基于PPP模式的物流园区建设项目风险评价研究.docx

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1、 分类号： F207 密 级： 公开 UDC： 单位代码： 10076 工学硕士学位论文 基于 PPP 模式的物流园区建设项目 风险评价研究 作 者 姓 名 ： 李泽伟 指 导 教 师 ： 曹庆奎教授 申 请 学 位 级 别 ： 工学硕士 学 科 专 业 ： 管理科学与工程 所 在 单 位 ： 管理工程与商学院 授 予 学 位 单 位 ： 河北工程大学 A Dissertation Submitted to Hebei University of Engineering For the Academic Degree of Master of Engineering Logistics Par

2、k project risk evaluation based on PPP model Candidate : Li Zewei Supervisor : Pro.Cao Qingkui Academic Degree Applied for : Master of Engineering Specialty : Management Science and Engineering College/Department : School of Management Engineering and Business Hebei University of Engineering June,20

3、17 摘 要 在公私合营（ Public-Private-Partnership， PPP）项目中，公私分别代表政府部 门和私营部门，由两个部门共同完成一个项目的建设，该模式中两种部门充分的 发挥了他们的优势。政府部门可以通过制定策略来影响项目的进行，私营部门可 以充分的利用自身对项目的管理经验、先进的技术条件、以及充足的资金等优越 条件来弥补政府的资金、经验、技术等问题。政府部门相对具有较强的风险承担 能力，私营部门也具有较强的创新能力，因此该模式也得到了政府的大力推广。 随着社会的进步与经济的发展，物流业在当今占据着生活供给的重要地位，物流 园区作为物流业的载体也备受人们的关注。因此本文将

4、对 PPP 模式下的物流园区 建设项目风险进行研究。 本文主要是对 PPP 模式下的物流园区建设项目进行风险评价。首先，在国内 外物流园区建设及 PPP 模式项目风险研究的基础上，提出本文研究的内容，根据 PPP 项目运行模式的特点将物流园区建设项目分成可行性研究、选择私营投资者、 签定特许协议、园区建设、园区运营、项目移交六个阶段；然后运用 WBS 的方 法将园区建设的六个阶段进行了详细的分解，并分析各个阶段工作可能存在的风 险因素，构建该模式下物流园区建设项目的风险评价指标体系；最后，通过物元 分析模型对一 PPP 模式的物流园区建 设项目进行风险评价，并分析该 PPP 模式的 物流园区各

5、个阶段的风险，同时提出关于 PPP 模式物流园区建设项目的风险防范 措施，对今后的物流园区建设及 PPP 项目风险研究有着重要的意义。 关键词： PPP 模式；物流园区；建设项目；指标体系；风险评价 I II Abstract In public-private partnerships (Public - Private -Partnership, the PPP) projects, Public or Private on behalf of the government departments and the Private sector, respectively by the tw

6、o departments jointly completed the construction of a project, the model of two departments fully exert their advantages. Government departments to formulate strategies to affect the proceeding of the project, the private sector can make full use of their own to the project management experience, ad

7、vanced technical conditions, and plenty of money to compensate for the superior conditions, such as government funding, experience and technology problems. Government departments relatively strong risk bearing capacity, the private sector also has strong innovation ability, therefore the model has b

8、een the governments vigorously promoted. With the development of the progress of the society and economy, the logistics industry in todays supply occupies the life important status, logistics park as the carrier of the logistics industry has been the attention of people. So this article will be to t

9、he PPP mode of logistics park construction project risk study. The PPP pattern of logistics park construction project risk evaluation. First of all, the PPP projects both at home and abroad and the present situation of logistics park project risk research, on the basis of proposed this article resea

10、rch object, according to the characteristics of PPP model projects the PPP pattern of logistics park construction projects into feasibility study, choose private investors, the signing of the franchise agreement, park construction, its operations, project over six phases; Then use the WBS method wil

11、l park construction of six stages of decomposition, and analyzes the possible risk factors for each stage work, the PPP mode was determined by the expert scoring form logistics park construction project risk evaluation index system; Finally, the fuzzy matter-element analysis model was established, t

12、hrough empirical logistics park of the PPP model for construction project risk evaluation, we also analyzed the PPP model of logistics park at various stages of risk, in the future study of logistics park construction and the PPP project risk has important significance. Key Words:the PPP model； logi

13、stics park； construction project； indicator system； risk assessment; I 目 录 摘 要 . I Abstract . II 第 1 章 绪论 . 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 国内外研究现状 . 2 1.2.1 国外研究现状 . 2 1.2.2 国内研究现状 . 4 1.2.3 文献述评 . 6 1.3 本文的研究内容、方法及技术路线 . 7 1.3.1 研究内容 . 7 1.3.2 研究方法 . 7 1.3.3 技术路线 . 7 1.3.4 创新点

14、. 8 第 2 章 PPP 模式物流园区项目风险相关理论 . 9 2.1 物流园区相关理论 . 9 2.1.1 物流园区的概述 . 9 2.1.2 物流园区的功能 . 9 2.1.3 物流园区的类型 . 10 2.1.4 物流园区的特征 . 11 2.2 项目风险管理理论 . 11 2.2.1 项目风险特征 . 11 2.2.2 项目风险管理 . 12 2.2.3 项目风险管理的基本程序 . 12 2.3 PPP 模式理论 . 13 2.3.1 PPP 模式的定义 . 14 2.3.2 PPP 模式的分类 . 14 2.3.3 PPP 模式的优势 . 15 2.3.4 PPP 模式项目的组织结

15、构及运作流程 . 16 I 2.3.5 PPP 模式项目应具备的条件 . 17 2.4 本章小结 . 18 第 3 章 PPP 模式物流园区建设项目风险因素分析 . 19 3.1 PPP 模式物流园区建设项目风险的特征分析 . 19 3.2 PPP 模式物流园区建设项目风险识别 . 20 3.2.1 PPP 项目风险识别 . 20 3.2.2 基于 WBS 的 PPP 模式物流园区建设项目风险识别 . 22 3.3 PPP 模式物流园区建设项目风险评价指标体系 . 27 3.3.1 评价指标体系构建应遵循的原则 . 27 3.3.2 评价指标筛选 . 28 3.3.3 评价指标体系构建 . 2

16、9 3.4 评价指标量化 . 29 3.4.1 定量指标 . 29 3.4.2 定性指标 . 30 3.5 本章小结 . 32 第 4 章 PPP 模式的物流园区建设项目风险综合评价 . 33 4.1 物元分析 . 33 4.2 物元分析模型构建 . 33 4.2.1 构建物元矩阵 . 33 4.2.2 确定经典域和节域 . 34 4.2.3 确定待评价物元 . 34 4.2.4 风险等级划分 . 35 4.3 风险评价 . 35 4.3.1 指标权重的确定 . 35 4.3.2 各风险等级的关联度 . 37 4.3.3 风险等级确定 . 38 4.4 本章小结 . 38 第 5 章 实证研究

17、 . 39 5.1 项目概况 . 39 5.1.1 项目概述 . 39 5.1.2 项目环境分析 . 40 5.2 数据获取及处理 . 40 5.2.1 数据获取 . 40 5.2.2 数据处理 . 42 5.3 风险评价 . 45 5.3.1 经典域物元与节域物元确定 . 45 I 5.3.2 综合风险评价 . 45 5.3.3 各个阶段风险评价 . 47 5.4 项目风险防范的对策与措施 . 48 5.5 本章小结 . 50 结论与展望 . 51 参考文献 . 55 致谢 . 52 附表一 . 56 附表二 . 56 作者简介 . 58 攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果 . 58 1

18、第 1 章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 在公私合营（ Public-Private-Partnership， PPP）项目中，公私分别代表政府部 门和私营部门，由两个部门共同完成一个项目的建设，该模式中两种部门充分的 发挥了他们的优势。政府部门可以通过制定策略来影响项目的进行，私营部门可 以充分的利用自身对项目的管理经验、先进的技术条件、以及充足的资金等优越 条件来弥补政府的资金、经验、技术等问题。政府部门相对具有较强的风险承担 能力，私营部门也具有较强的创新能力。截止到 2016 年 12 月末，我国共建设 PPP 模式项目约 11260 个、政府部门和私营企业共计投

19、资金额达到 13.5 万亿元。可见 该模式也得到了政府的大力推广。 PPP 模式建设项目最早是在英国得到推广的， 目前全世界大部分的发达国家已经将该模式运用到了实际项目的建设中。 PPP 模 式在发达国家主要的运用在了城市基本公共设施的建设，比如高速公路行业、水 利运输业、电能信息行业、国防卫生以及其他大型基础设施等。在我国，自从改 革开放以来，我国的民营企业发展迅速，积累了大量的民营资本，自 2008 年以来 城乡居民的存款数目也逐步的上升，这也为公私合营这种模式运用于设施项目建 设提供了客观条件。 随着社会的进步与经济的发展，物流业在当今占据着生活供给的重要地位， 物流园区作为物流业的载体

20、也备受人们的关注，在大环境的驱动下， PPP 模式的 物流园区建设也崭露头角。在 PPP 模式的物流园区项目中，政府部门和私营部门 之间不仅可以实现利益的共享，还可以将风险进行分担，降低单方建设的风险； 除此之外，政府部门可以得到私营部门的先进技术及 管理经验的支持，私营部门 可以在政府的制度、政策的支持下进行实施。同时大量的利用了民间的闲置资金， 提高了民间资本的利用率，整体而言，物流园区的建设满足了社会的物流需求的 同时也使民间资本得到了充分的利用。 PPP 模式物流园区的建设虽然在引入民间 资本的情况下，克服了融资的单一性以及风险大、期限长等缺点，但是在政府部 门和私营部门双方在分配利润

21、上的不一致，风险承担原则和比例的不协调下、风 险识别不全面的情况下，很容易使整个项目失败。在这种背景下，本文着重研究 PPP 模式的物流园区建设项目存在的风险，并对其 风险评价。提出相应的风险管 2 控策略。 1.1.2 研究意义 针对 PPP 模式下的物流园区项目建设风险进行研究，结合 PPP 模式的特点从 物流园区的六个建设阶段所涉及的工作进行风险因素的识别。选取适当的风险评 价指标，并建立该模式下的物流园区风险指标体系。选取合适的评价方法对其评 价，探讨物流园区建设项目的风险管理与风险防范。为物流园区项目的顺利进行 提供理论依据，以实施高效稳定，科学合理的管理方法，避免高风险项目，提高

22、园区的社会服务性，政府与企业的利润性，本文的研究具有以下意义： （ 1）理论层面上，物流园区建设项目风险评价研究涉及到：物流园区理论、 项目风险管理理论、 PPP 模式理论等、这些理论都是项目建设管理中的一重要内 容。本文又考虑 PPP 模式的特点，结合 PPP 理论对物流园区建设项目进行深入研 究，考虑该模式下的的风险影响因素，并建立风险评价指标体系，进行风险评价， 可以进一步丰富相关理论内容，增加研究的广度和深度。 （ 2）在现实层次上， PPP 模式项目也是一种新型的融资模式，民间资本和外 来资本的投入，逐渐克服了项目投融资困难、建设周期长、投资回报周期长等缺 陷；同时众多的参与方也分担

23、了整个项目建设过程中的的风险；与此同时也提高 了其它与物流园区相关产业的投资成本，充分的利用了民间闲置资本；除此之外， 面对城市居 民的不断需求，政府也开始不断支持 PPP 项目的推广，这样不仅可以 改善了私营资本参与物项目建设的投资环境，还可以保证私营资本参与建设项目 的顺利进行。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外研究现状 （ 1）国外物流园区风险研究现状 在建设物流园区时不同的国家有不同的目的，因而采取的建设方法也是不同 的。首先在日本，政府部门不会直接的将财政资金投入到物流园区的建设中，而 是以把土地以低价售给物流企业的形式实现社会需求 1。 政府把土地以低价售给 物流企业考虑到

24、物流园区的建设是一项长期的活动，日本政府要求银行无息贷款 给物流企业，这对物流园区的良好发展提供了强大的保障；在德国则是不同，政 府会将大量的资金投入到物流园区的建设中去，这也对德国物流园区发展起到了 很大的促进作用 2。在美国，多数物流园区都是由废弃的军用机场开发改造的。 3 这些废弃的机场占地面积大，用来建造物流园区在很大程度上节约了土地资源 3。 从各国的建设经验来看，物流园区的成果建设不仅可以促进物流行业的发展， 对于当地的交通压力、就业压力等，都起到了一定的缓解作用。综合世界各国物 流园区发展，美国是现代物流行业整体发展水平最高的国家。 Beckman（ 1967） 等为使物流园区的

25、建设成本最小化，建立了数学模型对其进行推算和改良 4。 Edgar M. Hoover(2000)将物流园区定义为物流企业在空间上集中分布的拥有 一定规模和多方面综合服务功能的物流集结点，是物流领域的重要设施 5。 Gomez 等（ 2003）以物流园区的布局特点为出发点 6，客观分析了 SPL 法 7、 CRAFT 法 8、 CORELAP9法等其他方法的优缺点。 在物流园区建设的不同阶段，风险的表现是有差异的。由于各个时期的工作 内容和工作性质是不同，所以风险的性质也不同。国外学者在此领域的研究成果 如下：对于风险管理方面的研究始于上世纪 20 年代的德国 10。 “ 风险管理 ” 这 个名词于 1952 年被美国科学家第一次提出 11。在之后的几十年中，美国各领域 的领导者、管理者与决策者均意识到，经济环境下进行风险管理的必要性。由于 社会及经济的需要，风险管理便迅速发展起来。 美国于 1963 年发表企业风险管理，使人们感受到了风险管理的重要性， 并将风险管理设立为一门独立学科。此后，人们对于风险管理的研究更加专业化、 系统化 12。直到 20 世纪 70 年代，亚洲和拉丁美洲才接触到风险管理这一理念 1314。随着各国间的