计师、董事会秘书 2016 年 7 月 27 日起 赵晓东 副总裁 2019 年 1 月 21 日起 黄卫中 副总裁 2013 年 4 月 18 日起 张志辉 副总裁、总工程师 2019 年 1 月 21 日起 注：上表中高级管理人员与发行人签订无固定期限劳动合同，故仅列示任职起始日期。 （二）（二）董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及其及其近近亲属亲属持有发行人持有发行人股份股份和和债券债券的情况如的情况如下：下： 截至本上市公告书签署之日，除黄卫中通过持有中金公司丰众 3 号员工参与科创板战略配

30、售集合资产管理计划 （以下简称“丰众 3 号资管计划”） 0.4975%份额 （实际缴款 100 万元）、张志辉通过持有中金公司丰众 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 （以下简称“丰众 2 号资管计划”） 0.3808%份额 （实际缴款 100 万元） 从而间接持有本公司股份外，本公司其余董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情况。前述资管计划持有本公司股份的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属不存在持有本公司债券的情况。 四

31、、核心技术人员及持股情况 （一）（一）核心技术人员核心技术人员任职情况任职情况 姓名姓名 职务职务 张志辉 公司总工程师 付刚 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司总工程师 马丽兰 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司副总工程师 江明 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司副总工程师 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 14 姓名姓名 职务职务 刘贞 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司基础院总工程师 罗静 通号智慧城市研究设计院有限公司董事长 邓红元 通号城市轨道交通技术有限公司总工程师 姜坚华 卡斯柯信号有限公司技术副总裁 崔科 卡斯柯信号有限公司研究设计院总工程师 李洪研 通

32、号通信信息集团有限公司安防技术分公司总工程师 王湘涛 通号轨道车辆有限公司技术副总经理 （二）（二）核心技术人员核心技术人员及其及其近近亲属亲属持有发行人股份持有发行人股份和债券和债券的情况如下：的情况如下： 截至本上市公告书签署之日，除张志辉通过持有丰众2号资管计划0.3808%份额 （实际缴款 100 万元）、付刚通过持有中金公司丰众 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众 1 号资管计划”）0.9009%份额（实际缴款 100 万元）、马丽兰通过持有丰众 2 号资管计划 0.7617%份额（实际缴款200万元） 、刘贞通过持有丰众2号资管计划0.3808%份额 （实

33、际缴款100万元） 、邓红元通过持有丰众 1 号资管计划 1.3514%份额（实际缴款 150 万元）、颜红慧（姜坚华的妻子）通过持有丰众 3 号资管计划 0.4975%（实际缴款 100 万元）从而间接持有本公司股份外，本公司其余核心技术人员及其近亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情况。前述资管计划持有本公司股份的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司核心技术人员及其近亲属不存在持有本公司债券的情况。 五、股东情况 （一）本次发行前后的股本结构（一）本次发行前后的股本结构变动变动情况情况 公司本次

34、发行前总股本为 878,981.90 万股，本次发行人民币普通股 180,000万股，占发行后总股本的比例为 17.00%。本次发行前后公司的股本结构如下： 股东名称股东名称 发行前发行前 发行后发行后 限售限售期限期限 股份数（股）股份数（股） 持股比例持股比例 股份数（股）股份数（股） 持股比例持股比例 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 15 （二）本次（二）本次发行后持股数量前发行后持股数量前 10 名股东持股情况名股东持股情况 本次发行后、上市前，公司持股数量前十名的股东情况如下： 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股） 持股持股比例比例（%） 限售期限限售期

35、限 1 通号集团 6,604,426,424 62.37 36 个月 2 国新投资有限公司 85,470,000 0.81 12 个月 3 诚通集团 63,507,192 0.60 12 个月 4 中国国新 63,507,192 0.60 12 个月 5 国机集团 63,507,192 0.60 12 个月 一、有限售条件一、有限售条件 A 股流通股股流通股 通号集团 6,604,426,424 75.14% 6,604,426,424 62.37% 36 个月 诚通集团 63,507,192 0.72% 63,507,192 0.60% 12 个月 中国国新 63,507,192 0.72%

36、 63,507,192 0.60% 12 个月 国机集团 63,507,192 0.72% 63,507,192 0.60% 12 个月 中金佳成 26,070,000 0.30% 26,070,000 0.25% 12 个月 丰众 1 号资管计划 - - 18,901,500 0.18% 12 个月 丰众 2 号资管计划 - - 44,713,112 0.42% 12 个月 丰众 3 号资管计划 - - 34,227,038 0.32% 12 个月 中金公司丰众 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众 4 号资管计划” ） - - 1,621,102 0.02% 12

37、个月 丰众 5 号资管计划 - - 9,270,248 0.09% 12 个月 中国中投证券 有限责任公司 - - 36,000,000 0.34% 24 个月 其他战略投资者 - - 395,267,000 3.73% 12 个月 部分网下配售对象 - - 75,629,400 0.71% 6 个月 合计合计 6,821,018,000 77.60% 7,436,647,400 70.22% - 二、无限售条件二、无限售条件 A 股流通股股流通股 本次发行 A 股社会公众股东 - - 1,184,370,600 11.18% - 合计合计 - - 1,184,370,600 11.18% -

38、 三、境外上市股份三、境外上市股份 H 股股东 1,968,801,000 22.40% 1,968,801,000 18.59% - 合计合计 1,968,801,000 22.40% 1,968,801,000 18.59% - 总计总计 8,789,819,000 100.00% 10,589,819,000 100.00% 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 16 序号序号 股东名称股东名称 持股数量持股数量（股）（股） 持股持股比例比例（%） 限售期限限售期限 6 丰众 2 号资管计划 44,713,112 0.42 12 个月 7 中国中投证券有限责任公司 36,000,00

39、0 0.34 24 个月 8 丰众 3 号资管计划 34,227,038 0.32 12 个月 9 中国铁路投资有限公司 34,188,000 0.32 12 个月 10 中金佳成 26,070,000 0.25 12 个月 合计合计 7,055,616,150 66.63 六、发行人高管、员工参与战略配售情况 2019 年 6 月 28 日，发行人召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过了 关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售的议案 ，同意发行人部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售，并同意签署相应认购协议，具体

40、信息如下： （一）（一）参与对象参与对象 发行人的高级管理人员及核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：丰众 1 号资管计划、丰众 2 号资管计划、丰众 3 号资管计划、丰众 4 号资管计划和丰众 5 号资管计划，前述合称“专项资管计划”。 （二）（二）参与规模参与规模 前述专项资管计划参与战略配售获配金额合计为 63,608.81 万元，本次获配股数 10,873.30 万股，占首次公开发行股票数量的 6.04%。具体情况如下： 具体名称具体名称 实际实际支配支配 主体主体 设立设立时间时间 募集资金募集资金 规模规模 （万元）（万元） 获配金额获配金额 （万元万元） 获配获配股数股

41、数 （股股） 占首次公开占首次公开发行股票数发行股票数量的比例量的比例 管理人管理人 丰众 1 号 资管计划 中金公司 2019年 5月 22日 11,100.00 11,057.38 18,901,500 1.05% 中金公司 丰众 2 号 资管计划 26,258.00 26,157.17 44,713,112 2.48% 丰众 3 号 资管计划 20,100.00 20,022.82 34,227,038 1.90% 丰众 4 号 1,190.00 948.34 1,621,102 0.09% 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 17 具体名称具体名称 实际实际支配支配 主体主体 设

42、立设立时间时间 募集资金募集资金 规模规模 （万元）（万元） 获配金额获配金额 （万元万元） 获配获配股数股数 （股股） 占首次公开占首次公开发行股票数发行股票数量的比例量的比例 管理人管理人 资管计划 丰众 5 号 资管计划 6,805.00 5,423.10 9,270,248 0.52% 合计合计 65,453.00 63,608.81 108,733,000 6.04% 注：丰众 1 号至 3 号为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售；丰众 4 号及 5 号为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣

43、除新股配售经济佣金和相关税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合关于规范金融机构资产管理业务的指导意见等相关法律法规的要求。 基于上述，前述专项资管计划的实际支配主体均为其管理人中金公司，并非发行人的高级管理人员。前述专项资管计划的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 （三）参与人姓名、职务与比例（三）参与人姓名、职务与比例 以下排名不分先后，在各专项资管计划内部按姓名拼音顺序排列。 序序号号 姓名姓名 主要任职的公司名称以主要任职的公司名称以及主要职务及主要职务 是否为是否为上市公上市公司董监司董监高高 实际缴款实际缴款 金额金额 （万元）

44、（万元） 资管计划份资管计划份额的持有比额的持有比例例 参与认购资管计划参与认购资管计划 1 陈春海 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司北京分公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 2 戴学兵 1、 卡斯柯信号有限公司：董事 2、通号交通建设有限公司：监事 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 3 邓红元 通号城市轨道交通技术有限公司：董事 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 4 邓毅 通号建设集团有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 5 樊峰 1、吉首通号腾达项目管理有限责任公司：董事、总经理 2、吉首通号华泰

45、管廊项目管理有限责任公司： 董否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 18 序序号号 姓名姓名 主要任职的公司名称以主要任职的公司名称以及主要职务及主要职务 是否为是否为上市公上市公司董监司董监高高 实际缴款实际缴款 金额金额 （万元）（万元） 资管计划份资管计划份额的持有比额的持有比例例 参与认购资管计划参与认购资管计划 事、总经理 6 付刚 北京全路通信信号研究设计院集团有限公司： 董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 7 郭晓明 通号城市轨道交通技术有限公司：董事、总经理 否 190 1.7117% 丰众 1 号资管计

46、划 8 郭永泉 通号工程局集团有限公司：董事 否 300 2.7027% 丰众 1 号资管计划 9 何瑄 1、通号（北京）轨道工业集团有限公司：董事、总经理 2、上海德意达电子电器设备有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 10 贺慧潜 通号建设集团有限公司广州分公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 11 侯旭阳 通号城市轨道交通技术有限公司：监事 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 12 贾恩荣 通号交通建设有限公司北京分公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 13 江系贵 通号创新投资有限公司：董事

47、否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 14 蒋灵明 通号粤港澳（广州）交通科技有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 15 蒋新 上海中铁通信信号国际工程有限公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 16 兰庆锁 通号工程局集团有限公司：董事 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 17 李宏 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司广州分公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 18 李凯 中国铁路通信信号（郑州）中安工程有限公司：董事 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 19 李群 通号

48、城市轨道交通技术有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 20 李笑冰 西安铁路信号有限责任公司：总经理 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 21 李旭 通号交通建设有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 中国铁路通信信号股份有限公司 上市公告书 19 序序号号 姓名姓名 主要任职的公司名称以主要任职的公司名称以及主要职务及主要职务 是否为是否为上市公上市公司董监司董监高高 实际缴款实际缴款 金额金额 （万元）（万元） 资管计划份资管计划份额的持有比额的持有比例例 参与认购资管计划参与认购资管计划 22 李亚洪 通号（西安）轨道交

49、通工业集团有限公司：监事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 23 李祖齐 通号通信信息集团有限公司：董事 否 140 1.2613% 丰众 1 号资管计划 24 梁中武 通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 25 刘犇 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司： 监事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 26 刘东 通号工程局集团电气工程有限公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 27 刘丰收 贺州通号装配式建筑有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 28 刘佳

50、欣 通号智慧城市研究设计院有限公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 29 刘剑峰 通号（北京）招标有限公司：总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 30 刘杰 西安铁路信号有限责任公司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 31 刘雅红 通号电缆集团有限公司：监事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 32 刘杨琪 通号轨道车辆有限公司：董事、总经理 否 130 1.1712% 丰众 1 号资管计划 33 刘迎军 通号河北投资有限公司：董事、总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 34 罗辉 贺州通号装配