《××××集团公司大中型基本建设项目施工准备及开工管理办法》(共27页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上附件集团公司大中型基本建设项目施工准备及开工管理办法第一章 总 则第一条 为提高集团公司（以下简称集团公司）大中型基本建设项目（以下简称基建项目）投资效益，防范投资风险，规范建设程序，加强施工准备及开工管理，提升竞争力水平，根据国家和集团公司有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称基建项目是指火电、燃机、水电、风电、光伏、核电及其他新能源等电力产业和热力、煤炭等非电产业的新建、改建、扩建项目,脱硫、脱硝等特许经营项目。第三条 本办法所称基建项目施工准备及开工是指基建项目符合施工准备及开工报告批复的各项条件，需要发生相应的基建投资与资金使用，并纳入集团公司投资计划与统计

2、管理。第四条 未取得施工准备或开工批复的基建项目不得组织建设，不得组织相应的资金到位。第五条 本办法适用于集团公司系统各级企业。第二章 施工准备及开工管理的组织机构与职责第六条 集团公司对施工准备及开工实行统一管理，实行集团公司、分子公司和项目单位“三级责任管理体系”，归口管理部门为计划营销部。（一）集团公司职责1.根据国家有关法规，结合集团公司实际情况，及时编制、修订并下发施工准备及开工管理制度。2.审查分子公司上报的施工准备或开工报告，审查风险评估专题报告。3.根据审查结论，履行集团公司决策程序，批复施工准备或开工。（二）分子公司职责1.审核项目风险评估专题报告，重点审核风险因素揭示是否客

3、观全面，风险定性定量分析是否准确，风险防范措施是否可行，并形成审查意见。2.审查项目单位上报的施工准备报告，审核施工准备的必要性、经济评价参数和结论的合理性与真实性、施工准备的范围和深度，形成审查意见。审查通过的项目，按施工准备报告格式上报集团公司。3.审查项目单位上报的开工报告，审核开工条件的落实情况、经济评价参数和结论的合理性与真实性、分年度施工组织进度及投资需求，形成审查意见。审查通过的项目，按开工报告的格式上报集团公司。4.分子公司对上报的施工准备报告、开工报告、风险评估专题报告的合规性、完整性、准确性和真实性负责。5.分子公司负责人及相关班子成员签订工程建设目标承诺书。（三）项目单位

4、职责1.根据集团公司相关规定，落实完善开工条件，编制上报开工报告。2.须开展施工准备的项目，分析论证施工准备的必要性、合理性，编制上报施工准备报告。3.根据集团公司风险管理规定，开展项目风险评估，编制上报风险评估专题报告。4.项目单位对上报的施工准备报告、开工报告和风险评估专题报告的合规性、完整性、准确性和真实性负责。5.项目单位严格执行分子公司签订的工程建设目标承诺书。第三章 基建项目施工准备管理第七条 施工准备是指基建项目为加快落实开工条件，保证工程均衡、连续和科学合理施工而需要提前开展的征地移民、“五通一平”、主设备预付款、勘测设计、办理建设用地规划许可证、土地使用证、建设工程规划许可证

5、、建设工程施工许可证（以下简称“四证”）等相关准备工作；煤炭项目应办理采矿证。为防控投资风险，原则上应严格控制施工准备工作。第八条 分子公司及项目单位可按照基建项目施工准备条件，在批复开工前根据工程特点、施工条件、主体工程施工进度计划及合同要求，申请开展施工准备工作。第九条 基建项目开展施工准备的条件（一）列入年度施工准备计划的火电、燃机、大中型水电、核电、风电、煤炭项目。（二）经济效益预期满足集团公司大中型基本建设项目经济评价管理办法规定，境外项目内部收益率较国内同类型项目原则上相应提高2个百分点，具体视项目所在国风险分级分类和十年期国债收益率情况予以调整。（三）满足下列前期工作条件之一：1

6、.已取得核准但未完成初步设计；2.已履行核准程序，预期核准时间不超过半年；3.尚未履行核准程序，预期核准时间不超过一年；4.核电项目已取得国家能源主管部门同意开展前期工作批复或列入国家规划厂址保护目录；5.境外项目已取得政府部门前期费用计划批复。（四）建设资金已经落实。第十条 分子公司对所属基建项目上报的施工准备报告，应按施工准备内容进行合理性、规范性审查后报至集团公司；集团公司直接投资项目的施工准备报告由项目单位直接报至集团公司。第十一条 集团公司对分子公司或集团公司直接投资项目上报的施工准备报告，根据工程特点、风险防控、资金筹措、效益预期、电力送出、集团公司发展战略和投资能力等内外部条件落

7、实情况按程序进行审批。第十二条 经批准施工准备的基建项目，集团公司将下达当年投资及资金计划，计划的安排应以促进项目推进、防控投资风险为主，内容包括主设备预付款、“五通一平”、征地移民、勘测设计、办理“四证”及其他必要费用。第十三条 经批准同意开展施工准备工作的基建项目，应严格按照批复的施工准备内容组织实施，严禁超计划安排投资和使用资金，禁止委托施工单位垫资建设。第十四条 经批复的施工准备期间投资及资金计划，待基建项目取得开工批复，转入基本建设程序后，一并计入基建期间投资及资金计划。第十五条 未批复施工准备的基建项目不得组织建设，不得组织相应的资金到位。第四章 基建项目开工管理 第十六条 开工管

8、理是为有效提高投资效益、防范投资风险，保证基建项目符合国家和集团公司相关管理规定，在基建项目正式开工前为实现工程建设目标而开展的开工审批工作。第十七条 基建项目申报开工的条件（一）列为年度开工计划的项目。（二）符合集团公司发展战略和规划。（三）核准制项目须取得政府核准，备案制项目已完成政府备案。（四）经济效益评价满足集团公司大中型基本建设项目经济评价管理办法规定。（五）项目法人已经成立。（六）初步设计已通过审查，取得审查纪要或正式批复文件。（七）建设资金已经落实。（八）火电、燃机项目取得“四证”，其他项目建设用地具备主体工程连续施工条件。（九）境外项目在满足上述条件基础上，须取得项目所在国电力

9、送出、环保、土地、交通等部门的审批文件和核准审批文件；取得项目所在国电力主管部门的电价审批或签署购售电协议（PPA）、特许经营权（CA）、BOT协议等；内部收益率较国内同类型项目原则上相应提高2个百分点，具体视项目所在国风险分级分类和十年期国债收益率情况予以调整。第十八条 分子公司对所属基建项目上报的开工报告，进行项目可行性、经济评价真实性、风险评估和防控措施的科学性内部审查后报至集团公司；集团公司直接投资项目的开工报告由项目单位直接报至集团公司。第十九条 集团公司对分子公司或集团公司直接投资项目上报的开工报告，根据工程特点、风险防控、资金筹措、效益预期、集团公司发展战略和投资能力等内外部条件

10、落实情况按程序进行审批。第二十条 取得开工批复的基建项目，集团公司将下达当年投资及资金计划，作为基建项目安排当年工程建设进度和融资额度的依据。第二十一条 取得开工批复的基建项目，集团公司将下达相应的投资控制指标，投资控制指标由计划总投资和四项费用构成，原则上不得突破和互相挪用。第二十二条 取得开工批复的基建项目，应按照集团公司电力建设项目工程开工条件审查管理规定、集团公司煤炭工程开工管理标准要求，加快现场施工组织和准备，尽早实现工程实质开工。第二十三条 分子公司和项目单位应采取切实措施控制基建项目投资，不得擅自扩大建设规模、提高建设标准而导致投资失控。第二十四条 凡基建项目投资预计超控制指标中

11、一项或多项，均应向集团公司申请调整相应的控制指标。在未取得批复前，各单位不得擅自完成投资和组织相应的资金到位。第二十五条 工程竣工决算应控制在最终批复的投资控制指标范围内。第五章 基建项目施工准备及开工报告审批第二十六条 集团公司组织相关部门和专家对基建项目施工准备报告进行审查，对符合要求的火电、水电、核电、煤炭项目提交总经理办公会、党组会审批；对其他符合要求的项目履行相应决策程序后批复。第二十七条 集团公司委托科学技术研究院组织相关部门和专家对基建项目开工报告进行审查，对符合要求的项目提交总经理办公会、党组会审批。第二十八条 基建项目施工准备及开工报告审查部门职责。计划营销部：负责牵头组织项

12、目施工准备及开工审批工作，负责审查项目法人成立、项目经济评价各项边界条件和评价结论，核定项目计划总投资，通过对标评价项目行业、区域竞争力，审查年度投资建议计划和项目风险评估报告。规划发展部：负责审查除煤炭、核电之外项目核准或备案情况，审查项目是否满足国家产业政策、集团公司发展战略和规划要求，审查项目建设涉及的土地、环保、送出、移民等支持性文件，评价项目可研优化成果。财务管理部：负责审查项目建设资金落实情况、股东投资能力和项目融资方案，评估分子公司投资能力。工程管理部：负责审查除煤炭、核电之外项目的初步设计和里程碑建设进度计划，评价项目设计优化成果。国际合作部：负责评估境外基建项目国别风险，统筹

13、协调项目的具体实施。煤炭产业部：负责审查煤炭项目核准或备案及初步设计情况，审查项目是否满足国家产业政策、集团公司发展战略和规划要求，审查项目建设涉及的土地、环保、征地拆迁等支持性文件，审查项目里程碑建设进度计划，评价项目可研和设计优化成果,审查项目施工准备方案。核电部：负责审查核电项目核准及初步设计情况，审查项目是否满足集团公司发展战略和规划要求，审查项目建设涉及的土地、环保、送出、征地拆迁等支持性文件，审查项目里程碑建设进度计划，评价项目可研和设计优化成果,审查项目施工准备方案。第二十九条 为提高审批效率，集团公司按照项目类别、规模，分别采用现场审查和集中审查方式，其中：火电、水电、核电和装

14、机规模大于10万千瓦的风电项目及煤炭项目，采取现场审查；装机规模小于10万千瓦的风电、光伏和其他非电项目，原则上采取集中审查；系统内特许经营项目原则上与主体工程同步审批。第六章 违规处理第三十条 集团公司对未经批准擅自进行施工准备或开工的基建项目，责令停工，按照集团公司规定追究相关人员责任。未完成整改前不予施工准备或开工报告审查。第三十一条 违反本办法，集团公司将视情况取消相关单位的评先资格，并采取通报等处罚措施；造成重大经济损失的，将按照集团公司规定追究相关人员的责任。第七章 附 则第三十二条 本办法由集团公司计划营销部负责解释。第三十三条 本办法自发布之日起执行。原集团公司大中型基本建设项

15、目开工管理标准（集团制20149号）即行废止。附件：1集团公司大中型基本建设项目开工报告2集团公司大中型基本建设项目建设目标承诺书专心-专注-专业附件1： 集团公司大中型基本建设项目开工报告（施工准备项目、特许经营项目参此编制）开工报告由封面、目录、正文、附表、附件共五部分组成。一、封面格式1.左上角为集团公司徽标。2.封面标题为“工程开工报告”（工程名称按照国家有关部门批准的项目名称填写）。3.封面下方填写上报单位全称、上报时间并加盖公章。二、目录三、正文第一部分 项目概述（一）工程描述主要说明项目建设背景和战略意义、规划容量、已投产容量、本期建设容量、机组类型、接入系统及上网承诺等内容。（

16、二）相关项目程序性文件的申报和批复情况主要说明立项批复、可行性研究报告审查意见、核准（备案）批复文件、初步设计概算批复意见、相关概算表等相关情况、“四证”办理情况。第二部分 开工落实情况（一）项目法人设立情况1.项目组织管理机构成立情况，包括投资方协议签订、公司股比、注册地等内容。2.项目公司规章制度制定情况，包括批准的公司章程及制定的规章制度等内容。3.法人代表和管理机构情况，包括公司管理机构、主要成员及其简历等。（二）项目初步设计批复情况说明项目初步设计编制、批复和概算构成情况。（三）设计优化完成情况说明设计优化工作取得的成果。（四）建设资金落实情况1.项目资本金落实情况，说明资本金来源。

17、2.其他建设资金落实情况，说明融资来源及承诺手续。（四）项目施工组织设计大纲编制情况简要说明施工组织设计大纲主要内容及审查情况。（五）主体工程施工单位招标和施工承包合同签订情况简要说明招标组织机构的设立，主要施工单位招标、定标及合同签订情况。（六）施工图纸交付情况简要描述设计单位的资质和业绩情况，说明设计图纸交付进度计划，施工图纸是否满足现场连续三个月施工的要求。（七）监理单位招标情况简要说明监理单位招标过程、定标及合同签订情况。（八）项目征租地及施工准备情况1.说明项目征租地完成情况；2.说明“五通一平”工作完成情况；3.说明主体工程是否具备连续施工的条件。（九）主要设备和材料落实情况说明项

18、目主要设备、材料的招标及合同签订情况，设备、材料的供应能否满足连续施工的需要。（十）项目外部配套条件落实情况电力项目要说明送出系统、煤炭运输方式等落实情况，煤炭项目要说明煤炭外运通道等。（十一）项目重要风险点评估和防控工作1.项目外部环境风险分析和防控，包括国家政策规定（电价、热价等）、产品市场（电力、热力等）、原材料市场（燃料、原材料、设备供应等）、水情地址等等； 2.项目建设风险分析和防控，包括投资控制、设计优化、建设周期、水文地质、设备技术、质量安全等等；3.项目相关方风险分析和防控，包括建设单位投资能力、设计单位及施工单位的资质和水平等等。4.境外项目除对以上风险进行分析和防控外，还需

19、对汇率变化、项目所在国的政治情况及投资政策（包括用工政策）进行分析，制定防控措施。（十二）经济评价的结论和说明（十三）内部审查意见（十四）开工条件审核表四、附表1. 火电（水电、风电）工程投资计划（其他项目参照执行）2.大中型基本建设新开工项目情况表附表1 火电（水电、风电）工程投资计划 单位：万千瓦，万元项目名称股权比例建设规模建设起止年限计划总投资截至N1年底累计N年计划主要建设内容投资完成资金到位投资计划资金计划资金来源工程资本金股东甲股东乙融资银行甲银行乙费用性质建筑工程费安装工程费设备购置费其它费用附表2大中型基本建设新开工项目情况表项目名称建设性质建设规模建设地点1 省 市 县 镇

20、法人单位通讯地址法人代表姓名邮政编码联系电话项目前核准报告审批单位批准文号初步设计审批单位批准文号期情况概算价年份静态投资动态投资计划总投资其中资本金比例设备设备订货签约情况订货主要设备供应厂家情况主要辅助设备供应厂家施工土地征用情况五通一平情况准备施工组织设计情况工程管理情况情况主要施工单位投资方投资出资比例方及资本金来源资金资本金数额来源融资来源融资数额投资协议签订情况签订协议日期贷款合同签订情况建设年份及资金安排年度N年N+1年N+2年N+3年资金计划其中资本金融资其中外币融资 注：如融资部分由不同银行共同提供，须注明各自额度。五、附件附件是满足基建项目开工条件的支持性文件，包括但不限于

21、以下内容：（一）项目批复文件国家发改委或地方发改委对项目的核准或备案文件、集团公司相关部门立项批复、相关外部配套条件的批复（二）项目公司有关情况1.企业法人营业执照2.公司章程3.公司股东会决议4.公司董事会决议5.法定代表人授权委托书6.法定代表人履历表（三）初步设计情况1.初步设计的审查意见2.初步设计的批复3.初步设计概算（四）项目资金落实情况1.各投资方出具的本项目建设出资承诺书2.贷款合同或贷款承诺书（五）施工组织准备情况1.施工组织设计大纲审查会议纪要2.施工组织设计大纲3.工程总体建设进度和开工年度工程进度（六）工程施工招标及合同签订情况主体工程施工招标文件及合同签订等情况，主要

22、投资额度等等（七）施工图设计情况1.设计合同2.设计图纸交付进度计划（八）建设监理招标文件及合同（九）“四证”办理情况（十）主设备供货合同（说明：1.招标文件包括评标委员会出具的评标报告和中标通知书；2.所附合同或协议页数较多的，只需将合同主要页和签字页作为附件，主要页内容包括签约方、标的、执行时间等主要条款。）（十一）经济评价结论包括经济评价的边界条件、评价结论、现金流量表、利润与利润分配表、资产负债表、成本费用表、敏感性分析表。附件2： 公司关于火电工程建设目标承诺书（范本）集团公司：为全面贯彻落实集团公司大中型基本建设工程管理要求，坚持价值思维和效益导向，公司工程在各项开工准备工作就绪的

23、基础上，为进一步强化项目责任制管理，确保工程实现“即投产、即稳定、即盈利、即达设计值”的工程建设目标，现向集团公司郑重承诺如下：一、经济技术指标1.项目建设静态投资*万元（单位投资*元/千瓦）；动态*万元（单位投资*元/千瓦）。2.机组利用小时（折全年）不低于*小时；（供热机组*年实现设计供热能力*万吉焦）3.入厂标煤单价（含税）不高于*元/吨，在额定工况下，供电标准煤耗不高于*克/千瓦时，供热机组供热煤耗不高于*千克/吉焦；综合厂用电率不高于*%；（燃机项目供电气耗不高于*立方米/千瓦时）4.项目全投资内部收益率不低于*%，资本金内部收益率不低于*%，全生命周期实现利润指标及经济增加值（完整

24、年度）不低于下表：项目全生命周期经营指标承诺表单位：万元年度12345678910净利润经济增加值年度11121314151617181920净利润经济增加值年度21222324252627282930净利润经济增加值年度12345678910净利润经济增加值年度11121314151617181920净利润经济增加值二、工程管理目标一是工程主要设计优化全部落实；二是机组主要节点与集团公司下达的工程里程碑进度计划一致，机组投产时间分别为*年*月；三是严格按照集团公司批复投资计划安排工程建设进度；四是各项环保排放指标符合环评批复要求；五是项目建设的各项审批（验收）手续完备、有效；六是建设过程安全

25、稳定，不发生群体事件，不发生腐败事件。三、责任体系建设目标明确目标、分解任务、实行责任承诺，层层落实项目管理责任制。一是公司负责人及领导班子成员向集团公司承诺；二是项目单位负责人及领导班子成员与公司签订责任书；三是项目单位内部建立层层责任分解体系。四、其他目标如有其他特殊目标，如燃机项目气价，税收优惠、政府补贴等，请在此明确。我们在此承诺，如果项目不能如期完成上述目标，我们愿意依据集团公司相关考核管理办法，接受集团公司对我们的考核。序号承诺目标二级单位承诺人（签字）1全面实现各项经济技术和工程建设目标。2实现项目开工审查确定的各项经济技术指标，包括利用小时等。3实现项目建设阶段目标，包括质量、

26、安全、进度，造价控制在计划总投资之内。4实现计划总投资和相关分类控制目标。5实现项目投产后经营指标。承诺单位：（公章） 年 月 日公司关于水电工程建设目标承诺书（范本）集团公司：为全面贯彻落实集团公司大中型基本建设工程管理要求，坚持价值思维和效益导向，公司工程在各项开工准备工作就绪的基础上，为进一步强化项目责任制管理，确保工程实现“即投产、即稳定、即盈利、即达设计值”的工程建设目标，现向集团公司郑重承诺如下：一、经济技术指标1.项目建设静态投资*万元（单位投资*元/千瓦） ；动态*万元（单位投资*元/千瓦）；2.项目正常蓄水位*米，总库容*立方米，其中调节库容*立方米，年平均径流量*立方米/秒

27、，年平均利用小时数不低于*小时；3.上网电价（含税）不低于*元/千瓦时；4.项目全投资内部收益率不低于*%，资本金内部收益率不低于*%，全生命周期实现利润指标及经济增加值（完整年度）不低于下表：项目全生命周期经营指标承诺表单位：万元年度12345678910净利润经济增加值年度11121314151617181920净利润经济增加值年度21222324252627282930净利润经济增加值二、工程管理目标一是工程主要设计优化全部落实；二是机组主要节点与集团公司下达的工程里程碑进度计划一致，机组投产时间分别为*年*月；三是严格按照集团公司批复投资计划安排工程建设进度；四是各项环保排放指标符合环

28、评批复要求；五是项目建设的各项审批（验收）手续完备、有效；六是建设过程安全稳定，不发生群体事件，不发生腐败事件。三、责任体系建设目标明确目标、分解任务、实行责任承诺，层层落实项目管理责任制。一是公司负责人及领导班子成员向集团公司承诺；二是项目单位负责人及领导班子成员与公司签订责任书；三是项目单位内部建立层层责任分解体系。四、其他目标如有其他特殊目标，如税收优惠、政府补贴等，请在此明确。我们在此承诺，如果项目不能如期完成上述目标，我们愿意依据集团公司相关考核管理办法，接受集团公司对我们的考核。序号承诺目标二级单位承诺人（签字）1全面实现各项经济技术和工程建设目标。2实现项目开工审查确定的各项经济

29、技术指标，包括利用小时、工程总投资、水库蓄水位和库容等。3实现项目建设阶段目标，包括质量、安全、进度，降低工程造价。4实现电价预期水平。5实现计划总投资和相关分类控制目标。6实现项目投产后经营指标。承诺单位：（公章） 年 月 日公司关于风电工程建设目标承诺书（范本）集团公司：为全面贯彻落实集团公司大中型基本建设工程管理要求，坚持价值思维和效益导向，公司工程在各项开工准备工作就绪的基础上，为进一步强化项目责任制管理，确保工程实现“即投产、即稳定、即盈利、即达设计值”的工程建设目标，现向集团公司郑重承诺如下：一、经济技术指标1.项目建设静态投资*万元（单位投资*元/千瓦） ；动态*万元（单位投资*

30、元/千瓦）；2.年等效利用小时数不低于*小时；3.上网电价（含税）不低于*元/千瓦时；4.风场可利用率不低于*%；5.项目全投资内部收益率不低于*%，资本金内部收益率不低于*%，全生命周期实现利润指标及经济增加值（完整年度）不低于下表：项目全生命周期经营指标承诺表单位：万元年度12345678910净利润经济增加值年度11121314151617181920净利润经济增加值二、工程管理目标一是工程主要设计优化全部落实；二是机组主要节点与集团公司下达的工程里程碑进度计划一致，风机全部投产时间为*年*月；三是严格按照集团公司批复投资计划安排工程建设进度；四是各项环保排放指标符合环评批复要求；五是项

31、目建设的各项审批（验收）手续完备、有效；六是建设过程安全稳定，不发生群体事件，不发生腐败事件。三、责任体系建设目标明确目标、分解任务、实行责任承诺，层层落实项目管理责任制。一是公司负责人及领导班子成员向集团公司承诺；二是项目单位负责人及领导班子成员与公司签订责任书；三是项目单位内部建立层层责任分解体系。四、其他目标如有其他特殊目标，如CDM收入、税收优惠、政府补贴等，请在此明确。我们在此承诺，如果项目不能如期完成上述目标，我们愿意依据集团公司相关考核管理办法，接受集团公司对我们的考核。序号承诺目标二级单位承诺人（签字）1全面实现各项经济技术和工程建设目标。2实现项目开工审查确定的各项经济技术指标，包括利用小时等。3实现项目建设阶段目标，包括质量、安全、进度，造价控制在计划总投资之内。4实现计划总投资和相关分类控制目标。5实现项目投产后经营指标。承诺单位：（公章） 年 月 日（备注：其它项目承诺内容参照以上执行）