基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究.docx

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1、 学校代码 10125 专业代码 120100 硕 士 学 位 论 文 题目 基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究 姓 名 任 梦 专 业 管理科学与工程 研究方向 组织创新与网络治理 所属学院 管理科学与工程 指导教师 邱玉霞 二一六 年 三 月 五 日 University Code 10125 Major Code 120100 Shanxi University of Finance & Economics Thesis for Masters Degree Title Research on Network Organization Risk Conduction Based on

2、 Complex Network Theory Name Ren Meng Major Management Science and Engineering Research Orientation Organizational Innovation and Network Governance School Management Science and Engineering Tutor Qiu Yuxia March 5th， 2016 山西财经大学硕士学位论文 摘 要 网络组织是实现企业间优势互补、降低交易成本、增强企业生存能力的一种 新型组织模式，同时也是一个对风险高度敏感的交叉复杂系

3、统。企业在享乐于网 络组织模式带来优势的同时，也必须面对客观存在的各类风险。风险的发生与传 导很可能带来整个网络组织的动荡，进一步使得企业为防控风险而投入巨额的成 本，限制着网络组织的发展。因此，探究风险在网络组织内部的动态传导规律以 及防范风险的策略已成为急需解决的问题。 首先，本文运用文献分析法梳理了国内外研究网络织风险传导的研究成果， 在此基础上分析了网络组织风险传导的基本要素特征；然后，以复杂网络理论为 研究工具，构建基于 SIS 模型的网络组织风险传导动力学模型，通过计算机仿真 模拟的方法对风险传导过程进行仿真，研究分析其动态发展规律；最后，在经典 免疫策略的基础上，建立降低业务量的

4、免疫策略模型，并进行仿真模拟分析，为 相关决策者提供具体、可操作的风险防范策略。 本文应用网络组织理论、复杂网络理论等对网络组织风险传导过程和防范策 略进行研究分析，除采用传统的文献分析等 静态定性分析方法外，还采用了动态 模拟的方法，从风险传导阈值、传导速度和不同袭击策略分析网络组织风险传导 过程，运用熟人免疫模型研究符合网络组织的风险防范策略，研究发现网络组织 的风险传导呈现路径依赖的特性，网络组织拓扑结构间的差异对风险传导呈现的 鲁棒性程度不同；风险可在短时间内完成传导过程，因此，在风险传导初期采取 防控措施，尽可能将各企业风险传导阈值的差距控制在较小范围，对于整个网络 组织的健康运行是

5、非常关键的时间节点，将更好的实现结点企业和网络组织的共 赢。同时，建立网络组织风险传导与免疫策略的计算 机仿真模型并对其结果进行 剖析，揭示网络组织风险传导的内幕，提出风险防范的可操作性工具，对推动网 络组织治理理论研究、促进结点企业可持续发展和网络组织的健康有序运行具有 一定的理论与实际意义。 关键词 : 网络组织；风险传导；复杂网络；仿真 1 1 山西财经大学硕士学位论文 ABSTRACT Network organization is a new-type organization pattern to realize the complementary advantages among

6、 enterprises, reduce transaction costs, and strengthen enterprises survival ability. It is also a highly sensitive system which is to the risk of cross-complex. These enterprises have to face the objective existence of various risks when they own the advantage of network organization mode. The occur

7、rence and conduction of risk is quite possibly bringing network organization turbulence, at the same time, in order to control risk enterprises will expend considerable cost, and limit the development of network organization. Therefore, the research on dynamic conducting rules of risks in network or

8、ganization and propose strategies for guarding risks have become an urgent study. First of all, based on the relevant literatures in domestic and overseas, this paper analyzed the basic elements characteristics of risk conduction of network organization. Building a dynamic model that is network orga

9、nization risk conduction, which based on SIS model of complex network. And we analyze the dynamic development law through simulating risk conduction process. At last, on the basis of the classic immunization strategy, this paper established the immunization strategy model of reducing the business an

10、d simulated. The research will be helpful to put forward specific and operational risk prevention strategies. This paper made use of the network organization theory and complex network theory, researching the risk conduction process and the prevention strategies. This study uses dynamic simulation,

11、not only the static qualitative analysis methods such as traditional literature analysis, which analyzed network organization risk conduction process from conduction thresholds, conduction velocity and different attack strategy, and researched risk prevention strategies of network organization utili

12、zing acquaintance immunization model. The research findings show that the risk conduction of network organization has path-dependent and different network structure has different robustness on risk conduction; risk can complete conduction in a short time, therefore, early risk conduction is key time

13、 node for the health of the whole network organization when enterprises should take control measures and narrow conduction threshold gap down in small range as far as possible, which will lead to a win-win situation. Meanwhile, modeling of the risk conduction process and immunization strategies, ana

14、lyzing the 2 基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究 results that revealed the insider of risk conduction and putting forward the maneuverability tools of the risk prevention are of theoretical and practical significance, which are to promote the study of network organization governance theory, the sustainable developm

15、ent of the enterprises and the healthy and orderly operation of network organization. Keyword: Network organization; Risk Conduction; Complex Network; Simulation 1 山西财经大学硕士学位论文 目 录 学位论文原创性声明 . 1 学位论文版权使用授权书 . 1 摘 要 . 1 ABSTRACT . 1 第 1 章 绪论 . 1 1.1 选题背景与研究意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 国内外

16、研究现状述评 . 2 1.2.1 企业风险传导 . 3 1.2.2 企业间风险传导 . 4 1.2.3 基于复杂网络的网络组织风险传导 . 7 1.2.4 综合述评 . 8 1.3 研究思路与研究方法 . 9 1.3.1 研究思路 . 9 1.3.2 研究方法 . 10 1.4 创新之处 . 10 第 2 章 概念界定与理论基础 . 12 2.1 相关概念 . 12 2.1.1 网络组织风险 . 12 2.1.2 网络组织风险传导 . 12 2.2 理论基础 . 14 2.2.1 网络组织理论 . 14 2.2.2 风险管理理论 . 15 2.2.3 复杂网络理论 . 16 2.3 小结 .

17、20 第 3 章 复杂网络传染病传播模型适用性分析 . 21 3.1 复杂网络传染病传播模型 . 21 3.1.1 SIR 模型 . 21 基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究 2 3.1.2 SIS 模型 . 21 3.2 网络组织拓扑结构模型 . 22 3.3 传播模型适用性分析 . 23 3.4 小结 . 24 第 4 章 基于 SIS 模型的网络组织风险传导 . 25 4.1 网络组织风险传导演化规则的假定 . 25 4.2 网络组织风险识别 . 27 4.3 网络组织风险传导模型构建 . 28 4.4 网络组织风险传导的仿真 . 31 4.4.1 网络组织风险传导阈值分析 . 32

18、 4.4.2 网络组织风险传导速度分析 . 33 4.4.3 不同袭击策略的网络组织风险传导分析 . 34 4.5 小结 . 37 第 5 章 基于免疫理论的网络组织风险防范策略 . 38 5.1 复杂网络的免疫策略 . 38 5.2 考虑业务量的网络组织风险免疫模型及仿真 . 40 5.3 网络组织结点企业风险防范策略 . 45 5.4 小结 . 46 第 6 章 结论与展望 . 47 6.1 研究结论 . 47 6.2 研究局限与未来展望 . 48 附录 1 无标度网络结构 . 49 附录 2 链条式网络结构 . 52 参考文献 . 53 致谢 . 59 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科

19、研情况 . 60 1 山西财经大学硕士学位论文 第 1 章 绪论 1.1 选题背景与研究意义 1.1.1 选题背景 企业为规避内外夹击所带来的巨大风险而选择跨边界的技术经济合作，形成 一种介于企业与市场之间的组织形态，网络型组织已成为经济实践的新亮点。然 而，网络组织是一个由多个成员企业构成的、不一定具有法人地位的松散的组织 形式，外部环境的变化、合作伙伴的机会主义行为和网络组织合作绩效的不确定 性，使网络组织不可避免的存在风险，企业陷入两难境地，进退维谷，形成了此 消彼长的风险悖论，大大增加了企业决策的难度。网络组织是一个多主体、多目 标和多阶段的内部复杂系统，伴随着政治、自然、市场和经济等

20、外在环境瞬息万 变的不确定性，网络组织相对复杂。基于此，各结点企业间文化的差异化与结构 的扩散化，以及风险间的相互影响、相互传染、不断耦合和不断变异，使得网络 组织风险传导的途径与过程亦呈现出复杂化特性。同时，风险在传导的各个阶段 显示出不同的传导强度，可见网络组织中的风险是多风险多阶段的混合传导过程， 体现出动态性的传导。我国经济发展相对滞后，网络组织模式尚不成熟，网络组 织风险 具有一定的独特性，随着各种形式的企业合作深度与广度的加深，风险的 负面作用日渐显现。风险在复杂的网络组织中以怎样的模式进行传导？不同结构 的网络组织风险以及不同类型的风险传导与演化有何特征？可否更为切合实际地 提出

21、防控策略？这使网络组织风险传导探究成了不可回避同时又亟待解决的重要 课题。 1.1.2 研究意义 本论文旨在解释网络组织表面繁荣之下所掩盖的巨大风险，对风险的传导过 程及治理对策进行研究，有助于企业对网络组织风险有更全面的认识，提升其风 险认知和防范风险的能力，具有重要的理论与现实意义。 复杂网络理论现已广泛应用于物理、生物等自然学科，同时学术界在经济管 理学科中的研究逐渐增多 。这些研究证实，复杂网络能为解释复杂社会经济管 杨康 , 张仲义 . 基于复杂网络理论的供应链网络风险传播机理研究 J. 系统科学与数学 , 2013, 10:1224-1232. 张延禄 , 杨乃定 . R&D 网络

22、风险相继传播模型构建及仿真 J. 系统工程理论与实践 , 2014, 03: 723-731. 刘纯霞 , 舒彤 , 汪寿阳 , 陈收 , 黎建强 . 基于小世界网络的供应链中断风险传导路径研究 J. 系统工程理论 与实践 , 2015, 03: 608-615. 2 基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究 理系统的动态属性、结构特征和演化机制提供行之有效的定量分析；而网络组织 具有复杂网络的若干基本结构特征。本文借助复杂网络理论研究网络组织风险传 导模式，揭示网络组织风险传导的机理，为网络组织有针对性地防控风险传导提 供一定的理论参考。 网络组织是新兴事物，其理论发展尚处于初级阶段，本文研究

23、注重理论与实 践相结合。从客观世界的观测数据中挖掘风险的发展规律，即网络组织风险传导 过程，从实践中来，到实践中去，最后问题落地，帮助企业及政府制定 针对性的 风险防范策略，因而具有重要的实践意义。 1.2 国内外研究现状述评 经济学中的风险分析，最早可以追溯到 1921 年由 Knight 所著的风险、不确 定性与利润一书，此书的发表在风险以及风险管理等领域引起了国内外研究者 的广泛重视。目前，风险被普遍定义为 “ 因要素复杂性和变更性的作用使得实际 与预期结果间发生偏离而导致利益损失的不确定性 ” （ Huang & Moraga， 2002） 。 随着各国各类公共突发事件频繁发生以及企业

24、与企业间风险事件的不断出现，其 风险传导问题开始受到学者们的高度重视，并尝试研究其传导规律。运用 CiteSpace 软件对国内外风险传导文献进行关键词剖析，得到知识图谱如图 1-1、图 1-2 所示， 而一个研究领域的热点问题常用频次高的关键词来确定（陈超美、陈悦、侯剑华， 2009） 。国外文献中频次较高的关键词为 evolution、 dynamics、 networks、 supply chain 和 complex networks 等（见图 1-1），可见在网络组织风险的探究中，运用复 杂网络理论研究其动态演化成为新兴视角；在国内的 文献中，学者更多的是对金 融市场的风险进行研究，

25、以及研究供应链、产业集群等的风险传导与演化博弈问 题（见图 1-2），网络组织的风险传导问题正逐渐成为热点。 Huang C.F. & Moraga C. A Fuzzy Risk Model and Its Matrix AlgorithmJ. International Journal of Uncertainty, Fuzziness and Knowledge-Based Systems, 2002, 10(4): 347-362. 陈超美 , 陈悦 , 侯剑华 , 等 . CiteSpace : 科学文献中新趋势与新动态的识别与可视化 J. 情报学报 , 2009, 03: 401-

26、421. 3 山西财经大学硕士学位论文 图 1-1 国外风险传导关键词知识图谱 1.2.1 企业风险传导 图 1-2 国内风险传导关键词知识图谱 对于结点企业而言，风险是在组织计划活动中形成和不断变化的，是一个动 态情况，具有较强的传导性（沈俊、邓明然， 2006） 。风险传导的内在原因为企 业信用机制的动摇（叶建木、邓明然、王洪运， 2005） ；风险传导具有路径依赖 性，需要一定的载体，叶厚元、邓明然（ 2006， 2007）总结出风险传导中常见的 5 种载体，即管理部门政策、产业链条上的资金流动、生产过程中的技术立异或裁 汰、经营过程中的市场价格涨跌以及跨国投资与商业汇率波动 ；同时，结

27、点企 业风险传导是有规律可寻的，有学者探究了企业内部风险的动态传导规律，如混 沈俊 , 邓明然 . 基于热传导原理的企业风险传导研究 J. 武汉理工大学学报 (信息与管理工程版 ), 2006, 09: 37-40. 叶建木 , 邓明然 , 王洪运 . 企业风险传导机理研究 J. 理论月刊 , 2005, 03: 156-158. 叶厚元 , 邓明然 . 企业风险传导的六种方式及其特征 J. 管理现代化 , 2006, 06: 38-40. 叶厚元 , 邓明然 . 企业风险传导的介质研究 J. 管理现代化 , 2007, 01: 38-41. 基于复杂网络理论的网络组织风险传导研究 沌规律、

28、阈 值突 变 规 律 、最小阻 力 规律 、 跳 跃 规律等揭 示 了风 险 传 导 的方向、 路 径 、 强度等特 性 （夏喆 、 邓明然 ， 2006， 2007） ， 并试图构建传导模型 ； 基于此， 对结点企 业 风险 传 导 的 起因分别 从 风险 传 导 产 生的基础 、 传导 链 、 桥 梁和导火 索 四个方面 做 了相 关 剖 析 ，并构建 了 企业 风 险 传 导系统运 行 的混 沌 模 型 。研究 者 们 对企业风 险 传导过 程的 探究主要 从 以下三 个方 面展开 ： （ 1）风 险 传 导 与时间的 联 系，基于各个周期的特征，叶厚元、尚永伟（ 2007）对企业风险传

29、导进行归类 ， 叶厚元 、 洪 菲 （ 2010） 总 结了不同生命周期阶段上的风险传导特 点 ， 张 剑 光 （ 2011） 把供应链 网 络风 险 传 导 因素分为 动 态和 静 态 两 类，据此 对 供应 链 网 络 风险传导 过 程进行分 析 ； （ 2） 就某一类型风险传导为研究对象进行研究 ， 例如以战略风险传 导为对象（叶建木、邓明然， 2007） ，以市场风险传导为对象（张正益 ， 2010） ； （ 3） 从系统角度注重企业内外部环境来研究 ， 将供应 链 网络突发事件分为预防 阶段、控 制 阶段 和 应 对 阶段等， 以 达成 对 突 发 事件的迅 速 复原 （ 孙 琦 、

30、季建华 ， 2012） 。 关于企业 风 险传导方式的研究 ， 研 究者们进行分析总结 ， 归纳出结点企 业风险传 导 的六 种 方 式 ，分为泡 沫 破灭 型 传 导 、要素稀 缺 式、 结 构 坍 塌型传导 、 海啸波浪型传导 、 链式反应型传导和有路径式的传 导 （叶厚元 、 邓明然 ， 2005） ； 基于此 ， 周希 林（ 2006）进行 概 括， 将 结点 企 业风险 传 导的 方 式划 分 为泡沫破 灭 型传 导 （物理 ） ， 结构坍塌型传 导 （机械 ） ， 海啸波浪型传 导 （传导 ） ， 链式反应型 传导（化学）和政经环境破坏型传导（社会） 。 对于企业风险传导的问题，研

31、究者们大多从宏观视角出发，构建风险传导整 体框架，并从传导载体、动态规律、动因、过程以及方式等方面具体揭示企业风 险的传导原理，为网络组织风险传导的研究奠定了理论 “ 基石 ” 。 1.2.2 企业间风险传导 网络组织风险传导是因内外部多因素的存在而作用于网络组织，在起初产生 了微小的误差，这一变化存在于资金链、信息链、技术链等介质中，借这一媒介 夏喆 , 邓明然 . 企业风险传导规律研究 J. 财会月刊 (理论版 ), 2006, 11: 13-14. 夏喆 , 邓明然 . 企业风险传导的动因分析 J. 理论月刊 , 2007, 02: 164-167. 叶厚元 , 尚永伟 . 基于不同时期的企业风险传导分类研究 J. 企业经济 , 2007, 09: 5-7. 叶厚元 , 洪菲 . 不同生命周期阶段的企业风险传导强度模型 J. 武汉理工大学学报 (信息与管理工程版 ), 2010, 03: 437-441. 张剑光 . 供应链风险传导的要素及过程研究 J. 物流工程与管理 , 2011, 11: 139-141+151. 叶建木 , 邓明然 .