考前突击模拟2-交易(共17页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上u 单选题 1. 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。D A：证券交易委托代理协议书B：风险揭示书C：客户资金第三方存管协议书D：网上交易协议书2. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。D A：5000万B：8000万C：1亿元D：99 999 900元3. 证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。D A：3日B：5日C：7日D：10日4. 网上竞价发行大大减轻了发行的组

2、织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财务资源，这一优点是其（）的表现。C A：市场性B：连续性C：经济性D：高效性5. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。B A：9:00 至12:00、13:00至16:00B：9:30至11:30、13:00至15:00C：15:00至15:30D：9:15至11:30、13:00至15:006. 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。B A：中国证券登记结算公司B：中央国债登记结算有限责任公司C：全国银行间同业拆借中心D：证券交易所

3、7. 债券全价交易是指()。B A：以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B：以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C：以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D：以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算8. 关于证券账户，下述说法的是（）。D A：证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证B：开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C：中国结算公司对证券账户实施统一管理D：投资都证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立9. 根据上海证券交易所的规定，（）在成交当日须按一定比率缴纳履约金。A A：债

4、券买断式回购B：股票交易C：大宗交易D：权证交易10. 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。B A：追溯调整B：不追溯调整C：部分追溯调整D：无法判断11. 某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税按1单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。C A：10.5B：12C：11.06D：11.0512. 在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。C A：1000手B：10张C：100份D：100股 13. 在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（

5、）或流通市值不低于（）。A A：1亿，5亿元B：2亿股，8亿元C：5000万股，3亿元D：3亿股，10亿元14. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。D A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于

6、即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%15. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。B A：2美元或5港元B：1美元或5港元C：2美元或6港元D：1美元或8港元16. 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。C A：清算交收B：市场定价C：确认成交D：审核认定17

7、. 根据我国现行证券佣金收取标准的规定，深圳证券交易所证券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。B A：0.01%B：0.02%C：0.03%D：0.04%18. 中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。C A：T日B：送股登记日C：权益登记日D：结算日19. 按照中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。C A：开立非上市股份有限公司股份转让账户B：受托办理股份转让公司股权确认事宜C：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D：向投资者提示股份转让风

8、险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务20. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。C A：发行场所的确定方式不同B：发行时间的确定方式不同C：认购成功者的确定方式不同D：发行对象的确定方式不同21. 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）股。B A：100B：1000C：50D：50022. 上市开放式基金采取（）的原则。B A：分额申购，金额赎回B：金额申购，份额赎回C：份额申购，份额赎回D：金额申购，金额赎回23. 股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。C A：10%B：12%C：5%D：

9、6%24. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（）。D A：成交金额的0.02%B：成交面额的0.02%C：5元D：1元25. 证券交易的原则不包括（）。B A：公开原则B：最大利益原则C：公平原则D：公正原则26. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。B A：股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C：股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D：投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%27. 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管资料不包括（）。B A：交易

10、密码B：营业部地址C：信用账户卡D：身份证件28. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。D A：真实性和同一性B：真实性和完整性C：合法性和同一性D：合法性和真实性29. 证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。 B A：暂停上市B：终止上市C：恢复上市D：对其实施停牌30. 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。D A：1500股B：1000股C：500股D：100股31. 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（）。C A：单位介绍信或街道证明B：证券账户注册申请表C：本人身份证及复印件D：住址证明32. 证券市场的有效性包含

11、两个方面的要求，即（）。C A：证券市场的透明度和高效率B：证券市场的高效率和低风险C：证券市场的高效率和低成本D：证券市场的透明度和低成本33. 证券投资基金是一种（）投资方式。A A：集合B：专业C：联合 D：合作34. 证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。C A：银行预留印鉴卡B：身份证C：资金卡D：证券账户卡35. 下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。C A：包括发行人的董事、监事、高级管理人员B：包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C：包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事高级管理人员D：包括由于

12、所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员36. 以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。C A：交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易B：会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现C：一个交易席位只能向交易所申请一个单位D：会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用37. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。A A：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B：自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C：自动托管，指定买卖，可以转托D：自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限38. 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）

13、。C A：客户的指令具有权威性B：证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C：证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D：为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须先征得客户的同意39. 目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。C A：权证B：债券C：B股D：A股40. 根据我国现行有关交易制度，下列（）不可进行当日回转交易。C A：权证B：专项资产管理计划收益权份额协议交易C：B股D：债券41. 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。B A：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员

14、进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务人员直接申报B：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C：客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D：境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行42. 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者某一股份余额不足（）份的，只能一次性委托卖出。C A：5万B：4万C：3万D：2万43. 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。B A：净资本不低于5000元人民币B：净资本不低于2亿元人民币C：经营证券经纪业务

15、已满3年D：被证券业协会评审为创新试点类证券公司44. 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A A：股东B：债权者C：高层管理人员D：内部职工45. 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）。B A：1手B：1000股C：500股D：10张46. 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。B A：500万B：1000万C：100万D：300万47. （）是为投资额较大的个人投资者和机构者提供的最具个性化的服务。D A：电话服务中心B：邮寄服务C：自动传真、电子信箱与手机短信D：“一对一”专人服务48. 证券公司为客

16、户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A A：5%B：10%C：15%D：20%49. 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。C A：证券公司B：结算公司C：存管银行D：交易所50. 下列关于委托数量的说法，错误的是（）。D A：可分为整数委托和零数委托B：整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍C：零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位D：目前，我国只在买入证券时才有零数委托51. 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。B A：结算参与人可以不必在中国结算公司预留

17、指定收款账户B：指定收款账户应当是在中国评监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致C：结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书D：结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人52. 证券公司需向客户的投资者讲解有关业务合同的协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。B A：证券交易委托代理协议书B：风险揭示书C：买者自负承诺书D：客户资金第三方存管协议书53. 境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。B A：法定代表人证明书B：企业法人营业执照C：证券账户授权委托

18、书D：法定代表人的有效身份证明文件54. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。D A：同意B：弃权C：议案一D：议案二55. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。D A：按交易所规定B：按相关规定C：强制D：协商56. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。D A：会员财务状况B：内部风险控制制度C：遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D：会员行为57. 证券交易所会员代表应由（）担任。A A：高级管理人员B：保荐人C：独立董事D：任何人58. 下列关于自营业务禁止行为的说法

19、，不正确的是（）。A A：禁止购买本证券公司控股股东发行的证券B：禁止将自营业务与代理业务混合操作C：禁止操纵市场D：禁止内幕交易59. （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。B A：证券交易所B：证券登记结算机构C：客户信用资金存管银行D：证监会60. 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。D A：深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元B：会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行C：会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系

20、统连接D：会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报u 多选题1. 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。BCD A：公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动B：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定C：公司的经营方针和经营范围的生大变化D：公司发生重大亏损或者重大损失2. 证券交易内幕信息的知情人包括（）。ABCD A：发行人的董事、监事、高级管理人员B：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C：发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员3. 目前，我国证券市场上

21、的投资者包括（）。ABCD A：自然人B：法人C：政府机构D：金融机构4. 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。ACD A：保持独立、客观B：健全投资决策授权制度C：建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库5. 目前，我国开展回购交易业务的主要场所有（）。ABC A：全国银行间同业拆借中心B：深圳证券交易所C：上海证券交易所D：场外交易市场6. 根据上海证券交易所网络投票系统规定，申报股数代表表决意见正确的是（）。ABCD A：申报1股代表同意B：申报2股代表反对C：申报3股代表弃权D：以上全部正确7. 证券公司

22、从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。CD A：业务人员具有证券从业资格 B：业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人C：业务人员具有硕士以上的学位 D：业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人8. 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，按照证券账户的用途，证券账户可以分为（）。BCD A：债券账户B：基金账户C：人民币普通股票账户D：人民币特种股票账户9. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。ABCD A：上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

23、9：15至9：25、9:30至11：30、13：00至15：00B：上海证券交易所每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不能接受撤单申报C：深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11：30、13：00至15：00D：上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间10. 按照我国证券交易所的现行规定，开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。ACDA：证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B：停牌期间，只能申报，不能撤销申报C：复牌时对已接受的申报实行集合竞价D：集合竞价产生开盘价后，以连续竞价

24、继续当日交易11. 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。ABC A：中小企业板指数B：深证B股指数C：深证新指数D：上证A股指数12. 中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。BCD A：最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元B：最近一个会计年度被注册会讲师出具否定意见的审计报告C：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值13. 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。BD A：授权人B：受托人C：委托人D：代理人14. 以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。ABCD A：申

25、购新股资金冻结期间B：开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销C：未完成交收D：客户资料尚未补全、账户冻结15. 关于转托管，下列说法正确的是（）。ABD A：上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管B：投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理C：上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行D：投资者登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续16. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数

26、是指深圳证券交易所编制的（）等。ABCD A：深证A股指数B：中小企业板指数C：深证B股指数D：深证基金指数17. 自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（）及复印件。BC A：资金账户B：本人户口本C：户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明D：有效存折18. 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。ACD A：上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同B：持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C：上市公司发生重大损失D：某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内

27、的俗人垄断地位19. 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。AB A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形成的资产C：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额20. 下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有（）BC A：除息日该证券的开盘价改为除息日除息价B：除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价C：除息（权）价（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）D：除息（权）价

28、（前收盘价-现金红利）/1+流通股份变动比例）21. 下列有关过户费的表述中，错误的有（）。AB A：深圳B股交易不收过户费B：上海A股的过户费收取标准为成交金额的1,起点为5元人民币C：目前，基金交易不收过户费D：过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用22. 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。 ABCD A：受托从事介绍业务范围B：客户开启和交易流程、出入金流程C：交易结算结果的查询方式D：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片23. 下列对债券买断式回购描述正确的是().ABD A：买断式回购有利于债券交

29、易方式的创新B：在买断式回购初始交易中,债券所有权发生转移C：在质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移D：买断式回购又称开放式回购24. 关于分红派息，以下说法正确的是（）。ABC A：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程B：董事会根据股东大会审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日C：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的D：投资者领取红股、股息需要办理申领手续25. 下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（）。ABCD A：证券账号B：委托日期C：买卖数量D：委托价格26. 下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。A

30、BCD A：公司的经营方针和经营范围的重大变化B：公司生产经营的外部条件发生的重大变化C：上市公司收购的有关方案D：公司分配股利或者增资的计划27. 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。BC A：佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%B：佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%C：组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半D：组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半28. 关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。ABD A：其他交易所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场B：通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜

31、台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入或卖出价与柜台交易C：投资者买方和卖方直接通过竞价交易D：金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参与者29. 在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。ABCD A：价格优先原则B：按比例分配原则C：数量优先原则D：客户优先原则30. 债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中（）。AC A：融资方B：资金融出方C：卖出回购方D：买入返售方31. 在我国，关于交易席位下列说法正确的是（）。ABC A：证券交易所会员参加交易先要取得交易席位B：席位可以在会员之间转让 C：每个席位自动享有一个交易单元的使用权D：每个席位每年

32、自动享有交易类和非交易类申报各3万笔流量的使用权32. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。ABC A：证券代码B：证券简称C：前收盘价格D：虚拟匹配量33. 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（）。ABD A：异常波动指标自复牌之日起重新计算B：ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的情况属于证券交易异常波动C：非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的情况属于证券交易异常波动D：非特别处理股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的情况属于证券交易异常波动34. 在“客户交易结算资金第三方存

33、管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。AD A：证券公司B：证券交易所C：证券结算公司D：存管银行35. 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。ABCD A：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等B：债券大赛交易，包括国债、企业债、公司债等C：专项资产管理计划收益权份额协议交易D：交易所规定的其他交易36. 境外法人申请挂失补办证券账户卡，需要提供的补充资料有（）。BCD A：法定代表人证明书B：董事会授权委托书C：董事、主要股东授权委托书D：授权人的有效身份证明文件复印件37. 关于B股分红派息，

34、以下说法正确的是（）。ABC A：申请材料送交日为T-5日B：公告刊登日为T日C：最后交易日为T+3日D：权益登记日为T+11日38. 2010年1月22日，中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，其中规定证券公司须建立了以（）为核心的客户分类管理和服务体系。CD A：净资产B：风险控制C：了解自己的客户D：适当性服务39. 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。ACD A：能成交者予以成交B：不能成交者予以撤销C：不能成交者等待机会成交D：部分成交者则让剩余部分继续等待

35、40. 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。BCD A：进行集中撮合处理B：能成交者予以成交C：不能成交者等待机会D：部分成交者则让剩余部分继续等待u 判断题1. 全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。错 2. 维持担保比例超过200时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200。错 3. 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次一交易日公布中签结果。对 4. 证券交收结果等数据由中国

36、结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。对 5. 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。错 6. 违反规定为客户开立账户属于合规风险相关内容。对 7. 融资融券业务合同应载的事项不包括开立信用账户的有关内容。错 8. 在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。错 9. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。错 10. 目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。错 11. 目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东

37、申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。错 12. 我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。对 13. 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。对 14. 根据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。对 15. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称集合资产管理计

38、划名称”。错 16. 证券公司的经纪业务和自营业务都具有交易的风险性。错 17. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对 18. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 对19. 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。对 20. 委托受理的验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。对 21. 若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向

39、其融资、融券。对 22. 卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。错 23. 进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。 错 24. 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。错 25. 全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处3万元人民币以下的罚款。 错 26. 自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。对 27. 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人

40、民币以下的罚款。对 28. 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。错 29. 我国内地市场目前的滚动交收方式有+1和+3两种。对 30. 证券公司申请从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币2亿元。错 31. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。对 32. 客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。错 33. 交易席位代表了会员在证券交易所享有的权利，是会员享有交易权限的基础。对 34. 目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。对 35. 上海证券交易所股申报价格最小变动单位为0.01美元。错 36. 证券营业部采用无形席位申报时，应由场内交易员通过场内

41、电脑网络终端委托指令输入证券交易所电脑主机。错 37. 上海证券交易所国债买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。错 38. 净额清算也称差额清算。对 39. 投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。错 40. 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。错 41. 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资融券债务的担保物。对 42. 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。错 43. 双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的证券交易委

42、托代理协议的事项之一。对 44. 证券公司可以通过广播、电视等公开媒体自行推广集合资产管理计划。错 45. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。错 46. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。对 47. 证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。对 48. 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。对 49. 上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。错

43、50. 目前我国沪深证券交易所的交收方式有+1滚动交收和+3滚动交收两种。对 51. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。错 52. 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：30。对 53. 证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。错 54. 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。错 55. 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。 对 56. 金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。对 57. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。对 58. 买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债务，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。对 59. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。错 60. 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。错 专心-专注-专业