郑州商品交易所会员管理办法(共7页).doc
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1、精选优质文档-倾情为你奉上郑州商品交易所会员管理办法(2008年1月7日第五届郑州商品交易所理事会审议通过)第一章 总则第一条 为加强对会员的管理,保障会员的合法权益,规范会员在郑州商品交易所(以下简称交易所)的业务活动,根据郑州商品交易所章程和郑州商品交易所交易规则,制定本办法。第二条会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定,经交易所审核批准,在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。第三条本办法适用于会员及其从业人员。第二章 会员资格第四条交易所会员按业务范围分为期货公司会员、非期货公司会员。根据业务发展需要,交易所可以吸纳、设定特别会员,对其相关权利和义务作出特
2、别规定。第五条申请成为交易所会员应当具备下列条件:(一)中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织;(二)承认交易所的章程和业务规则;(三)申请期货公司会员的,须持有中国证监会核发的期货经纪业务许可证;申请非期货公司会员的,须拥有500万元(含500万元)以上的注册资本;(四)具有良好的信誉和经营历史;(五)具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度;(六)具有取得期货从业资格的人员以及固定的经营场所和必要设施;(七)中国证监会和交易所规定的其他条件。第六条申请成为会员应当向交易所提交下列文件和资料:(一)经法定代表人签字的申请书;(二)工商行政管理部门核发的营业执照复
3、印件(加盖申请单位公章);(三)经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告;(四)住所(经营场所)使用证明;(五)股东情况说明;(六)交易所认为需要提供的其他文件。第七条申请成为期货公司会员的,除提供前条规定的资料外,还需提供:(一)中国证监会核发的期货经纪业务许可证复印件(加盖申请单位公章);(二)公司章程和期货经纪业务规则;(三)企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人员名册。第八条申请交易所会员资格,须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:(一)书面承诺遵守交易所章程和各项规定;(二)组织机构、经营机构的设置情况;(三)交易所要求说明的其他情况。第九条
4、自收到符合要求的入会申请材料之日起30个工作日内,交易所会员管理部门应当提出办理意见,提交会员资格审查委员会初审。经会员资格审查委员会初审通过,并报理事会批准后,交易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。第十条自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内,申请单位应当办理如下事项:(一)缴纳会员资格费40万元;(二)期货公司会员交纳年会费2万元,非期货公司会员交纳年会费1万元;(三)汇入不低于交易所规定数额的结算准备金;(四)在交易所指定的存管银行开设专用资金账户;(五)办理有关人员和印鉴的授权手续;(六)其他必须办理的事项。逾期未办的,视为自动放弃入会资格。第十一条入会手续办理完毕后,申请
5、单位正式取得会员资格,交易所颁发会员证书,并报告中国证监会。第十二条正式取得交易所会员资格后,会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位的,应当向交易所提出申请,由交易所审核批准。第十三条会员享有交易所章程及业务规则规定的权利,履行章程及业务规则规定的义务。第三章 会员资格变更第十四条经交易所批准,会员资格可以转让。第十五条转让方必须是实际缴纳了会员资格费并享有相应财产权利的交易所会员。受让方必须是已按本办法规定的入会程序,向交易所交验了入会申请书和相关文件、资料,经会员资格审查委员会预审并报理事会批准,收到入会通知书的企业法人或者其他经济组织。第十六条会员资格转让的,转让方应当
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