XX信用社案件防控工作总结.docx

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1、精品名师归纳总结XX 信用社案件防控工作总结随着我国市场经济的进展和金融改革的深化,银行业金融机构操 作风险也在同步加大, 特殊是大案要案的发生, 给我国银行业带来了庞大的财务缺失和声誉缺失, 引起了国内外社会各界的关注。 为从根本上防控风险, 20XX 年 4 月银行业案件专项治理工作第五次会议, 提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施”。20XX 年 3 月,中国银监会召开第八次全国银行业案件专项治理工作会议, 总结银行业第一年案件专项治理工作成果, 部署深化治理措施,进一步明确强化内部掌握, 要求重点整治银行授权卡 （柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、重要岗位等案件多

2、发的六个关键环节。为进一步加强案件防控工作, XX 社结合实际,从执行各项规章制度细节入手, 对检查发觉的问题积极整改, 不断促进了案件防控工作。现总结如下：一、基本情形XX 社高度视案件防控工作, 充分依靠员工的聪明和力气, 集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补 漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符。对内管内控、工作落实和业可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理,分类汇总, 通过查找基础治理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源, 制定方案准时整改。年初全体员工分别签订了案件防控责任书, 使案件防控责任到人,不留

3、死角, 并仔细传达案件防控工作动态及上级文件,实行每次例会都组织学习案件防控,提高了全体员工案件防控意识。二、案件防控主要措施1、统一支配、全面部署。2、大力排查、排除隐患。 （重点排查：重点排查内掌握度的有效性。重点排查风险隐患大和近年来案件多发机构。重点排查借冒假名贷款、大额贷款、存款、票据、结算、重要凭证等业务。重 点排查“黄赌毒、”经商、炒股、不正常交友等重点人员。重点开展 案件治理“回头看”深度排查,清扫案件风险“死角）”3、落实责任、加大惩罚。对新发案件和重大责任案件实行“双线 问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度,在处理案件直接责任人的同时,庄重追究不严格执行规章制度的制约人

4、、 知情人以及相关负责人的责任。4、完善制度、强化考核。5、差别治理、 重点整治。 各级监管部门针对不同时间风险特点和可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结案件多发业务领域,准时对存款、大额存款、超比例贷款、借冒名贷款、账户核对、债券投资、票据融资、联行结算、重要凭证等业务领域进行风险提示。6、以人为本、加强训练。7、通力合作、和谐联动。三、下一步工作开展方案1. 进一步提高熟悉, 确保案件防控工作取得实效。 XX 社要求各员工充分熟悉开展关键风险点监控检查工作的重要性, 切实落实监控检查职责, 防止“检查走过场”和“检查疲,劳确”保监控检查工作取得实效。2. 加大监控检查发觉问题的

5、整改落实工作力度,确保检查发觉 问题得到有效整改。 对于监控检查发觉的问题, 根据有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯。对检查发觉的问题,要求各网 点要高度重视, 仔细对待。 准时将检查发觉的问题向有关部门进行反馈,起到督促整改, 促进业务治理再上台阶。 对发觉问题多、 频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时,实行措 施,讨论解决当前在业务治理中存在的问题,制订相关方法,防止因治理不到位导致违规行为的发生。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结3. 加强业务学习,进一步提高案件防控水平。 XX 社将组织监控检查人员仔细学习案件防控文件, 全面把握文件内容, 并按联社案件防控指导看法结合 XX 社实际抓好工作落实。4. 进一步提高工作实效和质量。坚决克服“治理疲惫” 、“见怪不怪” 的现象, 对发觉的问题引起高度重视, 坚决杜绝发觉问题不报告的情形发生。建立快速反映机制,对重大问题应第一时间上报联社。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和准时性,杜绝统计信息不完整、不精确的情形,提高工作质量,保证信息的真实性和精确性。可编辑资料 - - - 欢迎下载