某房地产公司签证及反签证管理办法(共17页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上签证及反签证管理办法专心-专注-专业目 录一、总则 31、 合理性 32、 真实性 33、 时效性 34、 反签证主动性 35、 完整性 4二、签证及反签证具体管理办法 41、 项目部签证管理 42、 项目部反签证管理 63、 成本控制部签证管理 64、 成本控制部反签证管理 8三、每月对项目部的签证考评 8附表：1、 工程合理签证评定表 102、 工程项目签证单 123、 工程联系通知单 134、 签证审核实施流程与时效要求 145、 签证复核工作流程 156、 反签证复核工作流程 16一、 总则(一) 基本原则：完全按照“合理性、真实性、时效性、主动性、完整性、可

2、追溯性”的原则对合理签证及反签证进行严格审核；(二) 签证类别：签证、反签证（承包方原因造成的工程项目成本增加）；(三) 签证范围：一般指合同或图纸以外的增加工程；1、 合理性（1） 合理性是指图纸规定的或合同有约定的项目不能办理签证；（2） 凡图纸规定的项目、合同有约定的不能进行签证。现场签证内容应明确项 目要清楚，签证数量、日期要明确，应注明签证项目发生的部位及具体做法。2、 真实性（1） 真实性是指现场签证的内容及项目依据真实，并具可追溯性；（2） 管理不严格，虚报工程量，蒙哄欺骗，高估冒算，以行贿手段欺骗签证； 在检查中发现一份失误，视其严重性及给公司带来的损失大小予以处罚。（3） 签

3、证内容原则上不得修改。如有修改，修改人需在修改处签名确认。3、 时效性时效性是指现场签证随时发生随时签定，监理公司、项目部管理人员审核不得超过1周，预算部审核不得超过1周（如签证内容不合格、不清晰，预算部返回项目部并说明原因，审核时间顺延）。整体审批完成时间不得超过1个月。4、 反签证主动性（1） 反签证主动性：因承包方原因造成发包方工程项目成本增加，项目部就其对承包方办理反签证索赔。（2） 建立反签证制度，对承包方原因造成的工程成本增加项目，必须及时办理反签证。项目部管理人员于1周内完成签署，并要求承包方签名确认（如承包方拒接签字，可在签证单上说明，并继续走审批流程），预算部于1周内完成审核

4、。审批完成后，提交给财务部，财务部在当期工程款中扣除。5、 完整性（1） 现场签证和反签证内容表述必须清晰、完整，填写字迹清晰，不得出现“工程量属实”、“情况属实”等模糊不清字眼。对于承包方签证申报的项目内容必须一一审核，避免后期结算时扯皮。（2） 签证必须由承包方、监理公司、项目部专业工程师、项目部经理、预算部预算员、预算部经理（加盖预算部印章）审核并签名确认，根据签证金额由总工程师、工程副总、财务总监、执行总经理审批后方可生效；（3） 反签证须及时编制预算，上交财务扣款，并建立反签证台帐；（4） 建立完整的签证及反签证台帐，每月报送公司财务部备案。（5） 财务部有权随时核实相关签证的真实性

5、和准确性，如有错误，对相关人员及部门扣分处理。情节严重的，依据公司相关规定进行处罚。6、 可追溯性（1） 签证现场勘察过程和每一个计价项，均须有相关照片做为证明材料。（2） 签证在办理完整后，应由项目部、预算部分别存档，并每月由项目部上报原件给行政部存档，项目部留复印件。二、 签证管理办法1、 总体流程承包方向项目部提出口头或书面申请；（原则上须在24小时前）项目部通知预算部（预估造价5万元以上还须通知财务部）和监理现场勘察；（含时间、地点、内容）项目部准备相关图纸和工程联系单；承包方、项目部、预算部（财务部）、监理几方代表同时现场实地勘察计量、拍照，并共同签署签证单；项目部发起签证核价审批；

6、预算部核价；相关领导审批；项目部将经完整审批的签证单加盖项目部章，并返回给承包方；项目部将加盖项目部章的签证单及时发给预算部和行政部存档，作为审核进度款和结算的依据。2、 现场勘察管理项目部在接到承包方签证申请后，必须第一时间通知相关部门和单位共同参加现场勘察。项目部未通知的，出现一次罚项目部相关专业工程师和项目经理200元，情节严重的，将根据影响和给公司造成的实际损失，对项目部相关责任人做出追加处罚；预算部、财务部和监理，在接到项目部通知后，原则上必须及时到场参加现场勘察，确因特殊原因不能到场的，在不影响现场工期的情况下，可与项目部商量改期。但若项目部不同意改期，则可委托公司其他部门员工代替

7、前往勘察，但被委托人的所有相关行为之后果，由委托人承担，且被委托人无权签署签证单，签证单事后仍由委托人签署；现场勘察必须首先以图纸或甲方发出的工程联系单为基础，确因现场实际情况与图纸和工程联系单不符必须改变做法和工程量的，可根据实际处理方案进行现场勘察与签证；现场勘察的内容包括是否按图或按工程联系单施工，实际工程量，实际使用材料，以及工程质量是否合格等；涉及隐蔽工程，且计量不能一次完成的，须根据实际需要多次现场勘察；工程计量必须符合行业惯性，且必须明确，须进行方格网测量的，必须进行方格网测算，严禁在现场勘察过程以估算方式确认工程量；现场计量过程中，参与现场勘察的各方均必须实拍照片作为证明材料；

8、签证中的每一个计价项，均应实拍照片作为证明材料。3、 核价审批管理（1） 项目部发起的签证核价审批，必须资料完整，包括但不限于实际施工图纸或工程联系单，现场实拍照片，以及经各方共同签署的现场签证单；（2） 承包方提交签证时必须按照签证单要求进行填写并加盖项目章，同时经办人及项目经理签名，并要清晰描述所签证的项目，具体签证原因、签证内容、签证数量及规格或附图（附图必须由甲方项目经理及专业工程师签名认可）；（3） 如因承包方提供的资料不完整，项目部可及时退回承包方要求补充完整相关资料；（4） 各方共同签署的现场签证单必须包括是否按图或工程联系施工，实际使用材料，实际分项工程量清单，工程质量是否合格

9、，以及现场勘察和签署日期等；（5） 项目部须在现场勘察完成后一周内，备齐资料发起签证核价及审批，如未在规定时间内发起或未有记录地退回承包方，每次将处罚项目部相关责任人200元；（6） 预算部在接到项目部发起的签证核价及审批单时，如对本条每3款所述内容有疑异或资料不完整的，须及时退回项目部，并准确说明疑异和不完整的事项；（7） 预算部在收到完整的资料后，须在一周内完成核价并上传下一级审批人，如未在规定时间内完成或未有记录地退回项目部，每次将处罚预算部相关责任人200元；（8） 预算部提出的核价结果，须经预算部负责人签批；（9） 其他审批人，原则上在48小时内应完成审批，若有疑异，亦必在48小时内

10、向相关部门或责任人提出。（10） 在整个核价及审批过程中，项目部负有跟踪和催促责任。4、 签证返回承包方管理（1） 严禁任何部门将未经完整审批的签证单返回承包方；（2） 项目部在签证经完整审批后，方能加盖公章返回给承包方；5、 其他事项（1） 凡预估造价在10万元以上的图纸或合同外的工程，禁止以签证方式确定造价，一律以补充协议方式确定造价和承包方；（2） 项目部对承包方提出的签证内容进行审核时，要求用语清晰、简洁，不要出现模糊不清或不确定的语句，比如“情况属实”、由“某某人”或 “某某部门确定”或“按实计算”等；（3） 由于甲方原因而发生签证时，项目部必须事先发出工程联系单并注明联系单编号，阐

11、述承包方要完成的工作内容及范围，并明确几何尺寸，后附签证单（即一份签证单后附一联系单）；（4） 机械台班签证：项目部管理人员复核时必须要求承包方明确机械型号、斗容量（如甲方需调用某施工队挖掘机完成某项工作时，签证时为1台班，承包方提交签证时必须明确挖掘机“型号”、“斗容量”，项目部复核时也要明确挖掘机“型号”、“斗容量”），机械台班1台班按8小时计（需明确起始时间及终止时间）；（5） 抽水台班签证：项目部管理人员复核时必须要求承包方明确抽水机械“类型”（如抽水机械类型有泥浆泵、污水泵、清水泵、潜水泵等）、“规格型号（含出口直径）”；（6） 项目部管理人员复核签证时应尽量不以“机械台班”或“工日

12、”计量，尽量要求承包方所完成的工作以实体计量。如零星工程，无法实体计量需签证“工日”时，必须明确工种（“技工”或是“普工”）；（7） 项目部管理人员复核签证时,对自己复核的意见不得随意修改，如确实需要修改，必须在修改的位置签名确认，否则作无效签证处理；（8） 项目部管理人员复核签证时，不得随意修改其他人员对签证复核的意见；（9） 项目部管理人员复核签证时，不得对签证项目进行价格认定，只对发生签证的事实、数量及几何尺寸认定；（10） 项目部管理人员复核签证时，如遇到不确定的签证费用发生时，应及时咨询预算部相关人员方可签署；（11） 签证为一式四联（即建设单位预算联、建设单位结算联、施工单位预算联

13、、施工单位结算联）；（12） 预算部在收到不符合要求或者计量用材不清的签证单，严禁按主观臆断进行核价，必然及时返回给项目部，要求重新完善相关内容；（13） 预算部应及时收集不合格的签证（复印件），并加以分析，以案例的形式对项目部所有人员进行定期培训，以便日后复核签证时应注意避免出现类似问题；（14） 预算部每月要建立相应的签证台帐，并报财务部备案；（15） 财务部有权随时核实相关签证的真实性和准确性，如有错误，对相关人员及部门扣分处理。情节严重的，依据公司相关规定进行处罚。三、 反签证管理办法（1） 反签证是指：因承包方原因造成发包方工程项目成本增加，项目部就其对承包方办理反签证索赔；（2）

14、当项目部管理人员发现因承包方原因造成发包方的工程成本增加时,且理由充分,应及时对承包方办理反签证；（3） 项目部管理人员对承包方办理反签证时，应明确因承包方原因造成发包方的工程成本增加的理由及项目、工程量；（4） 项目部对承包方的反签证项目应及时递交给承包方签署意见并签名确认，并要求承包方限期返还反签证（一般为15天内）；（5） 项目部对承包方的反签证项目由专业工程师、项目部经理（不得少于两人，但项目部经理必须复核签署）并加盖项目部印章；（6） 项目部对承包方的反签证项目，时间从专业工程师项目部经理不得超过1周； （7） 承包方对反签证内容签署意见并签名确认，返还项目部后，项目部应及时递交预算

15、部及主管工程副总签署确认；（8） 反签证为一式四联（即建设单位预算联、建设单位结算联、施工单位预算联、施工单位结算联）；（9） 当项目部签署的反签证送到预算部后，预算部应及时安排相关预算员及时审核，分析反签证的内容是否为承包方原因造成发包方的工程项目成本增加，如果理由不成立，应及时返回给项目部，并注明返回的原因。如果理由充分，相关预算员应及时编制反签证费用表递交部门经理、分管领导审批；（10） 预算部反签证审核完成后，应及时安排相关预算员编制反签证扣款费用表，并依序递交预算部预算主管、预算部经理审核签署；（11） 预算部编制反签证扣款费用时，应明确被扣款单位名称、合同编号、反签证单对应相应的签

16、证单编号（如有相应的签证单）；（12） 签证扣款费用表审批完成后，应返还给预算部，预算部应及时把反签证扣款费用表进行归档，并把原件交给财务，财务部应对费用表上注明的被扣款单位、扣款金额在当月进度款（或当期结算款）中扣除；（13） 预算办理签证核价及审批，原则不能超过一周；（14） 预算部每月要建立相应的反签证台帐，并报财务部备案。三、 每月对项目部的签证考评为规范签证管理，明确部门的职责，确保项目部工作人员正确完成工作任务、维护公司利益，制定本制度。考评等级： 优 秀：综合考评得分达到90分及以上；优 良：综合考评得分达到8089分；良 好：综合考评得分达到7079分；合 格：综合考评得分达到

17、6069分；不合格：综合考评得分59分及以下。考评时间：每月统计一次，并于每月的2号之前报公司财务部审核，经分管副总经理、公司执行总经理签字后生效。计划主管将其纳入部门人员考核中，年终最后结果为当年最终考评结果。考评对象：项目部考评细则：考评满分为100分（权重10%占部门总绩效的10%）；1） 现场签证的合理性：在工程师每月的签证审核中，如发现项目部确认的签证内容不合理的，则按每份签证扣5分；2） 现场签证真实性：在每月的签证审核中，如发现项目部管理不严格，虚报工程量，蒙哄欺骗，高估冒算，则按每份签证扣5分；3） 现场签证时效性：在每月的签证审核中，如发现项目部时效超过1周的，则按每份签证扣

18、2分；4） 反签证主动性：在每月的签证审核中，如发现项目部承包单位原因造成的工程项目成本增加，没有及时出反签证的，则按每份签证扣3分；5） 签证完整性：在每月的签证审核中，如发现项目部审核表述不清晰，不完整，内容字迹模糊不清等，则按每份签证扣3分。工程合理签证评定表项目：日期：2010年 11月 5日序号评定范围评定情况分值扣分原因扣分得分1现场签证合理性满分35分小计352现场签证真实性满分35分小计353现场签证时效性满分10分小计104签证的完整性满分10分小计105反签证主动性满分10分小计10本月得分：内容得分：100 指标得分： 合格率： %简介：本月签证共计 份，共合格 份，不合

19、格 份 造价： 签证造价： 元 反签证造价： 元评定结果：制表：审核：*有限公司工程项目签证单 NO:00001 工程类别：（土建/安装/市政/装修/零星）建设单位设计单位签证编号一白联 建设单位结算凭证 二红联 施工单位结算凭证 三蓝联 建设单位预算凭证 四绿联 施工单位预算凭证 工程名称合同编号分部分项签证原因：签证内容：A） 是否按图或按工程联系单施工？ B） 是否按要求使用材料？ C） 工程质量是否合格？ D） 签证部位 E） 工程内容： F） 各分项工程量： G） 实际使用材料：品牌 规格 等级 H） 其他：现场勘察签署施工单位：项目经理：监理：预算部：财务部：经办人：勘察日期预算部

20、审查和核价意见：（另附核价单）后台审核签署预算部负责人：总工：工程副总：财务总监：执行总经理：总经理：注：自签证工程发生之日起1个月内办理，逾期无效。 *有限公司工程联系通知单工程名称： 专业： 合同编号： 工 作 内 容致：（施工单位名称） 2010年11月10日 （项目部盖章）项目部经办人： 审核（项目经理）： 签发（总工）：完 成 确 认施工单位： （签字盖章） 日期：项目部：经办人： 复核： 审核： （盖章）注：本表一式四份，项目部一份、成本控制部一份、施工单位各二份；本表必须在按要求内容完成后交项目部确认方可作为有效结算依据。 签证复核工作流程 部门流程项目项目部预算部总工程师、工程副总财务总监 执行总经理提 出签 名审 核盖 章发 放承包方提出签证申请后，由项目部牵头，联合预算部、承包方三方现场勘察收方合格理由成立资料室合格不合格签 名合格不合格不合格资料室合 格预算员签名合格不合格负责人审核盖章、签字 审核、批准审核、批准审核、批准 时 效1周1周1周1周1周反签证复核工作流程 部门流程项目部承包单位预算部相关领导审批提 出确认签名复 核盖 章编 制审 批扣 款提出反签证理由成立合格不合格合格合 格确认内容并签名预算员复核签名、负责人盖章，及编制反签证扣款费用表执行总经理批准交财务 扣款总工、工程副总时 效1周1周1周2周