国能日新：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF

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1、 国能日新科技股份有限公司国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内（北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层幢二层 227 号）号） 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 之之 上市公告上市公告书书 保荐保荐机构机构（主承销商）（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号号 28 层）层） 二二二年四月二二二年四月 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 1 特别提示特别提示 国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新” 、

2、“本公司” 、 “公司”或“发行人” ）股票将于 2022 年 4 月 29 日在深圳证券交易所创业板市场上市，投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。 除非文中另有所指，本上市公告书中所使用的词语含义与国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （以下简称“招股说明书” ）一致。 本上市公告书中若出现总计数与所列数值总和不符的情形，均为四舍五入所致。 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 2 第一节第一节

3、重要声明与提示重要声明与提示 一、一、重要重要声明与提示声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（） 、中证网（） 、中国证券网（） 、证券时报网（） 、证券日报网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二二

4、、投资风险投资风险提示提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股” ）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）（一）涨跌幅限制放宽涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二二）流通股数量较少流通股数量较少 上市初

5、期，原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，网下限售股锁 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 3 定期为 6 个月，本次发行后，公司总股本为 70,892,630 股，其中无限售条件的流通股数量为 16,814,569 股，占本次发行后总股本的比例为 23.72%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三三）发行市盈率高于发行市盈率高于同行业平均水平同行业平均水平 根据中国证监会上市公司行业分类指引 （2012 年修订） ，国能日新所属行业为“软件和信息技术服务业（I65） ” 。截至 2022 年 4 月 11 日（T-4 日） ，中证指数有限公司发布的“软件和

6、信息技术服务业（I65） ”最近一个月平均静态市盈率为 49.69倍。 截至2022年4月11日（T-4日） ，可比上市公司估值水平如下： 证券代码证券代码 证券简称证券简称 T-4 日收盘价日收盘价（2022 年年 4 月月11 日，元日，元/股）股） 2020 年年扣扣非前非前 EPS（元（元/股）股） 2020 年年扣非扣非后后 EPS（元（元/股）股） 2020 年年扣非前扣非前市盈率市盈率（倍）（倍） 2020 年年扣扣非后市盈非后市盈率（倍）率（倍） 002063.SZ 远光软件 6.75 0.1987 0.1808 33.97 37.33 300365.SZ 恒华科技 7.50

7、0.1375 0.1355 54.55 55.35 831083.NQ 东润环能 8.88 1.0198 1.0172 8.71 8.73 平均值平均值 44.26 46.34 资料来源：WIND数据，截至 2022 年 4 月 11 日（T-4 日） 注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成； 注 2：2020 年扣非前/后 EPS=2020 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本； 注 3：计算市盈率平均值时剔除了新三板创新层挂牌公司东润环能。 本次发行价格 45.13 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 61.30 倍

8、，高于中证指数有限公司 2022 年 4 月 11日（T-4 日）发布的行业最近一个月平均静态市盈率；亦高于可比上市公司2020 年扣非后平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。 本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 （四四）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可

9、能跌 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 4 破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 （五五）股票上市首日即可作为融资融券标的股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交

10、易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （六六）即期回报被摊薄的风险即期回报被摊薄的风险 本次公开发行募集资金到位后，特别是本次发行存在超募资金的情形，公司的净资产规模将有较大幅度的提高。由于募集资金投资项目存在一定建设期，投资效益的体现需要一定的时间和过程，本次发行完成后，短期内公司的每股收益和净资产收益率等指标将有一定程度下降的风险。 三三、特别风险特别风险提示提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事

11、项： （一）下游行业政策变动的风险（一）下游行业政策变动的风险 近年来，我国新能源发电政策出现了一系列变化，主要体现为新能源补贴退坡、新能源平价上网的推进等。 2019 年，国家发改委、国家能源局陆续发布了关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知 （发改能源201919 号） 、 关于完善光伏发电上网电价机制有关问题的通知 （发改价格2019761 号） 、 关于完善风电上网电价政策的通知 （发改价格2019882 号）等文件，对无补贴平价上网项 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 5 目提供多项政策支持，将光伏和风电标杆上网电价改为指导价，并要求新核准的风力发电、光伏发电项目

12、原则上通过竞争方式确定上网电价。2021 年 6 月，国家发改委发布关于 2021 年新能源上网电价政策有关事项的通知 （发改价格2021833 号） ，明确自 2021 年起对新备案的集中式光伏电站、工商业分布式光伏和新核准的陆上风电项目，中央财政不再补贴，实行平价上网。 2021年5月，国家能源局发布关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知 （国能发新能202125号） （以下简称通知 ） ，提出各省级能源主管部门依据本区域非水电可再生能源消纳责任权重和新能源合理利用率目标，确定完成最低权重所必需的年度新增风电、光伏发电项目并网规模和新增核准（备案）规模，做好项目开发建设和储备工

13、作； 通知在新能源全面平价上网的背景下建立了消纳责任权重引导机制，通过落实消纳责任，提高各省发展新能源的主动性、自主性和积极性； 通知同时提出了2021年风电、光伏保障性并网规模不低于90GW，2021年全国风电、光伏发电量占全社会用电量的比重达到11%左右等目标。 尽管平价上网从长期看将有利于新能源行业的健康发展，但是由于平价上网后新能源价格补贴取消，新能源电站的经济效益需要通过电站建设成本的下降和促进电力消纳来实现，因此行业依然存在由于上游原材料涨价，电站建设成本升高，以及新能源电力无法充分消纳等而导致风电、光伏发电项目建设缓慢，各省非水电可再生能源消纳责任权重无法实现等可能。公司存在因下

14、游行业上网电价政策变动而使得市场空间增长放缓，经营业绩受到一定影响的风险。 （二）业绩下滑风险（二）业绩下滑风险 2018 年以来，我国新能源补贴政策密集出台，通过降低上网指导价、资源竞争性配置等方式，推动新能源平价上网，该等政策可能降低新能源电站投资的收益率，对公司下游市场产生负面影响。同时，根据国家发改委关于完善风电上网电价政策的通知 （发改价格2019882 号）的规定：“2018 年底之前核准的陆上风电项目，2020 年底前仍未完成并网的，国家不再补贴；2019 年 1月 1 日至 2020年底前核准的陆上风电项目，2021年底前仍未完成并网的，国家 国能日新科技股份有限公司 上市公告

15、书 6 不再补贴”，由此我国风电行业在 2020 年迎来抢装潮，并将持续到 2021 年底。 报告期内，公司主营业务收入分别为 14,765.52 万元、16,366.73 万元、24,227.82 万元和 11,463.49 万元，收入的增长与新能源补贴政策调整引发的“抢装潮”有一定关系，随着“抢装潮”结束和平价上网的实行，公司可能面临因“抢装潮”对下游需求的提前释放或下游电站投资收益率下降而导致产品市场空间缩小，业绩下滑的风险。 （三）业务成长无法持续的风险（三）业务成长无法持续的风险 报告期各期，公司实现主营业务收入 14,765.52 万元、16,366.73 万元、24,227.82

16、 万元和 11,463.49 万元，实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 1,940.28 万元、3,538.10 万元、5,219.31 万元和 1,520.56 万元，得益于主营业务的持续成长，公司经营业绩呈增长趋势。 公司主营业务的发展受下游新能源发电行业的发展情况、新能源产业政策、行业竞争环境和公司竞争实力等多种因素的影响。受益于下游新能源发电行业的快速发展，公司业务快速成长，但是若下游行业因成本上升、电网消纳能力不足等原因而导致需求低迷，或是因行业发展趋于稳定、市场需求趋于饱和而导致需求减少，则公司业务成长将受到影响；同时，公司存在因新能源产业政策变化而导致业务需求减少的

17、可能，也存在因行业竞争加剧、竞争地位下降等原因而导致盈利能力和成长性下降的可能。受多重因素的影响，公司存在业务成长无法持续的风险。 （四四）技术创新失败的风险）技术创新失败的风险 公司所处的软件和信息技术服务行业具有技术更迭迅速、产品生命周期较短的特点，对技术的先进性也有着极高的要求。同时，基于下游新能源行业快速发展和快速创新的特点，如果公司在发展过程中自身技术研发速度和产品技术含量不能持续优于行业整体技术水平或是公司未能对产品、技术和下游行业的发展趋势做出正确判断，则公司将存在技术创新或是新产品开发失败而削弱公司竞争力的风险。 此外，技术创新及新产品的开发需要投入大量资金和人员，通过不断尝试

18、 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 7 才可能成功，公司存在在开发过程中因关键技术未能突破或者产品具体性能、指标、开发进度无法达到预期而研发失败的风险。 （五五）市场竞争风险）市场竞争风险 公司所处的新能源信息化领域内虽然企业数量较少，但是其中却有如南瑞集团、金风科技等在新能源行业或是电力行业具有较强实力的大型企业集团。尽管公司主营产品所属领域均不是上述大型企业集团的业务重点，但是如果公司不能持续保持自身的技术优势和竞争优势，或上述企业集团着重在发电功率预测等公司主营业务领域发力，则公司将面临较大的市场竞争风险。 （六六）应收账款延迟或无法收回的风险）应收账款延迟或无法收回的风险 报告期各

19、期末，公司的应收账款账面净额分别为 7,043.38 万元、8,858.53万元、13,978.68 万元和 14,693.59 万元，占当期营业收入的比例分别为 46.60%、52.27%、56.32%和 123.27%，账龄在 1 年以内的应收账款余额分别为 5,954.85万元、7,473.95 万元、12,265.25 万元和 12,434.68 万元，占应收账款余额的比例分别为 77.92%、76.50%、78.97%和 75.78%。 虽然公司一贯重视应收账款的回收并制定了严格的应收账款管理制度，但是随着公司经营规模的扩大，应收账款余额将相应增长，较大金额的应收账款将影响公司的资金

20、周转速度，给公司的营运资金带来一定压力。未来，如果客户的资信状况发生变化或收款措施不力，则公司将存在货款不能及时回收的风险，将对公司的资产质量和经营产生不利影响。 （七七）募集资金投向风险）募集资金投向风险 公司本次募集资金拟投资项目与主营业务和未来发展战略联系紧密，且符合国家的产业政策和市场环境。募集资金投资项目的建设将优化公司的产品功能，提高公司的技术水平和服务能力，进一步巩固现有业务并为公司培育新的利润增长点，对公司的持续发展具有重要意义。公司本次募集资金投资项目均经过科学、缜密的可行性论证，但是受技术开发的不确定性、技术替代、宏观经济政策变化、市场变化等诸多因素的影响，上述项目仍然存在

21、不能达到建设预期的风险；另外，若遇到不可抗力因素，上述项目不能如期完成或不能正常 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 8 运行，也将影响到公司的收益，给公司带来风险。 （八八）核心技术泄密的风险）核心技术泄密的风险 公司作为知识和技术密集型企业，大部分产品为自主研发，在核心技术上拥有自主知识产权。为持续保持市场竞争力，公司建立了严格的技术保密制度、技术研发控制流程和保障制度，并与所有核心技术人员签署了保密协议。尽管公司过往从未出现过因技术人员流动等而造成技术泄密的情况，但是公司依然面临一定的核心技术泄密风险。 （九九）全球新冠疫情风险）全球新冠疫情风险 2020年1月以来，国内外爆发了新型冠

22、状病毒疫情。为保证各地人民群众的生命健康安全，全国各地采取了隔离、推迟复工、交通管制、禁止人员聚集等防疫管控措施，各行各业均受到不同程度的影响。受疫情影响，2020年上半年公司下游新能源电站的建设速度明显放缓，新增验收项目较少。公司收入主要来自于一次性的功率预测系统、并网智能控制系统等信息系统销售收入及持续提供的功率预测服务，由于功率预测服务不涉及人员流动和现场工作，因此公司功率预测服务收入未显著受到疫情的影响。2020年下半年，公司下游新能源发电行业的项目建设进度显著加快，全年新增装机容量同比大幅增长，因此公司2020年全年营业收入较2019年增长46.46%，公司经营情况受疫情的影响较小。

23、 未来，如果国内疫情出现反复，则公司经营业绩仍可能受到疫情因素的影响，出现低于预期的风险。 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 9 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一一、公司股票注册及上市审核情况公司股票注册及上市审核情况 （一一）编制上市公告书的法律依据编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法 （以下简称“ 公司法 ” ） ，中华人民共和国证券法 （以下简称“ 证券法 ” ） ， 创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订） 等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书

24、内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容中国证监会予以注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请已经中国证监会同意注册（证监许可2022458号关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 ） ： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按

25、有关规定处理。 ” （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据深圳证券交易所关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知 （深证上2022421号） ，同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“国能日新” ，证券代码为“301162” 。 本公司首次公开发行中的16,814,569股人民币普通股股票自2022年4月29日 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 10 起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执

26、行。 二二、公司股票上市公司股票上市的相关信息的相关信息 1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 2、上市时间：2022年4月29日 3、股票简称：国能日新 4、股票代码：301162 5、本次公开发行后的总股本：70,892,630股 6、本次公开发行的股票数量：17,730,000股（公开发行新股数量17,730,000股，占发行后公司总股本的比例为25.01%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份） 7、本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：16,814,569股 8、本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：54,078,061股 9、战略投资者在本次公开发行中获得配

27、售的股票数量和锁定安排：无 10、发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项” 。 11、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项” 。 12、本次上市股份的其他限售安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交

28、易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为915,431股， 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 11 占网下发行总量的10.03%，占发行后总股本比例为1.29%。 13、公司股份可上市交易日期： 项目项目 股东名称股东名称/姓名姓名 发行后发行后持股数量持股数量（股）（股） 发行后持股比例发行后持股比例 可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺延）（非交易日顺延） 首次公开发行前已发行股份 雍正 19,022,205 26.83% 2025年4月29日 丁江伟 6,288,113 8.87% 2025年4月2

29、9日 厚源广汇 4,615,500 6.51% 2023年4月29日 财通创新 3,979,239 5.61% 2023年4月29日 徐源宏 3,649,626 5.15% 2023年4月29日 融和日新 2,544,900 3.59% 2023年4月29日 王滔 2,284,826 3.22% 2023年4月29日 周永 1,574,162 2.22% 2023年4月29日 顾锋 1,537,650 2.17% 2023年4月29日 翟献慈 1,225,845 1.73% 2023年4月29日 栗文君 1,153,875 1.63% 2023年4月29日 和信新能 1,020,000 1.4

30、4% 2023年4月29日 王彩云 828,205 1.17% 2023年4月29日 吴洪彬 531,930 0.75% 2023年4月29日 嘉兴微融 510,000 0.72% 2023年4月29日 周琳 461,550 0.65% 2023年4月29日 钟长岭 461,550 0.65% 2023年4月29日 段彦杰 340,209 0.48% 2023年4月29日 李忱 230,775 0.33% 2023年4月29日 齐艳桥 203,082 0.29% 2023年4月29日 周艳艳 187,066 0.26% 2023年4月29日 刘可可 133,850 0.19% 2023年4月2

31、9日 李华 133,850 0.19% 2023年4月29日 向婕 129,234 0.18% 2023年4月29日 王猛 115,388 0.16% 2023年4月29日 小计小计 53,162,630 74.99% - 首次公开发行网上网下发行股份 网下发行无限售股份 8,215,569 11.59% 2022年4月29日 网下发行有限售股份 915,431 1.29% 2022年10月29日 网上发行股份 8,599,000 12.13% 2022年4月29日 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 12 小计小计 17,730,000 25.01% - 合计合计 70,892,630 1

32、00.00% - 14、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 15、上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司 三三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明行后达到所选定的上市标准情况及其说明 根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则 ，公司选择的上市标准为： “最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5,000万元” 。 公司2019年度和2020年度实现的归属于母公司所有者的净利润分别为3,538.10万元和5,219.31万元（以扣除非经常性损益前后孰低计算）

33、，最近两年连续盈利，且最近两年累计净利润为8,757.40万元，不低于5,000万元，符合上述上市标准。 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 13 第三节第三节 发行人、股东和实际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况 一一、发行人基本情况发行人基本情况 公司名称公司名称 国能日新科技股份有限公司 英文名称英文名称 State Power Rixin Tech.Co., Ltd. 本次发行前注册资本本次发行前注册资本 5,316.263万元 统一社会信用代码统一社会信用代码 911101086723891430 法定代表人法定代表人 雍正 住所、办公地址住所、办公地址 北京市海淀区西三旗建材

34、城内 1 幢二层 227 号 经营范围经营范围 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；基础软件服务、应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、家具；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 主营业务主营业务 向新能源电站、发电集团和电网公司等新能源电力市场主体提供以新能源发电功率预测产品（包括功率预测系统及功率预测服务）为核心，以新能源并网智能控制系统、新能源电站智能运营系统、电网新能源管理系统为拓展的新能源信息化

35、产品及相关服务。 所属行业所属行业 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012年修订），公司所处行业为“软件和信息技术服务业（I65）” 邮编邮编 100096 电话电话 010-83458109 传真传真 010-83458107 网址网址 http:/ 电子邮箱电子邮箱 I 信息披露和投资者关信息披露和投资者关系部门系部门 董事会办公室 董事会秘书、董事会秘书、信息披信息披露和投资者关系露和投资者关系负责负责人人 李忱 联系联系电话电话 010-83458109 二二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券情发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券情况况

36、本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有发行人的股票、债券情况如下： 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 14 序序号号 姓名姓名 职务职务 任职起任职起止日期止日期 发行前直发行前直接持股数接持股数量（股）量（股） 发行前间发行前间接持股数接持股数量（股）量（股） 发行前持发行前持股数量合股数量合计（股）计（股） 占发行占发行前总股前总股本比例本比例 持有持有债券债券情况情况 1 雍正 董事长、 总经理 2021.5.6-2024.5.5 19,022,205 0 19,022,205 35.78% 无 2 丁江伟 董事 2021.5.6-2024.5.5 6,288,113 0

37、6,288,113 11.83% 无 3 周永 董事、 副总经理 2021.5.6-2024.5.5 1,574,162 36,924 1,611,086 3.03% 无 4 王彩云 董事、 副总经理 2021.5.6-2024.5.5 828,205 69,233 897,438 1.69% 无 5 向婕 董事 2021.5.6-2024.5.5 129,234 489,243 618,477 1.16% 无 6 谢会生 独立董事 2021.5.6-2024.5.5 0 0 0 0.00% 无 7 顾科 独立董事 2021.5.6-2024.5.5 0 0 0 0.00% 无 8 杨挺 独立

38、董事 2021.5.6-2024.5.5 0 0 0 0.00% 无 9 齐艳桥 监事会主席 2021.5.6-2024.5.5 203,082 258,468 461,550 0.87% 无 10 李华 职工代表 监事 2021.5.6-2024.5.5 133,850 161,543 295,393 0.56% 无 11 夏全军 监事 2021.5.6-2024.5.5 0 117,695 117,695 0.22% 无 12 李忱 董事会秘书、财务总监 2021.5.6-2024.5.5 230,775 34,616 265,391 0.50% 无 13 曾军 副总经理 2021.5.6

39、-2024.5.5 0 138,465 138,465 0.26% 无 注：上表人员对公司的间接持股均系通过厚源广汇持有。 除上述情形外，公司董事、监事、高级管理人员不存在直接或间接持有公司股份的情况。公司董事、监事、高级管理人员的近亲属未直接或间接持有本公司股份。 截至本上市公告书签署之日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管理人员无持有公司债券的情形。 三三、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况 （一一）控股股东控股股东、实际控制人实际控制人的的基本情况基本情况 公司的控股股东、实际控制人为雍正，其直接持有本公司19,022,205股股份，占公司发行前股本总数的35.78

40、%。 雍正担任公司董事长、总经理，可实际支配公司股份表决权超过30%且足以对公司股东大会的决议产生重大影响，因此为公司的实际控制人。 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 15 雍正先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中欧国际工商学院EMBA，本科毕业于南开大学微电子专业，曾任北京中电飞华通信有限公司电力信息化事业部总经理。2008年起担任国能有限总经理，现任公司董事长、总经理。2021年9月起兼任铁力山（北京）控制技术有限公司董事。 （二二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实

41、际控制人的股权结构控制关系图如下： 四四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排励计划及相关安排 公司在本次公开发行申报前的股权激励已实施完毕。 截至本上市公告书签署之日，公司不存在已经制定尚未实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排。 本次公开发行申报前已经实施完毕的股权激励具体如下： （一）一）人员构成人员构成 厚源广汇为公司的员工持股平台，持有公司4,615,500股股份，其具体情况如下： 企业名称企业名称 北京厚源广汇投资管理中心（有限合伙） 统一社会信用代码统一社会信用代码 91110108330

42、27571XH 执行事务合伙人执行事务合伙人 王彩云 认缴出资总额（万元）认缴出资总额（万元） 350.00 注册地及主要生产经营地注册地及主要生产经营地 北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 1208-052 主营业务主营业务 投资管理；资产管理；项目投资；投资咨询；企业管理咨询 雍正雍正国能日新科技股份有限公司国能日新科技股份有限公司26.83% 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 16 成立日期成立日期 2015年 2 月 4日 截至本上市公告书签署之日，厚源广汇各合伙人及其出资情况如下： 序号序号 合伙人名称合伙人名称 出资金额（万元）出资金额（万元） 出资比例出资比例 任职情况任职

43、情况 1 向婕 37.10 10.60% 董事、数据中心首席科学家 2 李廷伟 25.03 7.15% 测试部技术副总工 3 齐艳桥 19.60 5.60% 监事会主席、销售部销售总监 4 刘可可 19.25 5.50% 售后管理总监 5 刘建 17.50 5.00% 无，已离职 6 张源 17.50 5.00% 销售经理 7 王运雷 17.50 5.00% 销售总监 8 李宏攀 15.75 4.50% 行政管理部经理 9 李华 12.25 3.50% 监事、研发部技术总监 10 王召杰 10.50 3.00% 无，已离职 11 曾军 10.50 3.00% 副总经理 12 夏全军 8.93

44、2.55% 监事、技术研发中心研发总监 13 范华云 8.05 2.30% 产品总监 14 刘瑞芳 7.00 2.00% 采购经理 15 吴媛 7.00 2.00% 数据中心副经理 16 楚斌 7.00 2.00% 销售经理 17 段彦杰 6.13 1.75% 销售总监 18 高岩 5.25 1.50% 质量保证经理 19 石晓畅 5.25 1.50% 售前技术支持部 副经理 20 王彩云 5.25 1.50% 董事、副总经理 21 李丹丹 5.25 1.50% 数据中心副经理 22 韩克刚 5.25 1.50% 系统事业部经理 23 马俊杰 4.90 1.40% 产品经理 24 闫涵 4.5

45、5 1.30% 数据中心副经理 25 翟栋栋 4.38 1.25% 产品经理 26 王逢浩 3.68 1.05% 无，已离职 27 张悦 3.50 1.00% 采购主管 28 王欢 3.50 1.00% 薪酬经理 国能日新科技股份有限公司 上市公告书 17 29 马星月 3.50 1.00% 营销中心管理部经理 30 何海超 3.50 1.00% 销售经理 31 史庆 3.50 1.00% 销售经理 32 董刚 3.50 1.00% 售后服务部经理 33 陶鹏 3.50 1.00% 工程运维部区域经理 34 贾晓宇 3.50 1.00% 售前技术支持部经理 35 彭金涛 3.50 1.00%

46、销售经理 36 韩敬涛 3.50 1.00% 产品部副经理 37 赵耀 3.50 1.00% 研发副经理 38 周永 2.80 0.80% 董事、副总经理 39 赵博 2.80 0.80% 市场总监 40 姚宁坡 2.80 0.80% 研发副经理 41 李忱 2.63 0.75% 董事会秘书、财务总监 42 赵建星 2.45 0.70% 工程运维部副经理 43 刘哲 2.10 0.60% 技术副总工 44 钟培军 2.10 0.60% 研发副经理 45 施长剑 1.75 0.50% 销售经理 46 赵凯 1.75 0.50% 产品线经理 合计合计 350.00 100.00% - （二）限售安

47、排二）限售安排 厚源广汇持有公司4,615,500股股份，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 厚源广汇所有合伙人均为或曾为公司员工，其中担任公司监事或高级管理人员的夏全军、李忱、曾军的限售安排详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项” ；其他合伙人自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在厚源广汇中的合伙份额，即不转让或者委托他人管理本人间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。 国能

48、日新科技股份有限公司 上市公告书 18 五五、本次发行前后的股本结构变动情况本次发行前后的股本结构变动情况 本次发行后，公司股本结构变动情况如下： 股东股东名称名称/姓名姓名 本次本次发行前发行前 本次本次发行后发行后 限售期限限售期限 持股数量持股数量（股）（股） 持股比例持股比例 持股数量持股数量（股）（股） 持股比例持股比例 一、限售流通股一、限售流通股 雍正 19,022,205 35.78% 19,022,205 26.83% 自上市之日起锁定36 个月 丁江伟 6,288,113 11.83% 6,288,113 8.87% 自上市之日起锁定36 个月 厚源广汇 4,615,500

49、 8.68% 4,615,500 6.51% 自上市之日起锁定12 个月 财通创新 3,979,239 7.49% 3,979,239 5.61% 自上市之日起锁定12 个月 徐源宏 3,649,626 6.87% 3,649,626 5.15% 自上市之日起锁定12 个月 融和日新 2,544,900 4.79% 2,544,900 3.59% 自上市之日起锁定12 个月 王滔 2,284,826 4.30% 2,284,826 3.22% 自上市之日起锁定12 个月 周永 1,574,162 2.96% 1,574,162 2.22% 自上市之日起锁定12 个月 顾锋 1,537,650

50、2.89% 1,537,650 2.17% 自上市之日起锁定12 个月 翟献慈 1,225,845 2.31% 1,225,845 1.73% 自上市之日起锁定12 个月 栗文君 1,153,875 2.17% 1,153,875 1.63% 自上市之日起锁定12 个月 和信新能 1,020,000 1.92% 1,020,000 1.44% 自上市之日起锁定12 个月 王彩云 828,205 1.56% 828,205 1.17% 自上市之日起锁定12 个月 吴洪彬 531,930 1.00% 531,930 0.75% 自上市之日起锁定12 个月 嘉兴微融 510,000 0.96% 51