2011证券从业资格考试市场基础知识模拟试卷(共12页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上2011年证券从业资格考试市场基础知识真题题库一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证券又称（）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于（）。A

2、证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为（）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或

3、使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资D金融投资15资本证券主要包括（）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证

4、券流通性不受（）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有（）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于（）。A政府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构1A 2C 3B 4B 5B6A 7D 8B 9A 10C11A 12A 13B 14

5、D 15C16C 17D 18A 19D 20C21金融所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金22证券自律性组织包括（）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种（）。A证券监管机构B证券服务机构26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

6、A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（）。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场

7、C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场36可转换债券是指可兑换成（）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动

8、场所，即为（）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日21A 22B 23C 24D 25B26C 27D 28B 29C 30B31A 32

9、D 33A 34A 35A36B 37B 38D 39C 40B41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A股票市场和债券市场B市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场45下列（）不属于证券市场的基本

10、功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化481918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所49机构投资者主要有（）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是50证券投资基金不可以按（）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数5

11、1在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制53我国证券发行的品种不包括（）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品541602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦551790年，美国第一个证券交易所（）成立。A.华尔街交易所B.费城交易所C.纽约交易所D.波士顿交易所56纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会C.纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易

12、所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所C.上海证券物品交易所D.北平证券交易所58首批证券投资基金正式运作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1999年7月1日D.1993年7月1日60上海证券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月41D 42D 43D 44D 45D46C 47D 48A 49D 50D51B 52C 53D 54C 55B56A 57D 58A 59C 60C 专心-专注-专业