跨国公司与拉美的经济发展.pdf

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1、拉丁美洲研究1990年第6期跨国公司与拉美的经济发展丁文第二次世界大战后,特别是6 0年代以来,跨国公司作为一种新型的国际垄断组织,得到迅速发展。它跨越国家,通过对外直接投资和技术转让等方式,建立 了众多的分支机构,形成全球性的经营体系,对世 界各国的经济发展有着广泛 的影 响。近年来,关 于跨国公 司对发展 中 国家经济发展的影 响越来越引起人们的关注和争 议,已成为国际经济关系中敏感问题之 一。本文想就跨国公司与拉美经济发展 问题作些探讨。跨国公司介入拉美的历史进程及现状跨国公司在拉美的活动可以追朔到两次世界大战之 间,甚至更早。当时跨国公 司 主要分布在第一产业部 门,而制造业部门中的跨

2、国公司为数甚 少。第二次世界大战后,随着资本国际化的日益深化 和拉 美工业化进入新的发展 阶段,跨国公 司 开始把重点转向拉美工业部门,尤其是制造火部门。1 967年关国以外的经济合作与发展 组织 国家在拉美制 造业中的投资己占总投资的5 4%。美国资本在拉美制造业中的投资19 46年只占美 国在拉 美 地区投资总额的13.3%,1 9 7 6年已上升到50.5%。7 0年代 以来,跨国公司在拉美服务部门,特别是在银行业、一 保险业、咨询服务和旅游业方面的投资有了迅速的发展。仅在1 9731979年期问,美国对拉美金融业和保险事业的直接投资就增加了4倍,达12 2亿美元。在加勒比和中美洲国家的

3、美国跨国公司在 这方面的投资尤为显著。这是因为这里对外国公 司实行独一无二的自由税收制度,而且没有强有力的竞争省。二次大战 后,跨国公 司在拉美的力量对比也发生了很大变化,美国的优势地位越来越削弱;西欧和日本的投资迅速增长。1970年西德 庄拉美的投资比19 60年增长 了3.3倍,同期,日本在拉美的投资增长 了5倍,而美国 只增长 了6 5 %。目前,西德和日本跨国公司在巴西 和阿根廷的投资己经超 过美国。战后跨国公 司在拉美的投资9 5%以上集中在巴酉、墨西哥、阿根廷、智利、委内瑞拉、哥伦比亚等国。其 中尤以巴西和 墨西哥吸收外国直接投资最多。跨国公司对 拉美经济发展的影响跨国公司对拉美经

4、济发展的影响可以从以下 儿方面分析。(一)对资本积累的影响跨国公司在拉美进行直接投资,用 于生产或其他经营活动,为东道国增加了资本积累;跨国公司的子公 司开展经营活动后要向东道国交纳税金,增加了东道国的收入。战后,外 国私 人投资在拉关增 长迅速:1 95 。年为了 7亿美元,1 97 8年达5 9 9亿美 元。外部一36一拉丁美洲研究1990年第6期资金是拉美各国国内总投资中不 可缺少的重要组成部分。1 9 7。年这一比重为7.2%,19 8 0年达10.9%。1977年巴西用于经济发展的3 50亿美元的投资中,外资 占1 0 1 5 %。8 0年代,由于拉美发生债务危机,跨国公司对拉美的直

5、接投资减少,但数额仍很 可观: 9 8 1年单是美国对拉美 的私人直接投资就达3 88亿多美元。但是,对跨国公司投资在资本积累方面的作用还 应具体分析。在许多情况下,跨国公 司投入东道国的资金大部分是从当地金融市场或银行取得的。跨国公司 因其母公 司资本积 累雄厚,技术先进,资信程度高,当地 银行和金融市场非常乐意将资金借贷给它们。这就减少 了当地企业获得这些贷款的机会。据联合国拉美经委会的材料,19 57一19 6 5年美国跨国公司对拉美投资总额中,只有1 7%的资本来自美国。在制造业中,当地来源的资金占跨国公司总投资的7 8%,其中只有3 8%来自公司“内部”,主要是再投资利润 和 固定资

6、产折旧提成,4 0 %来自当地的资本市场。从官方统计着,东道国的投资 总额是增加了,但跨国公 司并没有投入新的资金。另外,跨国公司7 8%的资金虽然来源于当地,但它并非利用这些资金建立当地新的生产设施,而是将很 大 一部分资金用于购买 当地企业。在已知的71 7家新的美 国制造业子公司中,有33 1家是由购买 当地原有的企业而建立起来的。跨国公司在当地营业以后,攫取很高的利润,其中大部分汇 回其本国,196。一19 68年期间,在拉美的跨国公 司 汇 回的利润平均约占其纯 利润的7 9%。由于跨国公 司生产率高,并控制了当地市场,利润率一般都很高。1 9 8 0年和1982年,以直接投资形式流

7、入巴西的外资分别为14.8亿美元和9.34 4亿美元;而外国投资者以利润 和技术服务费等形式汇 出的外汇分别 达3 8.4、亿美元和5 6.9 3亿美元。这 就更加 剧了拉美资本外流的现象。(二)对 国际收支的影 响。这主要 表现在跨国 公 司对拉美进 出口贸易的影响。跨国 公司在 当地 生产的产品有一部分可以通过其销售渠 道外销,增加出日额,赚取 外汇。跨国公司在拉美地区的工 业 出口中占有重要地 位。7 0年代中期,在拉美的四大制成品 出日国中,跨国公 司在制成 品出l : 1贸易中所占份额高达405 0%。但跨国公 司在拉美制造业 的外向发展 中所 起的作用是很有限 的,大部分拉美国家的

8、跨 国 公司产品是面向拉美内部市场,出 l只占其总产是的一小部 分。在7 0年代初期和中期还不 到1 0%。拉美跨国公 司的制成品 出口贸 易具有两个明显 的特点:其一,商品构成集中于 少数技术密集型的产品,主要是化 学 制 品、非 电力及电力机械产品和交通 运输设备。其二,市场构成以拉美地区为主,7时卜代初期,拉美的跨国公 司(墨西 哥除外)的制成品 出口至 少有一半面向拉美国家。形成这两个特点的原 因是跨国公 司为 追求最大限度的利润 和实现其出口战略:地区性战略和国际性 战略。地区性战略是指跨 国公 司利用拉美 自由贸易协会提供的一 些优 惠,在拉美地区发展专业化生产,并在地区内各国之

9、间进行进出口贸易,互换产品或零配件。这样,地区内各国都成联合国拉美经委会:198 4年拉美统计年鉴。美国商业现 况,工 98 4年8月号。费尔南多法任济贝尔:工业战略和国际企业:美国和巴西 的相对地位,联合国拉美经委会,里 约热内卢土971年11月,一37一拉丁美洲研究1990年第6期为跨国公 司进行专业化 生产的一个组成部分和其产品的销售市场。国际性战略是指跨国公 司将拉美 国家作为本公司生产国际化的一个组成部分。它们将供国际市场需要的某些产品和 生产线或零配件转移到拉美进行生产,然后再销往世界各国,并从国外进口部分原材料或零配件。例如,在7 0年代初期,西德大众汽车公司在墨西哥研制出一种新

10、型汽车模型后,以墨西哥为生产基地,产品销往世界各地。此外,跨国公 司在从事进 出口贸易时还采用“转移价格”的办法,即对拉美子公 司的进口. 索取高价,而对其出口给予低价,将子公司的利润转移到母公司,以获取最高利润。这种价格转移使拉美国家减少了外汇 收入和税收收入。对墨西哥、巴西、阿根廷和委内瑞拉等国制造业部门的跨国公司的出口商品价格所作的一份调查表明,这些企业中有7 5%是只向其母公 司的子公 司进行出口,它 们的出口标价比当地企业平均低4 0%;同时它们对拉美的进口商品则大幅度提高标价。在智利,进口商品提高标价的幅度从3 0%到70 0%以上。(三)对技术的影 响目前,世界先进技术中的很大一

11、部分垄断在跨国公司手 中,跨国公 司的进入对拉美各国的技术发展有很大影响。首先,跨国公司可以用技术许可证贸易的方式 向拉美转让技术,即将技术作为商品在市场上直接出售给拉美国家。拉美国家每年通过许可证贸易引进大量技术。在阿根廷,到1972年年底,80 0 多家企业与跨国公 司 签订了16 0 0多项技术转让合同。墨 西哥1 97 4年登记的技术转让合同有5 00项。7 0年代中期,在巴西登记的跨国公司技术转让合同有40 0 0多项。跨国公 司还可以通 过各种 别的非股权安排形式 来转让技 术,这 包括各种管理合同、产品分成合同、技术援助合同、销售合同以及经济合作等。其次,跨国公 司也 可通过在拉

12、美建立独资或合资企业向拉美国家传播技术。发展中国家虽然可 用各种方式从国外引进技术,但是跨国公司直接投资在东道 国设厂仍是发展 中国家引进技术的最重要方式。对于某些类型的工业来说,外国直接投资可能是得到技术的唯一可行的方式。因为任何一个国家要想使用国外的技术,其前提条件是要具备最低水平的工业化程度,包括经过训练的工程师、经理人员、工人以及其他从业人员。此外有些种类的业务活动的技能、经验,只有作为一项外国直接投资的组成部分才能得到。为 了使某些需要高级技术的产品能够在出口市场上保持竞争能力,发展中 国家一般也需要不断从最初发明这种产品的发达 国家的公 司引进技术。因此,跨国公 司的直接投资较之其

13、他技术转让方式具有更实际的好处。尽管拉美拥有丰富的劳动力资源,但熟练劳动力或掌握现代科学技术的劳动力却为数极少。跨国公 司对培训各种熟练劳动力能发挥积极作用。目前,跨国公 司为了缓和当地经济民族主义情绪,越来越倾向于招募 当地人作为 子公 司的一般经理人员 和工人,甚 至高级管理 人员,这对提高所在国劳动者的素质是有利 的。跨国公司的进入还带来了先进的市场经销 经验,它保证了拉美国家的标准化商品在 国外有销售市场,并为拉美各国在国外经销商品提供了分支机构。跨国公司在拉美开设各种工 厂所采用的先进机器设备,对东道国工业 的发展还产生“联动”的效果,从而缩小发达国家与东道国之间的技术差距。如第一次

14、世界大战后,外资在巴一鸽一拉丁美洲 研究199 0年第6期西建造的钢铁厂,使巴西以钢 为 原料和围绕着钢铁厂 进行机械设备维修的其他工业也随 之建立起来。跨国公 司的子公司利用转包合同购买当地厂商的产品也 可能提高当地技术和工 业能力。跨国公司对承包商提供各种技术援助,以保证产品质 量。此外,当地企业可以仿制跨国公 司带来的先进机器设备,采用它们的先进生产方式,提高生产水平。最后,少数子公司还在当地从事研究发展工作,这些研究活动直接针对当地生产 中的具体问题,因而对提高当地的生产技术有帮助。但是,跨国公 司索取的技术专利费大大高于 它的技术成本加正常利润,有些技术由于被跨国公 司垄断,售价惊人

15、。跨国公 司向其子公 司或当地企业出售专利时还经常附有限制性条款。这主要包括搭卖条款和限制出口条款。据联合国材料,安第斯条约5国于19 68一197 1年签订的45 1个购买技术的合同中,有4 09个附带限制性条款。(四)对就业的影响跨国公 司到 东道国投资设 厂,就要雇佣当地工人,自然 就增 加了当地的就业机会。据估计,跨国公司在阿根廷、巴西、哥伦比亚、墨西哥、秘鲁5国制造业部门雇佣 了至 少1 40万当地 工人。7 0年代初期,在拉美制造业中的跨国公司雇佣15 0 一17 5万人。尽管这些就业人员还不到该地区经济自立 人 I的2%,但仍有利于解决当地就业 间题。此外,跨国公 司的“联动”效

16、应也对就业产生影响。这主要指供应跨国公 司所需 原料及零配件以及提供维修等项目服务而产生的就业机会。写此 同 时,也应看到,由于跨国公司 的进 入,当地企业为 了与跨国公司竞争也被迫相继改用资本密集型技术,或者在被吞并后,改用资本密集 型技术,这些又减少了当地的就业机会。跨国公司转让给拉美各国的技术也多是劳力节约 型,从而使整个工业中资本与劳动力的比例大大提高,雇佣单位劳动力所需资 本增多,从而也减 少了就业 机会。(五)对 经济结构的影 响东道 国的生产结构受到跨国公司的“全球战略”的影响。战后,跨国公 司大量投资于制造业,对拉美 制造 业的发展起了一定的促进作用,使其增长率大大高于农业以及

17、其他经济部门。制造业自5 0年代中期起已取代 农业成为拉美地区主要物质生产部 门。在制造业内部,跨国公司较集 中地投资于新兴 工业部门,其:一户 金属制成品与机器设备部门、化学及石油化工部门更是跨国公司 投资的重 点,使这 些部 门在拉美制造业中占据日益重要的地位。从国别来看,战后,跨国公 司投资越来越集 中在少数经济大国,加剧了地区内各国之 间经济发展不平衡,使巴西、墨西哥等国成为新兴工业化 国家,而另一些 国家的经济则发展缓慢。在各国内部,跨国公司投资往往集 中于基础设施比较完备的大城市和沿 海地区,加剧 了国内农村和城市发展的不平衡。(六)对消费结构的影响跨国公司对东道 国的消费结构变化

18、有很大影响。跨国公 司并不根据东道国的需要,而是按母国 的利益来生产商品。拉美 国家同发达国家的社会背景 迥异,多数人连基本温饱都不能够解决。但是跨国公司为了开辟其产品市场,却利用各种销售战略,不断更新产品种类,并一39一拉丁美洲研究1990年第6期大量使用消费信贷刺激当地人消费他们生产的产品。跨国公司还助长了在拉美 国家建立一个以消费为 目的价值观念,造成人们的超前消费心理。据统计,按不变价格计算,19 7 319 7 9年阿根廷、智利和乌拉圭的耐用消费品的进口额分别增长了4倍多、近4倍和 1 0倍以上。这种模仿型消费行为造成拉美国民储蓄率和投资率急剧下降,阻碍了经济发展,并且加深了社会两极

19、分化,影响政治稳定。在7 0年代消费主义盛行时期,拉美国家国内平均储蓄率下降到不足1 0%,远远低于发展中国家平均储蓄率2 5 %的水平。拉美国家对跨国公司的政策拉美国家对跨国公司的政策有个松、紧。松的变化过程,但总的说来还是比较宽松的。30年代以前,拉美各国对跨国公司 几乎不加任何限制;3 0 年代大萧条后,开始采取一 些限制性措施;到5 0年代,又 重新鼓励跨国公 司 和外国投资进入拉美;7 0年代中期,主要拉美国家又调整和放宽了对跨国公司 和外资的政策。拉美对跨国公 司和外资政策时紧时松主要是由两个因素造成的:一是跨国公司与拉美各 国民族利益 的矛 盾 和冲突;二是拉 美各国 的经济形势

20、。前者要求对外资实行限制,后者决定了实行这种限制的可能性。例如,在5 0年代中期,随着进口替代工 业化进程 的加快,拉美各国开始进入发展耐用消费品生产的阶段。这就需要进口大量资本货和中间产品。由于对国内市场的高度保护,本 国产品成本很高,缺乏市场竞争力,很难打进国际市场,因而拉美国家国际收支出现 严重赤字。在此情况下,拉美各国迫切需要利用跨国公司的直接投资来发展经济。但是,随着跨国公 司在拉美制造业的发展,它的利润汇 出,专利使用费已超出最初流 入的资本。并且 它们比当地企 业 更依赖于进口原料、中间产品和资本货,而产品则主要是为了占领当地市场,从而加剧 了拉美国际收支的恶化,导致拉美在6 0

21、年代末、7 0年代初采取改鼓励为限制的外资政策。同 时,随着跨国公 司渗入到更多 经济部门以及 当地民族经济的发展,许多大型民族企业竭力想进 入跨国公 司垄 断的新兴部门,使双方在利益分配上发生 越来越多的矛盾和冲突,从而产生对跨国公司实行限制的要求。当前,拉美对跨国公司的限制和有关规定主要包括:要求经过事先批准和 注册,限制投资部门,控制外资在企 业 中的股权比重,规定汇 出利润 和支付专利费限额,本国地下资源享有永久自主权,限制外资企业 获得东道目国内资金,规定外资企业雇佣本国工人,规定利用本地产品的比重,以及由本 国法院解决投资争端等。拉美采取的这 些措施己在一定程度上限制了跨国公 司

22、的消极作用,加速了拉美产业结构的合理化。关千跨国公司作用及拉美有关政策之我见从跨国公司在拉美以上 的经济活动中可以看出,跨国公司对拉美的经济发展既有积极作用,亦有消极影响。拉美国家采取的有关政策在一定程度上 限制了跨国公司的消极影响。在和跨国公司打交通 中,拉美国家积累的经验教训对我 国及其他发展中国家有借鉴意 义。第一,投资来源要多边 化。发展中国家吸收外资时,只有扩大投资来源 国,才能保持本国与各投资国 之间 的均势,减弱和避免个别投资国对本国施加压 力的可能性和影响力,防止对别国的依赖,保持本国经济的独立自主发展;还可以从本国需要出发,让投资者之间展开一40一拉丁美洲研究勺95 0年第6

23、期竞争,扩大选择跨国公司投资的余地,相对提高与跨国公司谈判的实力,力求吸引和利用对本国发展最有利 的投资。7 0年代以来,许多拉美国家都实行了投资来源多边化的政策,并取得了明显的效果。例如巴西,过去美国资本占很大比重,造成巴西对美国资本和技术的过分依赖。7 0年代以来,巴西政府采取措施,逐渐减少美国投资,增加西欧国家和日本等国的投资,减轻了对美国的依赖。现在巴西的投资来源国已扩大到5 0 多个。第二,利用税收、信贷、价格等措施使外国投资的流向合理化,以利于改善本国产业结构。如前所述,战后进入拉美的外国投资的主要流向从矿业转移到制造业,这一转移一方面反映了外国投资重点发生 了变化,另 一方面也体

24、现 了拉美各国努力改变原有单一经济结构和实现工业化的要求。战后以来,儿 乎所有拉美国家都将外国投资引向工业部门。例如,巴西库比契克政府在进口替代的关键阶段将外国投资的5 4%引入制造业部门。至197 9年年底,跨国公司投入巴西制造业的外资占巴西外资总额的7 5.6%。第三,处理好引进外国先进 技术和发展本国技术;扩大出口和搞好国内市场等的关系,采取措施使跨国公司真正地转让先进的科学技术,并对跨国公司的一揽子技术转让采取使其分解转让的策略。跨国公司进入发展中国家和发展 中国家引进跨国公司资本的目的是截然不同的,而且是相互矛 盾的,必须处理好这两者之间的关系,兼顾双方的利益。还要注意,引进先进的科

25、学技术应从本国的实际出发,避免盲目性。拉美国家拥有丰富的自然资源 和劳动力资源,应从这一实际 出发引进 劳动密集型技术。但许多拉美国家却忽视了这个特点,在工业化发展初期就盲目引迸大量资本密集型技术。由于进口这种技术费用昂贵,吸收劳动力又少,直接影 响了资本的积累和再投资,同时造成结构性失业。我们应从中吸取经验教训。此外,发展 中国家在引进技术时,还要注要吸收消化、改造和创新,不能 简单地照搬模仿,而要大力发展自己的技术力量,使自己的技术和引进的技术相互补充,不能陷入完全依赖进口技术的境地。第四,对外资建立始中管理的机构,统一规划。如果东道国没有一个统一的机构对跨国公司进行管理,势必造成各单位之间政策的不统一协调,外国投资项目之间不能配套,严重影响对跨国公司的管理和监督。因此发展中国家为了有效地对跨国公 司进行管理,需要建立一个包括各有关部门高级官员在内的政策协调组织,负责协调利用外资的各种事务,制订跨国公司投资的统一规划。拉美许多 国家都建立了这样的机构。(作者工作单位:中国社会科学院拉丁美洲研究所)(上接第1 9页)家,而应当是一个由少到多的逐渐扩大的过程。目前,美国与拉美 国家的经济关系只能以发展双边关系为主,即所谓的双边主义;笼而统之的自由贸易区,只能对少数发达国家有利,而损害了绝大多数拉美国家的利益。(作者工作单位:中国社会科学院拉丁关洲研究所)一41一