安全管理体系手册(共36页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上安全管理体系手册Safety management system manual（依据GB/T28000职业健康安全管理体系标准）编号：Q/SM01-2012 批 准： 审 核： 受控状态： 发放编号：2013年5月1日发布 2013年5月1日实施安徽外运储运有限责任公司Sinotrans Anhui storage and transportation limited liability company专心-专注-专业修改履历版次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期 A/13安全管理体系手册发布命令董现启殷海滨2013.5.1 4管理者代表任命书董现启殷海滨2013.

2、5.1 5安全管理方针与目标董现启殷海滨2013.5.1 目 录0.1 发布令0.2 “管理者代表”任命书0.3 安全管理方针与目标0.4 前言l 目的和使用范围2 引用标准、定义、术语、名称及缩写3 手册的管理4 安全管理体系要素4.1 安全管理的方针4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3 法规和其他要求4.4 目标4.5 安全管理方案4.6 结构和职责4.7 培训、意识和能力4.8 协商和沟通4.9 安全管理体系文件4.10 文件控制4.11 运行控制4.12 应急准备和响应4.13 绩效测量和监视4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.15 记录和记录管理4.16

3、审核4.17 管理评审5 附录 附录一 安全职责分配表 附录二 安全管理体系组织机构图 附录三 安全管理体系受控文件清单发 布 令为提高公司的安全管理水平，更好地遵守国家有关安全管理的政策、法律、法规、标准及其他要求，与国际标准接轨，公司按照GB/T28000职业健康安全管理体系建立本公司安全管理体系、确定安全管理方针和目标，并结合本公司实际编写安全管理体系手册。本手册适用于公司仓储及仓单质押，国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车辆的安全管理工作，是指导本公司安全管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关方展示本公司安全管理能力。除安全管理体系手册外，本公司还编制了安全管理体系程序文件作为

4、本手册的支持性文件，公司全体员工必须认真执行，以保证本公司安全管理方针、目标的实现。 本手册自2013年5月1日起正式发布并实施。 最高管理者：沈浩 2013年5月1日“管理者代表”任命书 为适应本公司安全管理体系建立和运行的需要，现任命王建同志为“管理者代表”，赋予他相应的权力，负责按照GB/T28000职业健康安全管理体系建立、实施和保持本公司安全管理体系；执行安全管理体系手册；向最高管理者报告体系的运行情况；组织提供体系运行的证据及处理相关方提出的有关安全管理方面的问题，负责与体系有关事宜的外部联络工作，任命自签发之日起生效。 最高管理者： 沈浩 2014年5月1日安全管理方针：以人为本

5、：以控制人的不安全因素为基础，达到控制物的不安全状态；预防为主：以预控为主要手段，达到控制目标；技术创新：以安全技术创新推动安全管理水平上等级；管理创优：作业现场安全管理达到长航外运集团要求的水平。安全管理目标：杜绝人身死亡事故；杜绝重大设备、火灾、交通事故；年负伤率控制在万分之一以内（人次）；减少职业危害，作业现场、库区、生活区环境管理达标；5年内工作现场安全管理水平全面达到长航外运集团要求的水平。 最高管理者：沈浩 2013年5月1日前 言 安徽外运储运有限责任公司是由安徽外运直属储运公司与安徽外运合肥储运公司两家合资经营，为全民所有制企业。于2000年4月，在安徽省工商行政管理局注册登记

6、。该公司注册资本为500万元，经营地址在合肥市合瓦路147号，企业经营范围是：经营仓储、仓单质押部、国际货运代理业务，装卸服务等业务。安徽外运直属储运公司占地近13亩，3栋仓库，面积4200平方米，货场及简易仓库1000平方米，一栋4层办公楼。有消防泵一台，消防井、池各一座，消防栓一个。储存的商品都是由客户自管。安徽外运合肥储运公司占地近23亩，6栋仓库，面积6500平方米，货场及简易仓库1600平方米，两栋二层办公楼。有消防泵一台，消防井、池、塔各一座，消防栓4个。储存的商品一半由客户自管，一半由我司代管。公司共有在岗职工35名。职能部门有总经理室、办公室、财务部、业务部、保卫部、货代部、仓

7、单质押部。本公司长期以来在省外运公司的指导下，吸收和积累了丰富的安全管理经验，基本建立健全了安全工作网络，具有良好的安全管理工作业绩，为了使公司的安全管理工作与国际标准接轨，公司拟从2012年6月底试行安全管理体系，以保证公司安全管理工作得以落实并能持续改进。 编写本手册，是为了阐明公司安全管理体系的构成，规定各项安全管理活动的内容和要求，明确各有关部门及人员的职责、职权。本手册适用于公司仓储及仓单质押，国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车辆的安全管理工作，是指导本公司安全管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关方展示本公司安全管理能力。公司地址及联系方式： 公司地址：合肥市合瓦路147

8、号邮政编码：公司电话：0551-公司传真：0551-电子邮箱：jinqingpeng189l 目的和使用范围1.1 目的建立并保持安全管理体系，通过危害辨识和风险评价的结果，确定文件化的安全管理方针、目标和指标，制订出安全管理方案和运行控制程序并有效实施，以达到不断提高安全绩效的目的。1.2 适用范围本手册是公司安全管理体系运行的纲领性文件，是安全管理体系评审以及第三方对公司安全管理体系认证依据之一，适用于本公司仓储及仓单质押，国际货运代理业务及内贸运输，以及公司交通车辆的安全管理工作，是指导本公司安全管理活动的纲领性文件，也用来向顾客和相关方展示本公司安全管理能力。2 引用标准、定义、术语2

9、.1 引用标准本手册的编制依据是GB/T28000职业健康安全管理体系标准。2.2 定义本手册除引用中华人民共和国GB/T28000职业健康安全管理体系标准的定义外，还采用如下定义。2.2.1重大风险是指组织通过对危险源辩识、风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。2.2.2四不放过事故原因查不清不放过；事故责任人未受到处理不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过。2.2.3五同时在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作。2.2.4三级安全教育是指公司级教育、部门教育、班组教育。公司级教育是指新入公司人员在分配到工作岗位之前

10、，由公司安全部门进行初步的安全教育；部门教育是指新入公司人员从公司分配到部门后，再由部门进行安全教育；班组教育是指入公司人员进入分配的工作岗位以前的教育。2.2.5轻伤及轻伤事故轻伤是指因工受伤后歇工在1个工作日以上，但够不上重伤者。轻伤事故是指一次事故中只发生轻伤的事故。2.2.6重伤及重伤事故重伤是指造成员工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害。重伤事故是指一次事故中发生的重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。2.2.7死亡事故死亡事故是指一次事故死亡1人的事故；重特大死亡事故是指一次事故中死亡3人（含3人）以上的事故或死亡和重伤合计

11、达10人及以上的事故。2.2.8非伤亡事故指发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡的事故。3 手册的管理3.1 安全管理体系手册由管理者代表组织编写。3.2 安全管理体系手册经最高管理者批准后发布实施。3.3 安全管理体系手册的编写、标识、保管、修改换版等按文件控制程序执行。3.4 安全管理体系手册的解释权归管理者代表。4 安全管理体系要素4.1 安全管理方针4.1.1 总则最高管理者承诺：按照有关安全法律、法规的要求，结合公司的实际所确定的安全管理方针应被全体员工理解并执行，以保证危险得到控制和管理体系持续有效地运行。4.1.2 职责a) 最高管理者负责安全管理方针的确定和颁布并确保贯彻执

12、行；b）管理者代表负责组织或指定人员制定公司安全管理方针；c）安全部负责公司安全管理方针制定、修订的具体工作，并负责组织收集安全管理方针的改进建议；d）各相关部门负责向本部门员工传达公司安全管理方针，并收集有关公司安全管理方针的改进建议报安全部。4.1.3 控制要求 a)安全管理方针是本公司安全管理体系的宗旨、目标和方向； b) 保持文件化的安全管理方针，确保传达到全体员工并付诸实施； c) 通过安全管理体系的运行，保证安全管理方针得以实现； d) 依据安全管理方针确定安全管理目标和指标； e) 当公司经营方向或安全状况发生较大变化或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对安全管理方针进行修订并

13、通报相关信息。4.1.4 相关文件管理评审控制程序绩效测量和监视管理程序4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.2.1 总则建立并保持对危险源辨识、风险评价和风险控制程序，对公司的活动、产品或服务中的危险进行辩识、评价，以确定出公司的重大风险，为公司制定安全管理方针和目标及运行控制提供依据。4.2.2 职责 a) 管理者代表负责或指定人员负责组织对危险源辨识和风险评价的组织领导工作，负责确定重大风险； b) 各部门负责危险源的辨识和风险评价的基础工作，并将结果汇总到安全部；c) 安全部负责对公司所有的危险源进行分析、归纳，并进行风险评价，初步评出重大风险。4.2.3 控制要求 a)

14、危险源的辨识范围应覆盖公司活动、产品或服务中的各个方面； b) 进行危险源的辨识和风险评价所需要的信息必须真实可靠； c) 进行风险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态； d) 重大风险的影响应考虑：重大风险的规模和范围，重大风险的影响程度大小，影响持续的时间及发生的概率等；e) 及时对公司范围内的危险源作出辨识并进行风险评价，确定出重大风险。4.2.4 相关文件危险源辨识、风险评价和风险控制程序4.3 法规和其他要求4.3.1 总则建立并保持程序以获取安全管理法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化，并及时更新。4.3.2 职责4.3.2.1 总

15、经理办公室负责公司与安全管理有关的外来文件的接收，并及时传达到相关部门。4.3.2.2安全部负责安全管理法律、法规、标准和其他要求的适用性确认，对符合性进行检查。4.3.2.2各部门应严格遵守经确认的安全管理法律、法规、标准和其它要求。4.3.3 控制要求 a) 安全部确定获取安全管理法律、法规、标准和其他要求的途径； b) 安全部对安全管理法律、法规、标准及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认； c) 安全部负责建立适用的安全法律、法规、标准和其他要求的清单，跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应清单； d) 安全部根据公司经营方向的变化，确定新的重大风险对法律、法规、标准的

16、符合性； e) 已确认适用于公司的安全管理法律、法规、标准和其它要求的清单应发放到各个部门，以便做好各自的安全管理工作。4.3.4 相关文件法律、法规和其他要求的识别和评价控制程序法律、法规及标准清单4.4 目标4.4.1 总则 依据本公司的安全管理方针、法律法规要求和确定的重大风险，制订安全管理目标和指标，并建立目标、指标控制程序，公司的目标和指标应分解到各相关部门，以实现对工伤事故和火灾等各类事故的预防及体系的保持与持续改进。4.4.2 职责 a) 安全部负责提出和修订公司的安全管理目标和指标及其日常的检查与考核； b) 管理者代表负责审查安全管理目标和指标； c) 最高管理者负责批准安全

17、管理目标和指标； d) 相关部门负责与其相关的安全管理目标、指标的分解和实施。4.4.3 控制要求4.4.3.1目标、指标制订的依据 a) 公司的安全管理方针； b) 考虑技术的可行性、可靠性、先进性； c) 相关方的期望和要求，法律、法规的要求； d) 考虑经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。4.4.3.2目标、指标的检查与修订 a) 安全部组织有关部门每年对公司安全管理目标、指标的实施情况进行一次（必要时可增加次数）检查，并将结果报管理者代表； b) 当目标和指标需要修订时，安全部应报管理者代表审查，并提交安全管理评审会议，经最高管理者批准后，各部门要根据修订后的目标和指标对本部门的

18、分解目标和指标进行相应的修订。4.4.4 目标分解目标根据部门实际进行分解并落实，必要时报总经理办公室备查。4.5 安全管理方案4.5.1 总则为保证安全管理目标、指标的实现，公司应制订并执行安全管理方案。4.5.2 职责 a) 安全部负责组织制订公司的安全管理方案，并实施过程监督、检查、考核； b) 管理者代表负责公司安全管理方案的审核； c) 各相关部门根据分解确定的目标、指标制订具体实施的方案。d) 最高管理者负责批准安全管理方案。4.5.3 控制要求4.5.3.1管理方案的制订 a) 管理方案应明确实现目标和指标； b) 管理方案要有技术措施，并且可行； c) 管理方案要写明完成的时间

19、和进度； d) 管理方案要有规定的责任部门；e) 应针对重大风险因素制订管理方案；f) 管理方案应明确资源需求。4.5.3.2 管理方案的审批和实施 a) 制订、修订后的安全管理方案要形成文件，报管理者代表审查，并报最高管理者批准；b) 为了保证管理方案的实施，公司的最高管理者要保证所需资源的落实。4.5.3.3 管理方案检查和修订 a) 管理方案应随公司活动、生产和服务的变化及时调整和修订；b)安全管理目标和指标发生重大变化时，安全部应组织相关部门对管理方案进行修订或补充；c) 安全部每年定期检查管理方案的实施情况，并根据情况汇总改进建议，组织进行修订；d) 各相关部门根据管理方案实施情况提

20、出改进建议报安全部；e) 安全部应视具体情况组织对管理方案进行评审。4.5.4相关文件绩效测量和监视管理程序4.6 结构和职责4.6.1 总则为便于安全管理工作的有效开展，应明确规定各部门和人员的职权和作用，确保按照标准的规定建立、实施与保持安全管理体系的要求。4.6.2 组织结构（见附录二）4.6.3 主要职责4.6.3.1最高管理者 a) 负责安全方针、目标、指标的确定及管理手册的批准、颁布； b) 负责公司安全管理方案的批准； c) 负责职业管理体系定期管理评审；d) 任命职业管理者代表;e) 负责提供必要的资源；f) 负责公司重大事故的处理工作。4.6.3.2管理者代表 a) 负责按确

21、立的安全管理方针，组织制订具体的目标、指标； b) 负责公司安全管理体系的审核； c) 向最高管理者报告体系运行的情况； d) 负责与外部的联络工作；e) 负责协调、解决安全管理体系运行中出现的各类重大问题；f) 负责公司重大危险因素的控制及应急响应的统一指挥协调；g) 组织重大事故的现场处理及善后处理工作。4.6.3.3 分管副总经理 a) 对公司安全技术和环境保护技术工作负领导责任；b) 组织安全技术教育和特种作业人员的培训、取证工作；c) 负责审批技术革新及施工新技术、新工艺中的安全施工措施； d) 参加重大事故的现场处理及善后处理工作。4.6.3.4 安全部 a) 负责公司安全管理体系

22、运行组织和协调，并对各部门安全管理体系的运行效果进行考核； b) 负责对安全管理目标、指标所涉及的部门、部门实施定期检查和监督； c) 负责组织确定安全培训的要求； d) 负责安全管理体系审核活动的实施； e) 负责安全管理手册、体系文件与部分支持性文件的组织编写、修订及法律、法规文件的获取、确认及使用管理； f) 负责公司安全管理的协商与沟通信息交流； g) 负责组织公司安全管理体系内审、管理评审；h) 负责组织公司安全管理体系认证审核、监督性审核；i) 负责组织汇总和编制年度安全技术措施费用计划；j) 协助进行公司重大事故的处理和统计上报工作。 k) 负责公司应急事故的救援工作；l) 负责

23、公司各类火灾、爆炸事故的消防工作，执行按安全管理体系程序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，进行应急准备和事故处理的模拟训练；m) 按照公司有关规定负责公司员工劳保用品保管、发放工作；4.6.3.5 总经理办公室a) 负责安全信息传达，协助安全部做好安全信息交流与沟通工作；b) 作为获取国家法律、法规以及上级有关安全文件的主要渠道，完成信息传达工作，负责有关安全文件的最终归档；c) 负责公司交通、车辆安全有关工作的归口管理。 e）负责组织实施新入公司人员的三级教育培训、考核工作； f）负责组织实施经批准的公司年度安全教育培训计划，并保持记录； g）负责组织员工定期进行身

24、体健康检查及新入公司人员进行入职健康检查，并按要求建立员工健康档案；负责组织有毒有害作业工种人员的职业病普查工作； h）负责安排调换工种人员进行新岗位安全技术教育培训及考试工作；i）贯彻落实安全奖惩办法，确保安全奖金的提取和建立； j）负责在员工晋级、评奖时，把安全生产情况作为考评重要内容； k）执行临时用工安全管理的规定，在签订计划外用工合同时，明确有关安全条款的要求； l）参加人身重伤、死亡事故的调查处理工作，参加医务鉴定委员会的工作；m）协助安全部做好安全信息交流与沟通工作。4.6.3.6 财务部按照公司安全管理体系运行的要求，为安全所需资金提供保障。4.6.3.7其他部门、部门职责安全

25、管理体系建立及运行涉及的部门、部门的职责在相应的要求及程序文件或三级文件和相关文件中加以规定。4.6.4 相关文件安全生产责任制4.7 培训、意识和能力4.7.1 总则建立并保持员工安全管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体员工，尤其是重要岗位的相关人员能够具备其担负的工作的意识与能力，以满足安全管理体系建立及运行的要求。4.7.2 职责a) 安全部负责确定公司员工的培训需求；b) 总经办根据培训需求进行组织协调并制订年度培训计划；c) 管理者代表负责审批年度培训计划；d) 各部门负责确定其所辖范围内的员工培训需求，上报安全部，并协助总经办实施经审批的年度培训计划。4.7.3 控制要求 a)

26、 根据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位（工种）或人员； b) 培训计划应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应达到的效果； c) 对可能产生重大事故的岗位人员应进行培训，使其明确自己的职责，并熟悉本岗位应急准备与反应措施； d) 对全体员工都应进行安全意识教育，使其理解本公司的安全管理方针，提高安全意识和持续改进的自觉性；e) 培训应分层次，根据不同需求进行相应的培训；f) 对培训效果应有检验、考核措施；g)安全知识的培训不局限于课堂教学，要充分选用公司的内部会议、公告栏等进行安全知识的培训教育。4.7.4 相关文件人力资源管理程序（参照质量管理体系）4.8 协商和沟通4.8.1

27、 总则建立并保持协商与沟通管理程序，确保公司与公司员工、公司与相关方进行有关的安全工作的协商和沟通，保证员工参与公司安全方面的事务。4.8.2 职责 a) 管理者代表负责公司重大安全信息协调处理工作；b) 协商和沟通管理归口部门为安全部；c) 总经办负责协助安全部收集和处理员工反映的有关安全问题，协助安全部做好公司内、外部安全工作的协商和沟通；d) 各部门负责其相关范围内的安全协商和信息沟通；e) 员工代表代表员工参与安全讨论和收集员工意见。4.8.3 控制要求 a) 内部信息：公司各层次与职能部门之间的信息，由其产生的部门传达到相关部门和人员； b) 外部信息：由总经办协助安全部接受并进行处

28、理，并将处理结果传递到相关部门，相关方要求时应予以答复；c) 在公司 安全管理体系运行中产生的信息，各部门应记录其内容和处理结论；d) 对于可能影响员工工作条件的重要安全信息，各部门应建立相应渠道，保证公司员工的知情权和参与权。4.8.4 相关文件信息交流控制程序4.9 文件4.9.1 总则 公司建立并保持书面或电子形式的安全管理体系文件，用以描述安全管理体系核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。4.9.2 职责 a) 管理者代表负责组织建立、实施和维护安全管理体系文件；b) 安全部归口负责本公司安全管理体系体系文件编写、日常修订工作；c) 各部门负责其范围内的作业指导书等支持性文件的

29、编写工作。4.9.3控制要求 a)安全管理体系文件包括：安全管理手册、程序文件、作业文件和记录三个层次； b) 依据GB/T28000职业健康安全管理体系标准，编制公司安全管理手册，明确安全管理方针、目标和指标等，描述安全管理体系的要求及接口，规定安全管理体系的文件结构及建立和保持过程。 c) 建立并实施安全管理体系所要求的各项程序，并使程序文件化； d) 为保证安全管理体系的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文件、记录等； e) 制订安全管理体系文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明文件的来源以便查阅；f)安全管理体系文件应便于员工理解和操作。4.10 文件控制4.10.1 总则建

30、立并保持文件控制程序，确保安全管理体系文件和相关资料得到控制。4.10.2 职责 a) 安全管理手册、程序文件由安全部统一管理； b) 具体作业文件和记录由相关部门负责管理； c ) 文件评审由安全部定期组织进行； d) 总经理办公室负责文件的最终归档工作。4.10.3 控制要求4.10.3.1受控文件范围 a)安全法律、法规及其他要求；b)安全管理手册和程序文件； c公司安全管理体系三级文件； d经安全部确认，需要受控的其他文件。4.10.3.2 文件的批准和颁布所有与安全管理体系有关的文件批准与颁布按文件控制程序进行，安全管理手册由最高管理者批准发布；体系程序文件及主要作业文件由管理者代表

31、批准发布；各部门的作业文件由本部门负责人批准执行。4.10.3.3 文件的管理 a) 各部门要配备专（兼）职文件管理员，文件要有固定的保管场所，以防文件失控； b) 凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的现行有效版本； c) 各部门根据安全部下发的文件更改通知单将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； d) 对出于法律、存档要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件予以标识。4.10.3.4 文件的更改 a) 文件的更改按照文件控制程序进行，严禁未经授权和批准任意更改，更改应有记录； b) 文件更改的审核与批准，要有原审核人（或被授权人）审核，原批准人（或

32、被授权人）批准，并要确保所有文件持有人都能按时更改；c) 当文件经多次更改后，要重新换版印发。4.10.3.5文件的评审对公司安全管理体系的三个层次文件由安全部定期组织评审，以确保文件的持续适用，文件的评审工作每年至少一次，特殊情况单独评审，评审采用会议、表格传递等方式进行。4.10.4相关文件文件控制程序4.11 运行控制4.11.1 总则分类建立并保持控制重大风险的程序或支持性文件，使与重大风险有关的活动得到有效地控制并确保目标、指标的实现。4.11.2 职责 与运行控制有关的职责，在相应的程序或支持性文件中规定。4.11.3 控制要求 a) 在程序文件中确定与重大风险有关的活动，明确控制

33、方法、标准和控制的程序，并对其进行控制; b) 与重大风险有关的岗位，严格执行程序和支持性文件; c) 对使用的产品和服务中含有可标识的危险，要按有关的程序要求通知给供方；d) 搞好设备的维护保养，及时检修，保证设备的正常运行。4.11.4 相关文件运行控制管理程序安全用电管理规范相关方管理程序4.12 应急准备和响应4.12.1 总则 建立并保持安全潜在的事故或紧急情况的计划和程序，作出应急准备和响应，预防或减少事故的发生。4.12.2 职责a) 安全部负责组织各有关部门对潜在事故或紧急情况进行确定，并对各部门应急准备实施情况进行检查；b) 安全部编制救援工作的应急预案，并组织进行公司应急准

34、备和事故处理的模拟训练；c) 各部门负责制定本部门范围内的应急预案，并组织有关人员对应急预案进行演习和具体实施；4.12.3 控制要求 a) 根据危险辩识情况确定潜在事故和紧急情况； b) 对潜在事故，由其所在部门制订预防措施； c) 责任部门在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施减少危险造成的损失； d) 具备条件的应定期对应急程序和措施进行演习并进行评审； e) 在紧急事故发生后，按本手册要求建立的应急准备和响应控制程序执行。4.12.4 相关文件应急准备和响应控制管理程序4.13 绩效测量和监视4.13.1 总则 建立并保持绩效测量和监视控制程序，对可能具有重大风险的活

35、动、产品或服务中的关键安全技术数据进行绩效测量和监视，对有关法律法规的遵循情况进行评价。4.13.2 职责 a) 安全部负责制订公司的年度监视和测量范围、方法及计划，检查和监督公司监视和测量的实施； b) 各部门要建立记录，并负责实施本部门范围内安全绩效监视和测量； c) 安委会协助安全部检查监视和测量的实施情况。4.13.3 控制要求 a)安全指标的设置要依据法律、法规、标准及公司实际情况确定； b) 各部门对所确定的本部门安全指标进行绩效测量和监视，并将测量和监视结果汇总到安全部； c) 各部门测量和监视设备的校准及维护按规定定期检查、维护； d) 安全部组织各部门对测量和监视结果定期评价

36、，以验证与职业健康安全法律、法规、标准及目标、指标的符合性和公司安全管理方案的有效性。4.13.4 相关文件绩效测量和监视管理程序4.14 事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.14.1 总则建立并保持用于报告、调查与处理已经发生和正在发生的事故的程序。程序文件中应明确公司报告事故的机制，规定事故调查的程序及处理的原则和方法，以满足安全管理体系的运行要求。建立并保持不符合、纠正和预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。4.14.2 职责4.14.2.1事故报告、调查与处理 a)管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作；

37、 b) 安全部应按程序文件要求做好事故报告工作，协助组成事故调查组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见；c) 各部门负责或参与本部门正在发生或已经发生的事故的报告、调查与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作给予协助；d) 总经理办公室参与事故的调查与处理。 4.14.2.2不符合、纠正与预防措施 a) 安全部负责对体系不符合发出通知，并进行验证；b) 各部门负责纠正预防措施的制订和实施。4.14.3控制要求4.14.3.1事故报告、调查与处理的控制要求 a) 安全部制定公司的事故报告、调查与处理程序； b) 最高管理者或管理者代表负责组织本公司人身死亡、重伤事故和其它重大事故的

38、调查处理工作，负责对事故责任者处理意见的落实。安全部负责人身轻伤事故的调查处理和上报工作，负责对事故责任者处理意见的落实。 c) 各类事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报告安全部和管理者代表； d) 重大事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。安全部、管理者代表、最高管理者接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，防止事故扩大； e)管理者代表或安全部负责重伤事故调查工作，按事件处理程序的要求形成调查报告。 f) 任何事故的处理，均应按“四不放过”的原则进行，安全部应建立事故档案。 4.14.3.2不符合、纠正与预防措施的控制要求 a) 安全部对工作中产生的不符合组织相

39、关部门分析确定产生不符合的主要原因，并出具“不符合、纠正与预防措施报告单”； b) 相关责任部门对出现的不符合，要采取措施消除或减少其影响； c) 各部门调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制订实施预防措施，防止类似不符合的发生； d) 安全部对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证；e) 纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册“4.10文件控制”的要求。4.14.4 相关文件不符合控制程序纠正和预防措施控制程序事件处理控制程序4.15 记录和记录管理4.15.1 总则建立并保持安全记录控制程序，用来标识、保存和处置安全记录以及审核和评审结果，为安全管理体系有效运行提供证据。4.15.2 职责

40、 a) 安全部负责组织制订安全管理体系各项记录及管理方法并负责统一管理；b) 各部门按规定保存相应记录。c) 安全部负责最终记录归档的筛选，总经理办公室协助记录归档工作。4.15.3 控制要求 a)安全记录应明确标识，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性; b)安全记录应妥善保存和管理，使之便于查阅； c) 各部门负责所涉及的安全记录的收集、装订、归档和标识；d)安全记录由各有关部门按规定进行保存及最终归档。4.15.4 相关文件 记录控制程序4.16 审核4.16.1 总则 制订并保持定期开展安全管理体系审核的程序，验证安全管理体系所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求；为安全管理体系

41、的不断改进和完善提供依据，确保体系的有效运行。4.16.2 职责 a)安全管理者代表组织安全管理体系审核；b) 安全部具体负责筹划，实施安全管理体系审核，并跟踪验证不符合纠正措施的执行情况；c) 各部门配合完成审核；d) 审核组负责现场审核。4.16.3 控制要求 a) 安全部制订年度审核计划，报安全管理者代表审批； b) 由安全管理者代表任命审核组长，由审核组长组成审核组； c) 由审核组长编制审核计划，确定内审组成员，进行职责分工，并组织编制审核检查表； d) 安全部下发审核通知，通知受审核部门； e) 审核组长按审核计划组织实施； f) 根据实际审核发现确定的不符合项，下发不符合报告单，

42、组织编写审核报告和不符合报告，经管理者代表签发后下发受审核部门； g) 受审核部门针对确定的不符合，制订详细的纠正与预防措施，并进行整改； h) 安全部负责验证纠正措施的实施情况及有效性； i) 相关部门要将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之一。4.16.4 相关文件 内部审核控制程序4.17 管理评审4.17.1 总则建立安全管理评审控制程序，最高管理者定期对组织的安全管理体系现状及适用性进行评审，确保安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性。4.17.2 职责 a) 最高管理者主持评审并签署管理评审报告； b)安全管理者代表组织管理评审活动，向最高管理者汇报本公司的安全管理体系实

43、施情况，组织编写管理评审报告。 c) 安全部负责组织管理评审会议资料的收集整理，并负责下发经最高管理者批准的管理评审报告，并监督改进措施的执行；d) 各部门负责与其相关的管理评审文件、资料的收集、整理和上报，对管理评审提出的问题进行纠正，对改进措施予以落实。4.17.3 控制要求 a) 最高管理者确定管理评审的频次； b) 对安全管理体系的内、外审核结果进行评审； c) 对方针的贯彻，目标、指标的实施情况进行评审； d) 对公司安全管理体系与法律、法规的符合性进行评审； e) 对不断变化的客观环境和持续改进的承诺进行评审；f) 对安全管理体系的有效性、充分性、适宜性进行评审；g) 将管理评审形成文件。4.17.4 相关文件 管理评审控制程序5 附录附录一 公司安全管理职责分配表公司安全