创业型领导、双元性创新与新创企业成长关系研究.docx

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1、 Relationship among Entrepreneurial Leadership, Ambidextrous Innovation and New Venture Growth A Dissertation Submitted to Changzhou University By Mao Wei (Management Science and Engineering) Dissertation Supervisor: Prof. Chen Kui-Qing May， 2016 中 文 摘 要 随着 “ 大众创业，万众创新 ” 新态势的形成，各地创业活动更加 蓬勃，新创企业层出迭见，

2、然而与之相对的是现实中新创企业的高死 亡率，因此亟需在理论上探讨影响新创企业成长的关键因素。由于外 部环境的不确定性以及竞争程度的日益加剧，越来越多的创业者意识 到自身的领导方式、领导技能对企业的健康成长来说十分重要，因此 有不少新创企业通过增强创业型领导来获取组织的持续竞争优势。 创业型领导作为新创企业获取持续竞争优势的关键性因素，对其 成长绩效具有重要的影响，但现有文献关于两者间的具体作用机理还 缺乏深入剖析。因此，本文引入双元性创新视角，并基于文献回顾与 理论分析，探索性地提出了创业型领导、双元性创新和新创企业成长 绩效之间的概念模型，并在随后的实证分析中加以验证。 具体来说，本文通过问

3、卷调查获取了 164 家新创企业的有效样本 数据，运用 SPSS16.0 及 AMOS17.0 软件对所获数据进行描述性分析、 信度分析、效度分析，且利用相关性分析、结构方程模型等来分析新 创企业中创业型领导 双元性创新 成长绩效影响模型并对各研究 假设进行检验。实证结果显示： （ 1）创业型领导、双元性创新以及新创企业成长绩效三者关系 模型的拟合效果较理想； （ 2）新创企业创业型领导对其探索性创新与开发性创新均具有 显著正向影响； （ 3）探索性创新与开发性创新对新创企业成长绩效均具有显著 正向影响； （ 4）创业型领导通过影响探索性创新与开发性创新来对新创企 业成长绩效产生显著的间接影响

4、。 最后，本研究在对上述结论进行探讨的基础上，提出了关于如何 提升创业型领导行为水平的几点启示，并根据研究不足提出了未来研 究展望。以期丰富创业领域相关研究，并对企业管理实践提供一定指 导。 关键词： 创业型领导；双元性创新；新创企业；成长绩效 ABSTRACT With the formation of mass entrepreneurship and innovation, entrepreneurial activities become more and more dynamic all over the country and new ventures are constantly

5、 emerging. In contrast, new ventures death-rate remains high, so it is urgent to explore the key factors affecting the growth of new ventures in theory. Due to the increasingly intense competition and fast-changing environment, more and more entrepreneurs realize their own leadership style and leade

6、rship skills is very important for the healthy growth of new ventures. So many enterprises gain the sustainable competitive advantage of the organization through the strengthening of entrepreneurial leadership. Entrepreneurial leadership is the core element to gain sustained competitive advantage fo

7、r new venture and it has an important influence on new venture performance, but an in-depth exploration of its specific working mechanism still lacks in previous research. This paper introduces the perspective of ambidextrous innovation and based on literature review and theoretical analysis, it con

8、structs a research model on the relationship among entrepreneurial leadership, ambidextrous innovation and new venture performance, and verified in the subsequent empirical analysis. Specifically, this paper uses SPSS 16.0 and AMOS 17.0 for descriptive statistical analysis, Cronbachs a reliability a

9、nalysis, exploratory factor analysis and confirmation factor analysis on 164 new enterprises figures. Then it uses the structural equation model to test the validity of the conceptual model and the significance on each Hypothesis. The empirical results show that: (1) the overall research model inclu

10、ding Entrepreneurial leadership, ambidextrous innovation and new venture performance has good fitting; (2) Entrepreneurial leadership has significant positive effect on exploratory innovation and exploitative innovation; (3) Exploratory innovation and exploitative innovation have significant positiv

11、e effect on new venture performance; (4) Entrepreneurial leadership has significant indirect effect on new venture performance through ambidextrous innovation. Finally it is conclusions and discussion part. The conclusions of entire article are summarized. Besides, research methods and conclusion of

12、 the study were discussed. Based on the in-depth discussion of the conclusions, the author brings forward the proposals of the study from multiple perspectives for organizations to improve innovation, creativity and the skill of entrepreneurial leadership and provides some reference opinions for the

13、 related research in the future. KEY WORDS: entrepreneurial leadership; ambidextrous innovation; new venture; growth performance 目 录 1 绪论 . . 1 1.1 研究背景 . 1 1.1.1 现实背景 . 1 1.1.2 理论背景 . 2 1.2 问题的提出 . 3 1.3 研究目的和意义 . 3 1.3.1 研究目的 . 3 1.3.2 研究意义 . 4 1.4 研究方法与框架 . 5 1.4.1 研究方法 . 5 1.4.2 技术路线 . 5 1.4.3 结

14、构安排 . 6 1.5 主要创新点和拟解决的关键问题 . 7 1.5.1 主要创新点 . 7 1.5.2 拟解决的关键问题 . 8 2 文献综述 . 9 2.1 创业型领导研究回顾 . 9 2.1.1 创业型领导的内涵 . 9 2.1.2 创业型领导的结构维度 . 10 2.1.3 创业型领导的相关实证研究 . 11 2.1.4 创业型领导研究述评 . 12 2.2 双元性创新研究回顾 . 12 2.2.1 探索性创新与开发性创新的内涵 . 12 2.2.2 探索性创新与开发性创新的关系 . 13 2.2.3 双元性创新的相关实证研究 . 14 2.2.4 双元性创新研究述评 . 16 2.3

15、 新创企业成长相关研究 . 16 2.3.1 新创企业的界定 . 16 2.3.2 新创企业绩效的测量 . 17 2.3.3 新创企业成长的相关实证研究 . 18 2.3.4 新创企业成长研究述评 . 18 3 研究假设与研究模型 . 20 3.1 研究模型 . 20 3.2 研究假设 . 20 3.2.1 创业型领导对新创企业成长绩效关系的假设 . 20 3.2.2 双元性创 新对新创企业成长绩效关系的假设 . 21 3.2.3 创业型领导对双元性创新关系的假设 . 22 3.2.4 双元性创新对创业型领导和新创企业成长绩效关系的中介作用假 设 . . 23 4 问卷设计与调查 . 24 4

16、.1 问卷设计与研究变量测量 . 24 4.1.1 问卷的设计 . 24 4.1.2 研究变量的说明与测量 . 24 4.2 问卷发放与回收 . 27 4.3 分析方法 . 27 5 数据分析与假设检验 . 29 5.1 偏差检验 . 29 5.2 信度与效度检验 . 29 5.2.1 创业型领导的信度与效度检验 . 29 5.2.2 双元性创新的信度与效度检验 . 31 5.2.3 新创企业成长绩效的信度与效度检验 . 33 5.3 假设检验 . 34 6 研究结论与展望 . 39 6.1 研究的主要结论 . 39 6.2 研究的理论贡献与实践启示 . 39 6.2.1 理论贡献 . 39

17、6.2.2 实践启示 . 40 6.3 研究的局限与展望 . 40 参 考 文 献 . 42 附 录 . 49 攻读学位期间研究成果 . 52 致 谢 . 53 第 1 页 共 52 页 1 绪论 1.1 研究背景 1.1.1 现实背景 近年来，创业被认为是一个国家或地区经济发展的重要推动力量。李克强总 理在 2015 年政府工作报告中， 38 次提到 “ 创新 ” ， 13 次提到 “ 创业 ” ，尤 其 2 次专门提到 “ 大众创业，万众创新 ” 。不论走到哪里，创业都是无处不在的， 哪怕是随手拿起的一张报纸，恐怕也会看到某地政府又出台了一些鼓励创新创业 的政策，某个地方又出现了创业的典型

18、，创业已经成了当今相当热门的社会现象。 那么，究竟是什么原因促成创业兴起的呢？ 从国际上看，一方面国际经济情况不容乐观，世界经济发展放缓，国际经济 形势不稳定，国际市场需求减弱，传统产品国际竞争压力进一步增大，因此，我 们必须增加国内市场需求来促进经济稳定发展，那么，通过 “ 大众创业，万众 创新 ” 来激发国内市场需求就成为了必然的选择；另一方面国际市场需求要求增 高，对产品本身的质量、技术含量和使用效能要求增加，对创新技术和创新产品 的需求增加，因此，这也必然要求我们通过 “ 大众创业，万众创新 ” 来创造出新 的技术、新的产品和新的服务，从而稳定和增加我国产品在国际市场的需求及份 额。从

19、国内来看，一方面经济下行压力还在加大，国内市场需求有待进一步开发， 经济发展环境 “ 硬约束 ” 进一步加强，那么，我们就必须走集约发展、高科技含 量发展、高附加值发展的道路，因此，我们必然要通过 “ 大众创业，万众创新 ” 来推动 经济的转型发展；另一方面全面深化改革要全方位深入推进，就必然要通 过增强经济内生动力来支撑和促进体制和机制改革，因此，我们必然要通过 “ 大 众创业，万众创新 ” 来增强全面深化改革的动力和活力。总的来说，中国想要实 现经济持续发展，就必须要坚持 “ 大众创业、万众创新 ” ，促进大众 “ 创业潮 ” 与国家经济转型的 “ 创新潮 ” 相契合。 然而实践中，创业活

20、动并没有预想的那么顺利，创业失败的例子远远超过创 业成功的案例。据调查， 50%的新创企业由于经营失败、倒闭或转产在成立的 3 年内消失， 25%的新创企业在 3-5 年内退出市场 ，剩下 25%的企业中多数企业受 经济波动等因素的影响而难以成长 1。这与新创企业为市场带来动力、活力、竞 争力从而推动经济发展的重要作用形成了强烈的反差，这种反差引起了国内外学 者的广泛关注。因此，如何促进新创企业生存与发展已经成为我国创业实践中亟 待解决的重要问题。 第 2 页 共 52 页 1.1.2 理论背景 在创业理论中，解释新创企业成长问题通常从创业者、资源、战略、组织结 构和系统等方面来展开 2，其中

21、创业者一直是创业研究中的焦点议题之一。以往 研究更多是从创业者本身出发，关注创业者的特质或其它人口统计学特征与非创 业者的差异，基此来解释创业活动以及新创企业成长绩效的来源，但这类研究并 没有得到一致的结论 3。随着创业研究的不断深入，越来越多的学者指出： “ 要 从创业者的创业行为出发，来解释创业者在创业过程中的重要作用 ” 4。然而， 以往的领导理论研究大多以企业的稳定发展过程为研究背景，较少关注创业过程 中的领导问题 5。 创业型领导作为企业获取持续持续竞争优势的关键性因素，越来越受到国内 外学 者们的热切关注。于是有学者基于创业型领导视角，探讨其对新创企业成长 的影响，如 Hmiele

22、ki 和 Ensley（ 2007）基于美国 500 家创业企业的实证研究结 果表明，创业型领导行为对新创企业的收入增长和员工增长具有显著正向影响 6； Agbim 等（ 2013）通过研究发现创业型领导的各个维度，如战略、沟通、个 人和激励，均对持续创业成功有积极的作用，并提出创业者应该善于进行战略思 考，在提高沟通技巧的同时培养良好的个人特质与激励能力 7。梳理国内外相关 研究，发现创业型领导现有的研究多数是围绕着创业型领导对新创企业绩效的直 接影响展开的研究，忽视了深入剖析创业型领导对新创企业成长的作用机制，后 续的学者应将更多的精力集中在打开创业型领导对企业绩效研究的黑箱子上，即 创业

23、型领导是如何影响企业绩效的。 此外，也有学者基于双元性创新视角，认为从事探索性创新活动或开发性创 新活动均能有效提高企业绩效 89；但也有学者提出双元性创新与企业绩效之间 不一定是线性关系，认为过度的探索性创新活动或开发性创新活动可能会对企业 绩效产生负向作用 1011。王业静和 曾德明（ 2013）基于 260 家高科技新创企业 的实证研究发现，探索性活动与开发性活动的平衡维度与新创企业的销售利润率 呈显著的正相关关系，且平衡两种创新活动之间的关系有利于降低新创企业绩效 的结构风险 12。梳理国内外相关研究，发现现有研究更多地是探讨如何利用双 元性创新提高组织绩效，较少关注双元性创新的前因，

24、也就是说探究新创企业如 何实现双元性创新的研究目前还不多见 13。 单一视角下的研究不利于全面认识新创企业的成长机理，所以近年来不断有 学者结合不同理论视角对新创企业成长进行研究。 OReilly 和 Tushman（ 2008） 14提出，协调好领导团队和领导思维能有效促进组织双元能力的构建；李烨 （ 2011） 15也认为，以高管团队为前因变量探讨双元性创新对企业绩效的影响 是很有必要的。因此本文整合创业型领导视角与双元性创新视角，构建并检验了 “ 创业型领导 -双元性创新 -新创企业成长绩效 ” 作用机制模型，试图揭示创业型 第 3 页 共 52 页 领导对新创企业成长绩效的作用机理，并

25、验证双元性创新对新创企业成长的影 响，以期为我国新创企业健康成长和发展提供更多的理论依据和指导。 1.2 问题的提出 如前所述，随着各地创业活动的蓬勃发展，新创企业此起彼伏，如何帮助处 于资源劣势的它们实现顺利成长已成为当下的一个重要课题。由于外部环境的不 确定性以及竞争程度的日益加剧，越来越多的创业者意识到自身的领导方式、领 导技能对新创企业的健康成长来说十分重要，有不少企业通过增强创业型领导来 获取组织的持续竞争优势 5。然而在理论研究领域，创业型领导的研究者往往将 关注点集中在创业型领导对新创企业绩效的直接影响上，而对于创业型领导影响 新创企业绩效的机制还缺乏有效的理论构思和实证检验。

26、基于上述现实背景和理论背景的分析，本文将在已有的研究成果基础之上， 探讨创业型领导通过双元性创新进而影响新创企业成长绩效的作用机理。为揭示 其机理过程，本文从探索性创新和开发性创新两个构念来提出双元性创新在创业 型领导与新创企业成长绩效之间充当中介角色，构建并检验了 “ 创业型领导 -双 元性创新 -新创企业成长绩效 ” 的理论模型。 具体来说，本文将深入探讨以下 2 个研究问题： （ 1）新创企业 的创业型领导与其成长绩效有何关系 ? 现有的众多研究普遍认为，企业可以通过培育创业型领导获取其竞争优势从 而显著提高企业绩效，但是当前研究的对象主要集中在成熟企业上，关于新创企 业创业型领导与其成

27、长绩效关系的实证研究尚少。本文将在前人研究的基础上， 结合规范研究与实证研究对此做出进一步的分析与验证。 （ 2）创业型领导是如何作用于新创企业成长绩效的 ? 为了能更有效地发挥创业型领导的作用，必须明晰创业型领导对新创企业绩 效的作用机理。然而，从现有相关文献来看，大部分研究仅限于讨论创业型领导 与企业绩效两者简单的直接相关关系，鲜少有涉及其中作用机制的。因此，本文 将在前人研究基础上，引入双元性创新的概念，构建创业型领导对新创企业成长 绩效的作用机制概念模型，并通过实证研究对模型进行了验证。 1.3 研究目的和意义 1.3.1 研究目的 本研究主要目的是探索创业型领导对新创企业成长绩效的作

28、用机理，进而为 第 4 页 共 52 页 新创企业的管理实践提供理论依据和借鉴。从理论上来看，验证新创企业双元性 创新活动的中介效应，探究创业型领导对新创企业成长绩效的作用路径和机理。 从实践上来看，验证创业型领导对新创企业成长绩效的影响，并探究它们的内在 作用机制，尝试指导企业高层管理人员的领导实践，以促进新创企业的持续生存 和高效发展。 1.3.2 研究意义 新创企业作为中国经济发展最为活跃和最具潜力的群体，其是否能顺利成长 已经成为世界性难题，本文结合创业型领导视角与双元性视角综合分析了新创企 业成长的作用机制，具有一定的理论意义和现实意义。 理论意义： （ 1）有利于明晰创业型领导的作

29、用机制，丰富和拓展创业型领导领域的研究 成果。创业型领导作为一种新型领导方式，国内外对它的研究都还处于初步阶段， 且其相关研究主要集中在两者简单的直接相关关系上。本研究引入双元性创新视 角分析了创业型领导对新创企业成长绩效的作用机制，补充和丰富了中国组织情 境下创业型领导的研究成果。 （ 2）基于新的视角来揭示新创企业绩效的形成机制，补充和丰富了双元性 创新领域的研究成果。虽然现有研究大量讨论了双元性创新对企业绩效的影响， 但就如何引导新创企业开展双元性创新的研究还不多见。本研究 从创业型领导视 角探讨了新创企业实现双元性创新的途径，研究结果表明新创企业可以通过增强 创业型领导来提升其探索性创

30、新水平与开发性创新水平，进而促进企业成长绩效 的提升。这在一定程度上弥补了双元性创新前因变量研究的不足，并拓展了双元 性创新的理论探讨。 实践意义： （ 1）为促进新创企业双元性创新水平进而提高组织绩效提供理论指导。就 现实层面而言，本研究成果从微观层面上可为提高企业探索性创新水平和开发性 创新水平提供部分理论借鉴，它可以为管理者提高员工创造力提供一些有益的启 示；从宏观层面上可为提高新创企业绩效 提供全新视角，促进企业绩效的稳步增 长，加快我国企业经济的发展速度。 （ 2）帮助企业管理者就如何采取创业型领导从而提高组织绩效提供理论依 据。在瞬息万变的市场环境中，创业型领导的重要性正逐渐被企业

31、管理者认同。 因此，本论文的研究结果也能更好地了解创业型领导、双元性创新对提高新创企 业成长绩效的作用机理，引起学者对创业型领导和双元性创新的重视，从而为企 业管理者如何采取创业型领导进而使组织绩效提升提供了相应的理论依据与实 第 5 页 共 52 页 践参考。 1.4 研究方法与框架 1.4.1 研究方法 （ 1）文献研究。作者首先阅读了创业研究领域和领导研究领域的经典文献， 以奠定本研究坚实的理论基础；然后通过广泛查阅国内外文献资料，对创业型领 导、双元性创新、新创企业、成长绩效等概念及其相关理论形成和发展的脉络进 行了一个较为系统的梳理，进而对这些领域的研究现状形成了一个清晰的了解， 并

32、通过理论推导构建创业型领导、双元性创新、新创企业绩效的理论模型及相应 的研究假设。 （ 2）问卷调查。结合国内外学者现有的研究，本文科学地设计了各变量的 测量量表以及新创企业发展状况的调查问卷。以苏南国家自主创新示范区的两个 国家级高新技术开发区的新创企业为研究对象，通过现场发放、委托相关部门发 放等多种方式进行大规模的问卷调查。最终通过问卷回收、筛选、整理，确定本 研究的样本，并利用样本数据对本文的理论模型及研究假设进行验证。 （ 3）统计分析。为了开展创业型领导、双元性创新以及新创企业绩效间关 系的实证分析，本研究运用 SPSS16.0 软件和 AMOS17.0 软件对问卷调查所获得 的数据进行描述性统计、探索性因子分析、验证性因子分析、