2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习(共4页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2012年证券从业资格考试证券基础知识第一章综合练习（1）本套试题为2012年证券从业资格考试证券基础知识科目第一章证券市场概述综合练习题，由（）编辑整理，每道试题后有简略答案。一、单选题11918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券物品交易所B天津市企业交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所【答案】D21999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A格拉斯一斯蒂格尔法案B金融服务现代化法案C证券交易所法D格林斯潘法【答案】B3反映证券市场容量的重要指标是（）。A股票市值占GDP的比率B证券化率（证券市值GDP）C证券市

2、场价值D证券市场指数【答案】B4证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A证券投资咨询机构、财务顾问机构B资信评级机构、资产评估机构C会计师事务所、律师事务所D证券登记结算机构【答案】D5（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A合格境外机构投资者B证券经营机构C保险公司D商业银行【答案】C6下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用

3、等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20【答案】C7随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A主权财富基金B信托投资公司C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司【答案】A81984年11月，（）在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国银行B中国农业银行C中国工商银行D中国建设银

4、行【答案】A二、多选题1我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33；加入后3年内，外资比例不超过49B对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过12D外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员【答案】ABD22000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。A巴黎交易所B布鲁塞尔交易所C阿姆斯特丹交易所D伦敦交易所【答案】ABC3目前，尚未批准从事证券投

5、资业务的其他金融机构有（）。A信托投资公司B金融租赁公司C主权财富基金D企业集团财务公司【答案】B4参与证券投资的金融机构包括（）。A证券经营机构B主权财富基金C银行业金融机构D保险公司及保险资产管理公司【答案】ABCD5证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A很容易变现B本金保持相对稳定C变现的交易成本极小D具有安全可靠的证券交易市场【答案】ABC6中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A金融债券B政府机构债券C政府债券D公司债券【答案】AC7进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A结构化票据、交易型开放式指

6、数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【答案】ABCD8证券市场中介机构主要包括（）。A证券登记结算机构B证券公司C证券交易所D证券服务机构【答案】BD9下面关于证券市场的叙述不正确的是（）。A证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产

7、生的市场B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所【答案】C10商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。A提货单B购物券C运货单D仓库栈单【答案】ACD三、判断题1根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）A正确B错误【答案】B22009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（）A

8、正确B错误【答案】A3债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（）A正确B错误【答案】A4货币证券是有价证券的主要形式。（）A正确B错误【答案】B5虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（）A正确B错误【答案】B6债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（）A正确B错误【答案】A7截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（）A正确B错误【答案】A8有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）A正确B错误【答案】A9证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（）A正确B错误【答案】B10非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）A正确B错误【答案】B11狭义的有价证券即指货币证券。（）A正确B错误【答案】B专心-专注-专业