Blzujwa2011年证券从业资格考试证券交易第二章判断题(共5页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.- Shakespeare 第二章 交易程序 对错判断题三、对错判断题 1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 ( )2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 ( )3.投资

2、者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 ( )4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。 ( )7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。 ( )8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 ( )9.证券账户管理规则规定，中国证券登记结算有限责任公司对

3、证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。 ( )10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )12.证券账户管理规则规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 ( )13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 ( )14.目前，投资者在我国证券市场上进

4、行证券交易时采用实名制。 ( )15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 ( )16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 ( )18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 ( )19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。 (

5、 )20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 ( )21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。 ( )22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 ( )23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 ( )24.对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 ( )25.对于深圳

6、证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。 ( )26.根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。 ( )27.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。 ( )28.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )29.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 ( )30.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金

7、或证券解冻。 ( )31.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )32.集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( )33.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 ( )34.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 ( )35.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )36.基金交易目前不收过户费。 ( ) 三、判断题答案及解析1.：对 参见教材P22。2.：错 参见教材P23。3.：对 参见教材P23。4.：错 参见教材P23

8、。5.：错 参见教材P23。6.：错 参见教材P24。7.：对 参见教材P24。8.：错 参见教材P25。9.：对 参见教材P25。10.：对 参见教材P26。11.：对 参见教材P26。12.：错 参见教材P26。13.：对 参见教材P26。14.：对 参见教材P26。15.：对 参见教材P27。16.：错 参见教材P27。17.：对 参见教材P28。18.：错 参见教材P29。19.：对 参见教材P29。20.：对 参见教材P30。21.：对 参见教材P31。22.：对 参见教材P32。23.：对 参见教材P34。24.：错 参见教材P35。25.：对 参见教材P36。26.：错 参见教材P36。27.：对 参见教材P38。28.：错 参见教材P38。29.：对 参见教材P39。30.：对 参见教材P40。31.：对 参见教材P41。32.：错 参见教材P。33.：对 参见教材P43。34.：错 参见教材P44。35.：对 参见教材P47。36.：对 参见教材P47。专心-专注-专业