2009管理体系认证监管表格(共17页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上 认证市场行政监管内容和方法 一、企业基本情况 企业名称 沙湾盖瑞乳业有限责任公司 法人代表 李金魁 企业地址 沙湾县乌鲁木齐东路 所在地 新疆塔城地区沙湾县 邮 编 组织类型 生产 经营 其他 组织机构代码 -8 企业性质 国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他 酸奶、鲜奶、果味酸奶、乳QS许可范围QS1 卫生许可范围 传 真0993 品生产销售 (适用时) QS4 职工人数 163 联系电话 0993- 通过认证标准 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他

2、质量手册 初次发布时间： 2009-03-01 现行版次：2009-03-01 实施时间：2009-03-01 程序文件 初次发布时间： 2009-03-01 现行版次：2009-03-01 实施时间：2009-03-01 HACCP计划 初次发布时间：2009-03-01 现行版次： A.O-01版 实施时间：2009-03-01 最近一次的审核时间 认证申请日期 2009年8月 现场审核日期 2009年8月 2010年04月 复评申请日期 现场审核日期 证书号 10609H10133ROM 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认可标志的证书 有效期至 2012年08月05日 沙湾盖瑞乳

3、业有液体乳（灭菌乳、酸牛乳 163 限责任公司 ）含乳饮料 复评证书号 1 有效期至 认证范围 二、上年企业生产经营情况（单位：万元） 7890.00 销售额 实现利税 363 已投产的主导产品灭菌乳、酸牛乳 所属行业 液体乳及乳制品制造 名称 强制 非强制 含强制条款 主导产品执行标准 GB25190-2010/GB19302-2010 企业标准是否备案 执行标准类型 国家标准 行业标准 企业标准 产品属于QS范围 是 否 三、认证咨询机构情况 是否咨询 是 否 其他方式（选择“否”时填写） 认证咨询机构名称 咨询机构所在地 联 系 人 电 话 传 真 咨询金额 咨询合同签订时间 1、 咨询

4、人员姓名 2、 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律 2 业务水平 沟通能力 进程的把握 咨询策划的合理性，重点是企业的感受 3.2 咨询过程 对企业的人员的培训组织 文件编写的指导企业是否接受，或直接编写 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操 作整改 环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险 因素的识别的指导 独立收费或与认证一体收费 3.3 咨询收费 文字描述： 企业的总体评价或感受 3.4 其他 四、认证机构情况 认证机构名称 北京五洲恒通认证有限公司 所在地 北京市宣武区广义街4号 所在地 认证分支

5、机构名称 010-， 联系电话/传真 联系人 李国秋 审核人/日 初评: 合同人/日数 3人/日 实际人/日数 3人/日 3 复评: 合同人/日数 1人/日 实际人/日数 1人/日 审核人员姓名 李琼 技术专家 王左斌 认证收费 初审费用： 3000 元； 监督审核费用： 4500元/年；费用来源：汇款 现金 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 收费标准 保密承诺 认证机构 机构的基本情况 标志的使用要求 是否向企4.1 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合 业提供了 格报告等） 公开文件 出现问题如何向认证机构通报并处理 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证

6、无关的要求 4.2 公正性 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象 有无审核人员参与咨询 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证 时间是否合理（核对时间先后顺序） 认证审核 审核人日数是否与企业规模适应 4.3 审核人日计算公式是依据CNAS的规则进行 时间 EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否 有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样 序号 检查内容 检查重点和方法 标准的要求 标准的理解要点 4 CC 62 3.2.5 制定审核计划并 合理的审核员时间应根据组织的规模、产品 经组织确认 品种、加工工艺及认证风险等确定

7、，可在附 认证实施审核组是否按审核计划实施。是否有调整，G3.3.1 机构应给审核员充分4.4 录2的基础上进行加减，但减少量不能超过 的组织 调整的幅度是否合理且有说明 时间进行审核（见录2） 规定的20。现场审核时间不得少于总审核 H 3.3.1 机构应有文件规定审 员时间的90。一个审核人日通常为8小时。 核员时间。 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是 CC 62 G3.5.3不符合得到纠正 否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭不符合验证的有效性及时限 并经验证后，方可批准认证。 而发证），不符合关闭的时限 CC 62 3.7机构应对证书、标 志的适用作出明确规定，并告 知组织，发

8、生误导、误用有处 资质证明与认证范围的一致性 证书的使用情况，证书表达是否与识别的认理程序。 认证范围的表达：证书或审核报告中表达到 证范围相一致 G3.7.4不允许在产品上使用 产品品种 标志。（见标志使用指南） H 3.5.3认证范围应表达到产 品品种。 CC 62 G2.1.29 审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对人员（包括管理人员）或所在审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活4.5 审核人员 审核人员和咨询人员名单 组织参与了拟认证组织的咨询动（内包括审） 活动或会导致利益冲突时，该5 人员不能参与项目的认证审核 2.2.3.2 f) 1) 审核组成员或 所在组织不应向申请人或获证

9、 组织提供咨询活动服务 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财GB/T 19011及机构制定的审核 对人员素质的要求 物、参与娱乐活动、游山玩水等） 员行为规范 是否建立记录清单，记录的保存期符合相4.2.3记录控制：记录提供体1.记录应清晰，易检索、定期复核，保存完4.6 记录保持 应法规要求。 系运行有效的证据 好，符合要求的保存期 2.记录准确 （查记录清单、记录的控制管理程序等） 制定记录管理程序 使用认证证书是否符合要求（误导或产品、CC 62 3.7证书标志的使用 证书及标体系的认证宣传混用） （见证书标志使用指南） 4.7 志的使用 是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为 是否有

10、买卖认证证书或认证标志行为 五、企业情况 （一）使用于质量管理体系认证企业 序检查状况及存在问题描述（出现不符合时 检查内容 检查重点 检查方法 号 要记录清晰具体问题） 是否持有 行政许可 相关许可证书 卫生许可证 QS证 生产许可证 1 有 无（选无表示违规，下同） （否决项） 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他 6 查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实 查采购合同中有无质量要求 合同及供方选择 符合 不符合 有部分执行 查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中 2 采购供应 对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合 进货检验 所依据的标准和检验规程

11、符合 不符合 有部分执行 有无例外放行，是否符合规定 查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的 有 无 检验能力 检验人员（持证上岗，至少2名） 有但人员不足 有但未经培训 查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、3 质量检验 检定记录； 检验设备 有 无 有但设备简陋 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） 查检验（测）项目是否完整 检验（测）报告 检验（测）方法是否适宜 有 无 有但不全 检验（测）结果是否符合标准要求 检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是 有 无 有但不全 4 产品质量 否经批准 出厂

12、产品 是否有不合格产品出厂的情况 有 无 是否有无标生产现象（否决项） 有 无 无标比例大 企业生产标准是否备案（否决项） 是 否 有部分备案 7 通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求5 质量意识 工作人员 是否了解 对员工从事岗位的质量要求是否了解 认证证书是否在有效期 是 否 证书期限 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果 否，但仍在使用证书 使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项） 是否使用证书或标检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认 有 无 无，但使用不规范 6 证书及标志 志 证证书或标志，使用的是否正确 查获得质量管理体系认证的是否有

13、误导产品通过了认证 是否违规使用 有 无 的或扩大宣传 查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、 是否违法使用 有 无 超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项） （二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容 序检查状况及存在问题描述（出现不符合时 检查内容 检查重点 检查方法 号 要记录清晰具体问题） 查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容： -是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面 -信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息） 1 环境因素 重要环境因素识别 -是否体现企业的典型污染问题 -是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服 务时产生的环境因素。 8 1查阅”适用法律法

14、规及其他要求清单”，确认是否包 括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别 2结合行业特点，从清单中随机抽取3-5份法律、法规、 环境标准等，验证是否为现行有效文本 2 法律法规 合规性评价 3询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时 机、方法和频次。 4询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规 的发放记录 9 1询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环 境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那些程序 文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源 能源、相关方（供方与合同方）、化学品、噪声等管理程 序 2.结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位 置及控制情

15、况。 重点走访关注： -污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废气 净化装置，废水处理设施 3 运行控制 运行控制的管理 -锅炉房等烟气净化、除尘装置 -污水处理厂、站。-固废存放区域 -危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、 防护、泄漏应急措施等）。 关注以上对象状态正常否，确认： -具备相应设施、装置且处在运行状态 -有关监测、测量设备完好有效 -具备相关操作人员、操作规范 d)查阅有关岗位的运行记录。 3. 企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目， 确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时） 10 （三）职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容 序检查状况及存在问题描述

16、（出现不符合时 检查内容 检查重点 检查方法 号 要记录清晰具体问题） 1询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的 类别、数量、渠道、方发。 2查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包 法律法规识别的充 括法律、法规、标准、有关要求等不同类别，是否为现行1 法律法规 分和有效 有效文本。 3结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、适用， 如是否包括了危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防 等方面的法律法规。 1查阅危险源/重大危险源清单，确认: -信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息） -是否体现企业的典型职业健康安全问题,如:机械 伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、物

17、理伤 害（热、烫、光、噪声、电磁污染等）、化学伤害（灼2 危险源辨识 危险源辨识评价 伤、中毒）等。 -是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服 务时产生的危险源。 -清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、 所有进入工作场所的人员、所有设备。 11 风险评价和风险评价和风险控制的1询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措施 3 风险控制 策划 2抽查评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。 1向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘 毒点的检测。 2查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘 监测；有毒有害气体监测。 3抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、 特种

18、设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、 事故处理情况等的监视记录； 4 绩效测量 绩效测量和监视 现场巡查确认上述方面的守法状况。 如：巡查化学危险品仓库看： -是否按要求配备专业知识的技术人员； -是否设专人管理；-化学危险品是否 具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）、 -库房的通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器 材、防泄漏的设施和器材 12 六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价） 评价内容 很好 符合 基本符合 较差 不符合 存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容） 企业总体状况 认证机构总体状况 13 14 专心-专注-专业