《安全生产风险管理体系审核指南》全文(共39页).doc
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1、精选优质文档-倾情为你奉上安全生产风险管理体系审核指南全文 中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南电力施工企业部分(初稿)二O一二年三月导言 安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念,融合了国际先进的安全管理体系内容,从风险控制出发,运用国际先进的安全管理理论,系统化的提出了安全生产管理的模式和方法,解决了安全生产“管什么、怎么管,做什么、怎么做”的问题,从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。 全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设,是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作,是建立安全生产管理长效机制的有效途径,更是夯实安全
2、基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。 为了强化工程建设过程中的管控力度,在全面梳理电力施工企业业务的基础上,基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南(电力施工企业部分)进行全面修编,秉承“有则实施,无则忽略”的原则,结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上,特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。 本指南是原审核指南的继承与延伸,它基于对作业风险的辨识与控制,既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想,又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。 本指南旨在为审核人员提供一个审核工具,它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题,为审核人员提供参考。在使用过程中
3、,如发现问题或有好的建议,请及时反馈。 本指南由广东电网公司基建部编制,在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。 使 用 说 明主要审核内容 本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变,主要针对以下九个单元,分别为:安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。 第一单元“安全管理”包含十二个要素,考虑电力施工企业的业务特点,将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求,其它要求和内容与原体系基本相同。 第二单元“危害辨识与风险评估
4、”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素,忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容,涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。 第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。 第四单元“作业环境”包含八个要素,考虑电力施工企业的业务特点,对以下要素的审核要点进行调整:“标识管理”侧重作业现场安健环设施,如标识、围栏、牌图等设施,“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理,“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业,“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。 第五单元“生产用具”
5、包含七个要素,考虑电力施工企业的业务特点,对以下要素的审核要点进行调整:“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。 第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计,将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理,保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”,忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并(联)网管理”、“用户管理”的内容。 第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。 第八单元“能力要求与培训”其要
6、求与内容与原体系基本相同。 第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。 分数分配与计分方法(一)SECP分数分配及计分方法 本指南仍采用原体系系统性环节SECP比例,计分方法详见原指南。(二)本指南对部分要素分数分配进行了调整,调整后体系各单元分数分配如下:单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250100068073019503804807008640 三、绩效认可 安全生产管理绩效认可应结合承包商实际,体现注重结果,关注过程的原则。绩效评价包括两方面:一是工伤意外率;二是
7、努力成绩。前者相当于结果,后者相当于过程。SECP绩效评价标准为:认可等级过程管理得分率%工伤意外率(DIFR)五钻951四钻802三钻653两钻554一钻505其中: -当审核周期内发生人身死亡(含分包单位)时,导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时,取消绩效认可; -当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时,以低档对应的级别作为评级依据。 -工伤意外率,取审核最近12个月内的数据; 指标计算公式: -工伤意外率(DIFR); -工伤意外=人员受伤+职业病+职业性疾病; -工伤意外次数:指由工作导致或工作时所受到的损伤,使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数;工
8、作意外次数应包括本单位员工(含分包单位)在本单位工作发生意外次数(全口径统计)。 -分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。 -200,000是一个基数,按100人工作一年50周,每周40小时计算得出。目录第一单元 安全管理21.1安全生产方针(85分)21.2安全生产责任制(170分)21.3安全生产法律法规与其它要求(140分)31.4 安全生产目标与指标(225分)41.5 安全生产会议(85分)51.6 安全管理机构与人员配置(85分)61.7 安全生产文件与数据的控制和管理(170分)71.8 流程与变化管理(125分)101.9 安全生产信息沟通(125分)111.
9、10 供应商与分包商管理(170分)121.11 安全科技(45分)141.12 工余安健环(45分)15第二单元 危害辨识与风险评估162.1危害辨识与风险评估总体原则(200分)162.2电网风险评估(不作审核要求)182.3设备风险评估(不作审核要求)182.4作业风险评估(800分)182.5环境与职业健康风险评估(250分)20第三单元 应急与事故管理223.1应急管理(500分)223.2事故/事件管理(500分)25第四单元 作业环境294.1标识管理(100分)294.2划线管理(60分)304.3通风(90分)314.4照明与能见度(80分)324.5建筑物与构筑物(80分)
10、334.6内务管理(40分)344.7消防管理(150分)354.8 安保管理(80分)36第五单元 生产用具385.1个人防护用品(100分)385.2工器具(100分)395.3 特种设备(120分)415.4 测试设备(100分)425.5用电设备(110分)425.6爬梯、平台、脚手架(100分)435.7 机动车辆(100分)44第六单元 生产管理456.1规划与设计( 不作审核要求)456.2工程建设(1000分)456.3新设备投运及并(联)网管理(不作审核要求)496.4系统运行管理(不作审核要求)496.5用户管理(不作审核要求)496.6设备运行管理(不作审核要求)496.
11、7作业过程控制(800分)496.8 物资与仓储管理(150分)51第七单元 职业健康557.1职业健康管理(300分)557.2人机工效(80分)57第八单元 能力要求与培训588.1 员工选聘(80分)588.2 能力与意识提升(400分)60第九单元 检查、审核与改进619.1 检查(260分)619.2 审核(230分)639.3 纠正与预防(210分)66第一单元 安全管理1.1安全生产方针(85分)目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺,为企业安全生产管理提供方向。 审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的
12、要求?2、是否制定了安全生产方针?方针是否由最高管理者签发?3、方针的内容是否满足法定等要求,并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括: -遵守国家法律、法规的承诺; -发展战略目标和方向; -对安全、健康、环境及持续改进的承诺; -客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针?如:讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容?3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵?4、方针修改后是否正式发布,并确保其为企业内唯一现行有效版本?回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议
13、或管理评审等对方针进行回顾,确保了方针的适宜性?2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订?3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神?1.2安全生产责任制(170分)目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求?2、是否制定了各岗位安全生产责任制?包括: -安全生产职责及其到位标准; -权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求?是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应?5、管理
14、层是否为落实责任制配置了有效资源?6、是否制定了员工拒绝作业的标准,规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序?沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通?2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯?3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准?4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯?员工是否清楚拒绝程序?5、责任制修订后是否正式发布,员工是否容易获取?履行1、是否分层、分级负责并落实责任制?重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。 -领导层; -管理层; -执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈?评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估
15、?评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题?2、是否针对评估结果,制定改进措施?3、是否制定考核办法,对责任制履行情况进行考核?4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改?5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾,对存在的问题进行了修订?6、拒绝事件是否进行了统计分析,对分析结果是否提出改进措施?7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励?1.3安全生产法律法规与其它要求(140分)目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求? 2、企业获取法律法规与其它要
16、求的渠道是否明确、畅通?3、是否建立了法律法规与其它要求数据库?数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准,必要时考虑国际惯例。?4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理?融入1、 是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准?2、在融入时,是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求,并具备可操作性?3、法律法规与其它要求变化时,是否及时识别出与企业相关的变化内容,并融入企业制度和标准?执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求?2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和
17、标准内容是否对员工进行宣贯?3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实?4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项,并及时纠正?回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾?已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序?2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从?3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件?1.4 安全生产目标与指标(225分)目的:为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理?2、是否分层、分级设定安全生产目标与指
18、标并文件化?3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标?4、目标和指标项目设定和分类的合理性?目标和指标值的合理和可行性,权重的适宜性?是否关注: -持续改进的要求; -管理评审的结果; -绩效评估的结果; -风险评估的结果; -相关方的满意度; -同类企业平均水平或先进水平;5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标?目标与指标是否可测量?6、安全生产目标是否体现了以下方面? -改善安全生产管理的努力和行动; -对事故、事件控制的期望; -对生产运行指标控制的期望。实施与监测1、是否为实现安全生产目标与指标提供了足够的资源保障?2、企业各层次是否制定了保障目
19、标与指标实现的工作计划?3、工作计划是否按期顺利开展?4、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析?5、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施?目标与指标回顾1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾?包括经验、存在问题及建议措施。2、是否完成了工作计划,实现了年度目标与指标?3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾? -是否真实反映风险控制需要和绩效水平; -是否与企业实际状况相适应。1.5 安全生产会议(85分)目的:为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。 审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理?明确了会议的类别、召开频
20、率、组织与实施要求、处置与跟踪?2、组织安全生产会议时,是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源需求等?。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项,是否事先通知有关人员,给予参会者合理准备时间?会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议?内容是否包含: -研究、确定安全生产管理的方向与措施; -研究、确定安全生产目标与指标,并评估其完成情况; -确定控制企业安全生产风险的措施与计划; -研究、解决安全生产中的突出问题;-监督安全生产风险控制计划的执行情况,审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会?内容是否包含: -对企业上年度安全生产情
21、况进行回顾、分析、认可与激励; -发布年度安全生产目标、指标; -公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议?内容是否包含: -督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况; -分析、回顾上月安全生产工作情况; -评估上月风险控制措施实施效果; -对影响安全生产目标、指标的风险进行分析; -协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议?内容是否包含: -对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估; -制定控制措施计划与实施要求,落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要,并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人?2、会议
22、是否解决重大安全生产问题?3、对会议提出的行动计划或部署,是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价?4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾,并对发现的不足进行改进?1.6 安全管理机构与人员配置(85分)目的:为企业安全管理提供必要的资源保障。审核要点审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理?2、是否成立安全生产委员会,建立安全生产委员会工作规则?3、是否设置安全生产管理机构,并配备安全管理人员?4、是否建立三级安全管理网络?人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人?2、安全管理机构人员
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