质量管理体系审核检查表.doc

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1、质量管理体系审核检查表质量管理体系审核检查表 标准条款 项 目 要 求 应 提 供 文 件 检 查 记 录 评分 要素4-质量管理体系 4.1 总要求 4.1.1 组织是否按照ISO/TS 16949：20_的要求建立质量管理体系并形成文件？ （4.1） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手册。 查阅了根据体系的要求编制了质量手册 4.1.2 组织是否按照ISO/TS 16949：20_的要求实施和保持已建立的质量管理体系？ （4.1） . 与重要员工会谈。 . 有效实施的范例。 公司根据体系的要求建立了质量管理体系 4.1.3 组织是否按照ISO/TS 16949：

2、20_的要求持续改进其质量管理体系的有效性？ （4.1.1.1） . 质量管理体系持续改进的范例和状态不是纠正措施。 . 管理评审结果。 查阅了体系的持续改进计划 4.1.4 组织的质量管理体系是否： a） 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？ b） 确定这些过程的顺利和相互作用？ c） 确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法。 （4.1.abc） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手 查阅了质量手册 4.1.5 组织的质量管理体系是否: a) 确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监测? b) 监测、测量和分析这些过程？ c

3、) 实施必要的措施d) 以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？ （4.1.d、e、f） . 评审质量管理体系的所有要素以确保其持续的适宜性和有效性。 . 质量成本指标的评审。 . 管理评审会议记录出席人数和充足的频次。 . 行动计划和跟踪活动。 查阅了质量成本计划和监控记录、质量目标的监控记录和业务计划的监控记录。 查阅了管理评审计划 4.1.6 组织是否按照ISO/TS 16949：20_的要求管理其质量管理体系所需的过程？ （4.1） 查阅了公司编制的体系过程流程图 4.1.7 组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？ （4.1） 查阅了外包控制程序供方质量协议 4.1.

4、8 对影响产品符合要求的外包过程的控制组织是否在质量管理体系中加以识别？ （4.1） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手册 查阅了质量手册手册中规定了公司的外包过程 要素4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.1 质量管理体系文件是否包括以下方面： a） 形成文件的质量方针和质量目标b） ？ c） 质量手册 d） 标e） 准所要求的形成文件的程序？ f） 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件？ g） 本标h） 准所要求的记录（见4.2.4）？ （4.2.1） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手册。 . 根据组织的复杂度决定程

5、序的充分性。 . 质量管理体系程序。 . 质量记录。 查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的程序文件和三级文件 4.2.2 质量手册 4.2.2 组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册： a） 质量管理体系的范围b） 包括任何删减的细节与合理性（见ISO/TS 16949：20_中1.2）？ c） 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？ d） 质量管理体系过程之间的相互作用的表述？ （4.2.2） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手册。 查阅了质量手册手册中规定了删剪的合理性以及过程之间的相互作用。 4.2.3 文件的控制 4.2.3 组织是否对

6、质量管理体系所要求的文件进行控制？ （4.2.3） . 依据ISO/TS 16949：20_或转换矩阵编制的质量手册。 . 文件控制清单或类似的文件。 查阅了程序文件清单和三级文件清单 4.2.4 组织是否编制形成文件的程序以规定以下方面所需的控制： a） 文件发布前得到批准b） 以确保文件是充分与适宜的？ c） 必要时对文件进行评审与更新d） 并再次批准？ e） 确保文件的更改和现行修订状态得到识别？ f） 确保在使用处可获得适用文件的有关版本？ g） 确保文件保持清晰、易于识别？ h） 确保外来文件得到识别i） 并控制其分发？ j） 防止作废文件的非预期使用k） 若因任何原因而l） 保留作

7、废文件时m） 对这些文件进行适当的标n） 识？ （4.2.3） . 文件批准权限。 . 文件批准记录。 . 不同场所文件的易于获得性。 . 文件场所知识。 . 文件的可获得性。 . 废弃文件的储存和处理。 . 内部和外部文件的通知/分发过程。 . 已修订文件的评审和批准。 查阅了文件和资料控制程序 查阅了文件的批准和发放记录以及版本状态。 查阅了外来文件的登记表和发放记录 查阅了作废文件的登记表和销毁记录 注塑工艺参数卡没有盖受控章未进行受控 4.2.3.1 工程规范 4.2.5 组织是否建立一个过程以保证发放和实施所有顾客工程标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文件的更新）？ （

8、4.2.3.1） . 顾客工程规范更改的通知/分发过程。 . 实施顾客要求的更改的过程。 . 工程更改引发的文件更改。 查阅了技术部外来工程规范的评审记录所有外来工程规范都进行了评审。 4.2.6 组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？ （4.2.3.1） . 实施工程更改的记录。 无工程规范的更改 4.2.4 记录控制 4.2.7 组织是否建立并保持记录以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据？ （4.2.4） . 质量管理体系记录。 . 记录维护体系包括记录的处理。 查阅了质量记录清单和质量记录处理记录 4.2.8 记录是否保持清晰、易于识别和检索？ （4.2.4） . 质量管理

9、体系记录的易读性。 . 质量管理体系记录的识别。 . 环境和储存条件必须符合文件的存储介质（如：硬拷贝软盘等）。 注塑参数记录表未进行收集和保存 4.2.9 组织是否编制形成文件的程序以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？ （4.2.4） . 依据ISO/TS 16949：20_编制的质量手册。 . 根据顾客/法规要求规定的记录保存期限。 . 保存欺瞒后对记录的处理。 . 包括对废旧文件的标识。 . 对无效/废旧文件的标识。 查阅了质量记录控制程序程序中对相关的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等进行了规定 4.2.10 组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件并必须

10、依据4.2.7和4.2.8中提出的要求进行控制？ （4.2.4） . 每一个质量手册中维护和控制的质量记录的证据。 记录按记录控制程序进行了控制 查阅了相关记录 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.1.1 最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据？ （5.1） . 根据CEO批准的清楚定义的可测量的质量目标而文件化的方针声明。 查阅了相关的质量方针和质量目标 5.1.2 组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量管理体系有效性的承诺提供证据： a） 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？ b） 制定质量方针？ c） 确保质量目标d） 的制定？ e） 进行管理评审？ f）

11、 确保资源的获得？ （5.1） . 业务计划中说明的顾客定义的目标（顾客规范）和企业目的和质量方针保持一致。 . 依据ISO/TS 16949：20_编制的质量手册。 . 管理评审会议记录出席人数和适当的频次。 . 行动计划和跟踪活动。 查阅了相关业务计划、会议记录、质量方针和质量目标以及管理评审计划和通知 5.1.1 过程效率 5.1.3 组织的最高管理者 （5.1.1） . 最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审。 . 指标和记录。 . 报告过程。 查阅了总经理评价的过程有效性评价表 5.2 以顾客为关注焦点 5.2.1 最高管理者是否以增进顾客满意为目的确保顾客的要求得到确定并予以满足

12、？ （5.2） . 客观过程的描述。 . 使用的调查方法。 . 原始顾客数据和范围如顾客满意度的反馈（调查记分卡奖品等等）。 查阅了顾客满意度分析报告 5.3 质量方针 5.3.1 最高管理者是否确保质量方针： a） 与组织的宗旨相适应？ b） 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？ c） 提供制定和评审质量目标d） 的框架？ e） 在组织内得到沟通和理解？ f） 在持续适宜性方面得到评审？ （5.3） . 根据CEO批准的清楚定义的可测量的质量目标而文件化的方针声明。 . 改进的记录。 . 包含在/联接到业务计划的质量目标。 . 质量目标的范围。 . 与组织内随意选择的员工进行直

13、接交谈。 . 定期评审质量方针的证据。 . 评审质量体系的所有要素以确保其持续的适宜性和有效性。 查阅了质量方针方针包括了持续改进和满足顾客要求的承诺。 5.4.1 质量目标 5.4.1 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标质量目标包括满足产品要求所需的内容（见ISO/TS 16949：20_技术规范7.1节）？ （5.4.1） 公司建立了质量目标 5.4.2 组织的质量目标是否可测量的并与质量方针保持一致？ （5.4.1） . 质量成本指标和质量指数。 . 包含在/联接到业务计划的质量目标。 质量目标是可测的 5.4.3 最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？ （5.4.

14、1.1） . 包含在/联接到业务计划的质量目标。 . 质量目标的范围。 查阅了质量目标的测量方法 5.4.4 组织的质量目标是否包含在业务计划中并由最高管理者使用以贯彻质量方针？ （5.4.1.1） . 包含在/联接到业务计划的质量目标。 . 管理评审会议记录出席人数和适当的频次。 查阅了业务计划业务计划中包括了质量目标 5.4.2 质量管理体系策划 5.4.5 组织的最高管理者是否确保： a） 对质量管理体系进行策划b） 以满足质量目标c） 以及ISO/TS 16949：20_中4.1节的要求？ d） 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时e） 保持质量管理体系的完整性？ （5.4.2） .

15、 内部审核结果。 查阅了内审计划 5.5 职责权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1 组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？ （5.5.1） . 作业描述职责矩阵程序说明性文件中规定的职责和权限。 查阅了公司的职责和权限 5.5.1.1 质量职责 5.5.2 不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给负有纠正措施职责和权限的管理者？ （5.5.1.1） . 从适当的供方中选择的不合格品的例子如内部或外部忧虑/抱怨等等。 . 沟通渠道和及时性。 查阅了职责和权限的规定 5.5.3 负责产品质量的人员为了纠正质量问题是否有权停止生产？ （5.5.1.1） . 生产过程中谁

16、对质量负责？ . 如何定义权限。 . 近期的例子。 查阅了职责和权限的规定规定了质量部经理和检验员等有权停止生产等。 5.5.4 横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产品质量的人员？ （5.5.1.1） . 所在班次中负有确保质量的人员。 公司所有的班次均有检验人员 5.5.2 管理者代表 5.5.5 最高管理者是否指定一名管理者无论该成员在其他方面的职责如何必须具有以下方面的职责和权限： a） 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持？ b） 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？ （5.5.2） . 谁主管这项职责？ .

17、 所执行的活动（包括对设计销售制造交付等适用体系要素的激励）的证据。 . 管理评审记录。 公司授权了_为公司管理者代表并赋予了相关的职责和权限 5.5.2.1 顾客代表 5.5.6 最高管理者是否为人员分配职责和权限以确保满足顾客的要求。包括选择特殊特性、建立质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计与开发？ （5.5.2.1） . 项目小组中的质量功能代表。 . 质量功能在里程碑决策点（如生产放行工程放行）中的参与。 . 顾客代表的职责和作业描述（如质量功能）。 公司总经理授权了_为公司顾客代表 5.5.3 内部沟通 5.5.7 最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通工程？ （5.5.

18、3） . 沟通渠道和及时性。 查阅了相关的会议记录 5.5.8 最高管理者是否确保对质量管理体系的有效性进行沟通？ （5.5.3） . 沟通渠道和及时性。 查阅了相关的会议记录 5.6 管理评审 5.6.1 总则 5.6.1 最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？ （5.6.1） . 评审质量体系的所有要素以确保其持续的适宜性和有效性。 . 质量成本指标的评审。 . 管理评审会议记录出席人数和充足的频次。 . 行动计划和跟踪活动。 NA 5.6.2 组织的评审是否包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要包括质量方针和质量目标？ （5.6.1） .

19、 由管理评审引发的持续改进项目的证据。 NA 5.6.3 组织是否保持管理评审的记录？ （5.6.1） . 管理评审会议记录的保存期限。 NA 5.6.1.1 质量管理体系绩效 5.6.4 作为持续改进过程的一个重要环节管理评审是否包括质量管理体系的所有要求及其在一段时间内的绩效的评审？ （5.6.1.1） . 评审质量体系的所有要素以确保其持续的适宜性和有效性。 . 衡量准则的趋势（业务和顾客满意）。 . 持续改进项目的基础。 NA 5.6.5 管理评审是否包括对质量目标进行检测并对不良质量成本定期报告和评估（见ISO/TS 16949：20_（E）要素8.4.1和8.5.1）？ （5.6.

20、1.1） . 方针业务计划和顾客满意的衡量准则的报告。 . 相对于质量方针目标的和顾客规定的目标的产品结果（质量成本时间）。 NA 5.6.6 管理评审的结果是否留作记录为至少以下各项内容提供证据： -5 质量方针中规定的目标-6 ？ -7 业务计划规定的质量目标-8 ？ -9 顾客对提供产品的满意度？ . 衡量准则的趋势（业务和顾客满意）。 . 持续改进项目的基础。 . 管理评审会议记录。 . 行动计划和跟踪活动。 NA （5.6.1.1） 5.6.2 评审输入 5.6.7 组织的管理评审输入是否包括以下方面的信息： a） 审核结果？ b） 顾客反馈？ c） 过程的业绩和产品的符合性？ d）

21、 预防和纠正措施的状况？ e） 以往管理评审的跟踪措施？ f） 可能影响质量管理体系的变更？ g） 改进建议？ （5.6.2） . 为管理评审准备的报告。 . 管理评审会议记录。 . 活动计划和跟踪活动。 . 管理评审会议的议程内容。 NA 5.6.2.1 评审输入-补充 5.6.8 管理评审是否包括对实际的和潜在的现场失效及其对质量、安全或环境的影响的分析？ （5.6.2.1） . 管理评审会议的议程内容。 NA 5.6.3 评审输出 5.6.9 组织的管理评审的输出是否包括与以下方面有关的任何决定和措施： a） 质量管理体系及其过程有效性的改进？ b） 与顾客有关的产品的改进？ c） 资源

22、需求？ （5.6.3） NA 6 资源管理 6.1资源提供 6.1.1 组织是否确定并提供以下方面所需的资源: a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性？ b) 通过满足顾客要求c) 增进顾客满意？ （6.1） . 作业描述。 . 培训记录。 . 质量计划。 . 轮班员工/监督。 . 员工的工作量。 公司为体系运行提供了相关资源 6.2 人力资源 6.2.1 总则 6.2.2 基于适当的教育、培训、技能和经验从事影响产品质量工作的人员是否是能够胜任的？ （6.2.1） . 用培训记录补充员工在产品上执行的工作类型。 . 员工记录。 . 与设计人员会谈。 查阅了公司规定的员工岗位入职要求

23、6.2.2 能力意识和培训 6.2.3 组织是否： a） 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？ b） 提供培训或采取其他措施以满足这些需求？ c） 评价所采取措施的有效性？ d） 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性e） 以及如何为实现质量目标f） 做出贡献？ g） 保持教育、培训、技能和经验的适当记录？ （6.2.2） . 作业描述。 . 每一个职位的资格。 . 培训计划。 . 培训记录。 查阅了公司的培训计划和培训记录 办公室未对培训有效性进行评价 6.2.2.1 产品设计技能 6.2.4 组织是否确保负有产品设计职责的人员有能力达到设计要求和熟练的掌握适用的工具和技术？ （6

24、.2.2.1） . 补充设计活动类型的培训记录。 . 员工记录。 . 与设计员工会谈。 查阅了公司需要的设计技能工具以及相关技术人员的培训记录 6.2.5 组织是否对适用的工具和技术进行识别？ （6.2.2.1） . 产品设计所需的工具清单。 . 产品设计技能所需的员工培训。 . 所需工具的PO（s）。 查阅了产品设计所需的工具清单和技术人员的培训记录 6.2.2.2 培训 6.2.6 组织是否建立并保持形成文件的程序识别培训需求并对所有从事对产品质量有影响的工作的人员都进行培训？ （6.2.2.2） . 依据ISO/TS 16949：20_编制的质量手册。 查阅了培训计划和培训记录 6.2.

25、7 对从事特殊工作的人员是否根据所受教育培训技能和/或经历进行资格考核？ （6.2.2.2） . 用培训记录补充分配给员工的任务的类型。 . 员工记录。 . 与员工交谈。 查阅了特殊工种的清单和培训记录 6.2.8 组织是否关注满足顾客特定的要求的培训？ （6.2.2.2） . 员工的培训满足顾客规定要求的证据。 查阅了顾客特殊要求培训记录。顾客对公司员工的培训无任何规定 6.2.2.3 在职培训 6.2.9 对所有影响产品质量的工作组织是否对新到职或调整工作的工作人员提供适当的在职培训包括合同工和代理工作人员？ （6.2.2.3） . 在新任务中的员工培训记录。 . 合同制员工的培训记录。

26、查阅了新进员工名单并查阅了新员工的培训记录 部分新员工培训后没有记录 6.2.10 是否告知影响质量的工作人员不符合顾客质量标准的后果？ （6.2.2.3） . 培训内容。 未将“不符合质量要求给顾客带来的后果”告知对质量有影响的工作人员。 6.2.2.4 员工激励 6.2.11 组织是否建立了一个促进员工实现质量目标进行持续改进和建立促进创新的环境的过程？ （6.2.2.4） . 使用的激励系统。 查阅了公司规定的员工激励机制和相关的规定 6.2.12 组织的员工激励过程是否包括促进整个组织对质量和技术的认知程度？ （6.2.2.4） . 员工激励的范围。 员工的激励措施未制定 6.2.13

27、 组织是否具有一个过程测量员工是否清楚他们的活动和他们对达到质量目标的贡献之间的关系和重要性的程度？ （6.2.2.4） . 员工满意度的测量。 查阅了公司的员工满意度调查报告 6.3 基础设施 6.3.1 组织是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？ （6.3） . 依据ISO/TS 16949：20_编制的质量手册。 . 产品结果-内外部产品失效率。 公司提供并维护了为达到产品符合要求所需的基础设施 6.3.1 工厂设施及设备策划 6.3.2 组织是否采取多方论证的方法制定工厂、设施及设备的计划？ （6.3.1） . 小组必须由跨部门的员工组成。 未对生产过程有效性进行评价

28、6.3.3 组织的工厂的布局是否尽量优化材料的转移和搬运以及对场地空间的增值利用是否便于材料的同步流动？ （6.3.1） . 工程流程分析。 . 工厂布局（现在的和计划的）。 查阅了工厂平面布置图和评价报告 6.3.4 组织是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？ （6.3.1） . 人类工程学自动化流水线平衡库存级别的衡量准则。 查阅了生产过程有效性评价记录 6.3.2 应急计划 6.3.5 组织必须制定应急计划（如公用事业中断、劳动力短缺关键设备故障和市场退货等）以在紧急情况下满足顾客要求？ （6.3.2） . 应急计划。 . 关键设备的标识。 查阅了公司制定的应急计划应急计划中考虑了公用

29、事业中断、劳动力短缺关键设备故障和市场退货等情况 6.4 工作环境 6.4.1 组织必须确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境？ （6.4） . 依据ISO/TS 16949：20_编制的质量手册。 查阅了生产和服务控制程序程序中规定了产品生产时所需的工作环境 6.4.1 确保员工安全以达到产品质量 6.4.2 组织必须关注产品的安全性和方法以最大程度降低对员工造成潜在的危险特别是在设计和开发过程和制造过程活动中？ （6.4.1） . 设计和过程控制中的预防性活动。 . 法律知识和应用。 . 风险分析如FMEA。 . 内/外部审核的结果： -体系认可 -纠正措施。 . 事故记录。 . 和顾

30、客抱怨有关的安全。 查阅了员工岗位培训和安全培训记录以及产品安全培训记录 6.4.2 生产现场的清洁 6.4.3 组织是否保持生产现场处于有序、清洁的状态并按产品和制造过程需求进行适当的维护？ （6.4.2） . 工厂参观。 生产车间产品标识清楚、车间清洁 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.1.1 组织是否策划和开发产品实现所需的过程？ （7.1） . 质量策划过程。 . 项目策划过程。 . 新产品的质量策划。 查阅了新产品的策划方案 7.1.2 产品实现的策划是否与质量管理体系其他过程的要求相一致？ （7.1） . 质量策划的开发。 查阅了新产品的质量策划计划 7.1.3 在对产品实

31、现进行策划时组织是否确定以下方面的适当内容： a） 产品的质量目标b） 和要求？ c） 针对产品确定过程、文件和资源的需求？ d） 产品所要求的验证、确认、监测、检验和试验活动e） 以及产品接收准则？ f） 实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录？ （7.1） . 质量策划和设计记录控制计划操作说明产品批准记录资源/设备及任何改善它们的策划。 . 在设计各个阶段进行设计合理性评估。 . 质量策划中过程更改和过程更新的关系。 查阅了新产品的策划记录记录中包括了产品的质量目标和要求以及各阶段的验证、检测等活动 7.1.4 组织的产品实现策划的输出形式是否适于组织的运作方式？ （7.1） . 产

32、品实现的输出的形式和内容。 查阅了产品开发的输出清单和内容 7.1.1 产品实现的策划-补充 7.1.5 作为质量计划的一部分产品实现的策划必须包括顾客要求和对技术规范的参考？ （7.1.1） . 质量计划。 . 顾客要求。 . 技术规范。 查阅了_新产品的顾客要求和顾客输入清单。清单中包括了顾客的要求 7.1.2 接受准则 7.1.6 组织是否定义产品的接受准则要求时是否由顾客批准？ （7.1.2） . 试验说明。 . 具有明确的接收准则的产品确认试验计划。 顾客无需批准 7.1.7 对于计数型数据抽样组织的接收等级是否是零缺陷？ （7.1.2） . 试验策划和试验说明中的接收准则。 查阅了

33、检验规程规程中规定了计数型数据的接受准则是零缺陷 7.1.3 机密性 7.1.8 组织是否确保顾客采购的产品正在开发的计划和有关的信息的机密性？ （7.1.3） . 信息访问安全。 . 产品开发安全。 查阅了产品开发计划计划中有项目小组的保密签名 7.1.4更改控制 7.1.9 组织是否有对影响产品实现的更改(包括由任何供方引起的更改)进行控制和反应的过程? 7.1.4 工程更改请求过程。 更改记录。 无更改 7.1.10 组织是否评定更改的影响? (7.1.4) 影响研究,包括专利设计。 更改管理过程。 无更改 7.1.11 组织是否定义验证和确认的活动,以确保与顾客要求相一致? 7.1.4

34、 试验规范 具有明确的接收准则的产品确认试验计划。 查阅了产品的试验规范 7.1.12 更改在执行前必须被确认? (4.1.4) 产品设计及为产品更改执行的生产确认试验的证据。 无更改 7.1.13 组织的影响外形、装配和功能（包括性能和/或耐久度）的具有专利的设计是否由顾客评审以适当地评价所有影响。 (7.1.4) 影响研究,包括专利权设计。 更改管理过程。 无 7.1.14 组织是否在顾客要求时,满足额外的验证/识别要求,例如新产品介绍的要求? (7.1.4) 设计和生产确认试验报告。 查阅了设计和生产确认试验报告 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1

35、组织是否确定： a） 顾客规定的要求b） 包括对交付及交付后活动的要求？ c） 顾客虽然没有明示d） 但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求？ e） 与产品有关的法律法规要求？ f） 组织确定的任何附加要求？ （7.2.1.1） . 政府安全和环境法规符合性过程。 . 组织的内部产品规范。 查阅了相关产品技术规范 7.2.1.1 顾客指定的特殊特性 7.2.2 组织是否证明与顾客指定、文件化和控制特殊特性相一致？ （7.2.1.1） . 特殊特性的指定和控制。 . 质量文件：控制计划规范图样等等都必须报告指定特殊特性。 查阅了产品重要度分级表以及控制计划、图纸、检验文件和作业指导书。这些文件

36、中都有特殊特性符号且相互一致。 7.2.2 与产品有关的要求的评审 7.2.3 组织是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前评审与产品有关的要求？ （7.2.2） . 可行性研究。 查阅了合同评审合同评审日期在签定日期之前。 7.2.4 组织是否确保： a） 产品要求得到规定？ b） 与以前表述不c） 一致的合同d） 或订单的要求已予解决？ e） 组织有能力满足规定的要求？ （7.2.2） . 顾客合同评审。 . 产品规范评审。 . 分辨性评定。 查阅了合同评审记录对顾客要求进行了评审 7.2.5 组织是否保持评审结果及评审所引起的措施的记录？ （7.2.2） . 合同评审的记录。 查阅了合同评

37、审记录 7.2.6 若顾客提供的要求没有形成文件组织在接收顾客要求前是否对顾客要求进行确认？ （7.2.2） . 标注设计确认和具有接收准则的生产确认试验计划。 查阅了顾客的口头定单记录。对口头定单进行了评审 7.2.2.2 组织制造可行性 7.2.7 组织在进行提议产品的合同评审时是否调查、确认并文件化该产品的制造可行性包括风险分析？ （7.2.2.1） . 可行性研究。 . 风险分析。 查阅了新产品的合同评审、制造可行性评价记录和风险评价记录 新产品制造可行性和风险分析没有进行分析 7.2.3 顾客沟通 7.2.8 组织是否对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a） 产品信息？

38、b） 问询、合同c） 或订单的处理d） 包括对其的修改？ e） 顾客反馈f） 包括顾客抱怨？ （7.2.3） . 沟通中的通用语言。 查阅了顾客沟通记录和信息反馈记录。对顾客提出的信息均进行了登记和处理和反馈 7.2.3.1 顾客沟通-补充 7.2.9 组织必须具有用顾客规定的语言、按顾客规定的格式传递必要的信息和资料的能力（例如：计算机辅助设计数据、电子数据交换等）？ （7.2.3.1） . 沟通中的通用语言。 . 技术规范和重要文件的通用语言。 . 顾客/供方EDI体系要求和供方的能力。 顾客无指定要求 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 7.3.1 组织是否对产品的设计和开发

39、进行策划和控制？ （7.3.1） . 组织领导产品设计和开发活动。 . 组织管理产品设计和开发过程。 . 项目记录如里程碑决策点都由组织控制和批准。 查阅了新产品的开发计划和策划记录 7.3.2 在进行设计和开发策划时组织是否确定： a） 设计和开发阶段？ b） 适于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动？ c） 设计和开发的职责和权限？ （7.3.1） . 产品设计和开发过程。 . 产品设计评审验证和确认过程。 . 为产品设计和开发员工做的作业描述。 查阅了新产品的开发进度表,进度表中规定了5个阶段.同时对设计和开发的职责和权限进行了规定 7.3.3 组织是否对参与设计和开发的不同小组之间

40、的接口实施管理以确保有效的沟通并明确职责分工？（7.3.1） . 内部审核结果。 . 组织和任务沟通过程接口的评审。 查阅了开发小组的名单和设计开发评审职责表 7.3.4 随设计和开发的进展在适当时产品设计和开发策划的输出是否予以更新？ （7.3.1） . 在设计开发中产品设计与开发策划的输出更新的证据。 未发生设计更新 7.3.1.1 多方论证方法 7.3.5 组织是否采用多方论证的方法进行产品实现的准备工作包括： -10 特殊特性的开发/最终确定和监测？ -11 FMEA的开发和评审-12 包括采取降低潜在风险的措施？ -13 控制计划的开发和评审？（7.3.1.1） . 产品开发小组描述

41、的功能。 . 参与特殊特性定义FMEA和控制计划的人员。 查阅了控制计划和FMEA,这些工作均由项目小组进行确定和评审 7.3.2 设计和开发输入 7.3.6 组织是否确定与产品要求有关的输入并保持记录？（7.3.2） . 设计输入记录和文件。 查阅了产品开发的输入清单 7.3.7 组织与产品要求有关的输入是否包括： a） 功能和性能要求？ b） 适用的法律法规要求？ c） 适用时d） 以前类似设计提供的信息？ e） 设计和开发所必需的其他要求？（7.3.2） . 顾客规范。 . 法律和法规要求。 . 以前/现存的产品设计信息。 . 产品标签。 查阅了产品开发的输入清单,清单中包括了功能和性能

42、要求,以前类似设计的信息以及其他要求 7.3.8 组织是否评审其与产品要求有关的输入以确保其充分性和适宜性？ （7.3.2） . 顾客规范分析。 . 可行性合同评审。 查阅了设计输入评审记录. 7.3.9 与产品要求有关的输入是否完整、清楚并且不能自相矛盾？ （7.3.2） . 顾客规范分析。 . 可行性合同评审记录。 查阅了设计输入评审,评审完整清楚 7.3.2.1 产品设计输入 7.3.10 组织是否对产品设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审包括： - 顾客要求（合同评审）？ - 使用的信息：组织必须有程序展开获得的信息？ - 产品质量、寿命、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排和成本目

43、标？ （7.3.2.1） . 顾客规范分析。 . 可行性合同评审记录。 NA 7.3.2.2 制造过程设计输入 7.3.11 组织是否对过程设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审并包括： -14 产品设计输出数据？ -15 生产率、过程能力及成本目标-16 ？ -17 顾客要求-18 如果有？ -19 以往的开发经验？ （7.3.2.2） . 设计FMEA。 . 生产率过程能力成本目标。 . 法规。 . 顾客要求如果有。 . 以往的开发经验。 查阅了制造过程设计输入输入中包括了顾客要求、以往的开发经验 7.3.2.3 特殊特性 7.3.12 组织是否识别特殊特性和： -20 在控制计划中包含

44、所有特殊特性？ -21 与顾客指-22 定的定义和符合相一致？ -23 识别过程控制文件-24 包括图样、FMEA、控制计划及作业指-25 导书-26 必须标-27 明顾客的特殊特性符号或组织等效符合或记号-28 以包括对特殊特性有影响的那些过程步骤？ （7.3.2.3） . 建立特殊特性的过程。 . 设计记录。 . 评审顾客对特殊特性定义和符号的要求。 . 控制计划。 . 产品图样。 . 操作员指导。 查阅了公司技术部编制的产品和过程特殊特性清单、并查阅了控制计划、FMEA、作业指导书等文件。 7.3.3 设计和开发输出 7.3.13 设计和开发的输出是否以能够针对设计和开发的输入进行验证的

45、方式提出并在放行前得到批准？ （7.3.3） . 设计输出记录符合设计输入要求规定的接受准则。 查阅了产品开发输出清单 7.3.14 组织的设计和开发输出是否 a） 满足设计和开发输入的要求？ b） 为采购、生产和服c） 务提供的适当信息？ d） 包含或引用产品接收准则？ e） 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性？ （7.3.3） . DV试验报告说明试验结果接收准则。 . 工程图样。 查阅了产品开发输出清单并查阅了清单中的技术要求。输出提供了采购、生产和服务的适当信息、产品接收准则以及产品必需的特性 7.3.3.1 产品设计输出-补充 7.3.15 组织的产品设计输出是否以能根据产品

46、设计输入的要求进行验证的确认的方式来表示？ （7.3.3.1） . 设计输出记录符合设计输入要求规定的接收准则。 查阅了输出评审记录 7.3.16 组织的产品设计输出是否包括； -29 设计FMEA-30 可靠性结果？ -31 产品特殊特性-32 规范？ -33 产品防错-34 适当时？ -35 产品定义-36 包括图样、数学数据？ -37 产品设计评审结果？ -38 诊断指-39 南-40 适当时？ （7.3.3.1） . 所有适用的产品设计输出文件的存在。 NA 7.3.3.2 制造过程设计输出 7.3.17 组织的过程设计输出是否以能根据过程设计输入的要求进行验证和确认的方式来表示？ （7.3