(专科）ch5统计指数与综合评价教学ppt课件.pptx

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1、(专科）ch5统计指数与综合评价教学ppt课件第5章 统计指数与综合评价PPT模板下载：行业PPT模板：节日PPT模板：素材下载：PPT背景图片：图表下载：优秀PPT下载：教程： Word教程： 教程：资料下载：课件下载：范文下载：试卷下载：教案下载：论坛： 本章目录CONTENTS统计指数的概念、作用和分类01总指数的计算02指数体系与因素分析03综合评价045.1 统计指数的概念、作用和分类5.1.1 统计指数的概念 指数是社会经济统计中历史最悠久、应用最广泛、与社会经济生活关系最密切的一种统计指标。一般对指数有广义和狭义两种理解。 广义的指数是指一切说明社会经济现象数量变动或差异程度的相

2、对数，如第三章中讲的相对数皆可被称之为指数。 狭义的指数是指综合反映复杂现象总体数量变动的特殊相对数。所谓复杂现象总体是指那些由许多计量单位不同、性质各异的个体组成，数量上不能直接加总的现象总体。从指数理论和方法上看，所研究的主要是狭义的指数（若没有特别说明，本章指数均指狭义的指数）。 指数具有综合性和平均性的特点。所谓综合性，指狭义指数是综合反映多个个体构成的复杂现象总体的变动。所谓平均性，指狭义指数反映的总变动本质上是一种平均变动，是总体水平的一个代表性数值。5.1 统计指数的概念、作用和分类5.1.2 统计指数的作用 统计指数的作用主要体现在两个方面： 一是综合反映复杂现象总体变动的方向

3、和程度。复杂现象总体，例如全部产品产量的总变动、全部商品价格的总变动，是不能直接对比的，必须根据狭义指数的原理，将不能相加的现象变成能够相加的现象再对比，从而综合反映复杂现象总体变动的方向和程度。 二是进行因素分析，测度复杂现象总变动中各因素的变动方向和程度。许多社会经济现象的总额或总平均数变动是受若干因素变动的影响，例如商品销售额的变动受商品销售量和价格变动的共同影响。通过指数体系可以对现象的总变动进行因素分析，揭示各个影响因素的变动方向和变动程度以及对现象总额或总平均水平变动的影响方向和影响程度。5.1 统计指数的概念、作用和分类5.1.3 统计指数的分类 从不同的角度，可以将统计指数进行

4、分类。 一是按反映现象的范围划分个体指数和总指数。个体指数是反映单一现象变动的相对数，如某种产品的产量指数。总指数是反映由多个个体构成、个体数量不能直接加总的复杂现象总体综合变动的相对数，如多种产品的产量指数。 二是按反映现象的特征划分数量指标指数和质量指标指数。数量指标指数即指数化指标是数量指标，说明现象总规模、总水平的变动，如产品产量指数。质量指标指数即指数化指标是质量指标，说明现象对比关系、质量水平的变动，如价格指数。 三是按反映现象的对比基础划分静态指数和动态指数。动态指数是用于说明现象在不同时间上对比的相对数，反映现象在时间上的变化过程和程度，按采用的对比基期的不同，又分为环比指数和

5、定基指数。静态指数包括空间对比指数和计划完成指数。5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 （1）综合法指数的原理 综合法指数是总指数的基本计算方法，是通过两个时期的综合总量对比计算的总指数。其主要特点是先综合后对比。 构成复杂现象总体的多个个体由于其使用价值不同、度量单位不同，不能直接加总，统计上称为不同度量。为此，我们需要引入一个媒介因素，使不同度量、不能加总的现象转化为同度量、可以加总的现象。这种媒介因素在统计指数理论中被称为同度量因素。 对于具体研究的现象，以什么因素为同度量因素，要视现象之间的客观经济联系来决定。很多社会经济现象之间的联系，都可以用一种经济方程式来表

6、示，比如： 销售总额（销售量价格） 总成本（产量单位成本）5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 这些经济方程式等号右边的两个现象就指标的性质而言，其中一个是数量指标，例如销售量、产量； 一个是质量指标，例如价格、单位成本。由于二者的乘积是价值量，而价值量是同度量的。因此，在计算指数时，经济方程式中的数量指标和质量指标互为同度量因素。 价值总量的变动中不仅包含了所研究现象（指数化指标）的变动，也包含了同度量因素的变动。因此，在引进同度量因素的同时，还必须将同度量因素的时期固定下来，使所得的指数只反映指数化指标的变动。 （2）综合法指数的计算 一般来说，我们用q表示数量指标、

7、p表示质量指标、下标1表示报告期、下标0表示基期、 表示个体指数、 表示总指数。 5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 同度量因素固定的时期如何选择，是国内外统计理论界长期讨论的一个重要问题。 ( 1）把同度量因素固定在基期拉氏指数 1864年，德国经济学家埃蒂恩拉斯贝尔斯（E. Laspeyres,18341913）提出，计算指数时把同度量因素固定在基期，称为拉斯贝尔斯指数，简称拉氏指数。 拉氏数量指标指数： 拉氏质量指标指数： （2）把同度量因素固定在报告期帕氏指数 1874年，另一位德国经济学家哈曼帕歇（H.Paasche，18511925）提出应该把同度量因素固定

8、在报告期。 帕氏数量指标指数： 帕氏质量指标指数：0001pqpqIq0010pqpqIp1011pqpqIq0111pqpqIp5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 【例1】根据资料中（1）至（4）栏数据，计算产量总指数和单位成本总指数。5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 拉氏数量指标指数为： 计算结果的含义是，报告期三种产品的产量总的来说(或平均来说)比基期下降10.13%。 拉氏质量指标指数为： 计算结果的含义是，报告期三种产品的单位成本总的（平均）来说比基期上涨12.63%。1000473.9100%100%89.87%527.3qq pI

9、q p0100593.9100%100%112.63%527.3pq pIq p5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 帕氏数量指标指数为： 计算结果的含义是，报告期三种产品的产量总的来说(或平均来说)比基期下降8.97%。 帕氏质量指标指数为： 计算结果的含义是，报告期三种产品的单位成本总的（平均）来说比基期上涨12.83%。1101534.7100%100%90.03%593.9qq pIq p1110534.7100%100%112.83%473.9pq pIq p5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.1 综合法指数 （3）拉氏指数和帕氏指数的比较 拉氏指数和帕

10、氏指数与总额指数有以下关系： 拉氏指数和帕氏指数的相对数和绝对数差异可具体归纳到两个方面： 第一，拉氏指数和帕氏指数所选取的同度量因素不同，造成两者计算结果上的差异性。拉氏指数将同度量因素固定在基期水平，在定基指数数列中，各期指数结果不受权数结构变动影响。帕氏指数将同度量因素固定在报告期水平，权数结构都会随报告期不同而改变。 第二，两类指数所内含的经济意义具有一定差别。以价格指数为例，拉氏价格指数可用于反映消费者在维持基期消费水平不变情况下，价格变化会使消费支出增减多少；帕氏价格指数可用于反映消费者购买报告期数量的商品下，价格变化会使消费者增减了多少消费支出。5.2 总指数的计算：综合法和平均

11、法5.2.2 平均法指数 （1）平均法指数的原理 平均法指数是通过对个体指数加权平均求总指数的方法。其主要特点是先对比后综合。 计算平均法指数要解决的主要问题是： 一是采用哪种平均方法？常用的平均方法主要包括算术平均法和调和平均法。 二是权数如何确定？权数的确定既要考虑经济意义，又要考虑获取资料的可行性，一般有基期总额（ ）、报告期总额（ ）和比重（ ）等权数形式。00pq5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.2 平均法指数 （2）平均法指数的计算 按指数化指标的性质和平均方法不同，平均法指数分为加权算术平均法指数和加权调和平均法指数。 1）加权算术平均法指数。采用算术平均形式对个体指数

12、进行加权平均求总指数的方法，通常采用基期总值（ ）为权数，其公式为：00pq5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.2 平均法指数 2）加权调和平均法指数 。采用调和平均形式对个体指数进行加权平均计算总指数的方法，通常采用报告期总值（ ）为权数，公式为：5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.2 平均法指数 【例2】根据下表中的有关数据，用加权算术平均法计算产量及单位成本总指数。5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.2 平均法指数 加权算数平均法计算产量总指数为： 加权算数平均法计算单位成本总指数为： 在同一资料情况下，以基期总额（ ）为权数的加权算术平均法指数与拉氏综合法指数的

13、经济意义和计算结果完全相同。1000000.7863501.095157.51.33319.8100%100%350157.519.889.88%qqq pqIq p1000001.153501.125157.51.0819.8100%100%350157.519.8113.99%ppq ppIq p00pq5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.2 平均法指数 加权调和平均法计算产量总指数为： 加权调和平均法计算单位成本总指数为： 在同一资料情况下，以基期总额（ ）为权数的加权算术平均法指数与拉氏综合法指数的经济意义和计算结果完全相同。111110308195.531.2100%100%

14、1111308195.531.2/0.7861.0951.33390.05%qq pIq pqq%65.113%100312008. 1119550125. 113080015. 1131201955030800%100/1110111pqpppqIp5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.3 居民消费价格指数及其编制 （1）居民消费价格指数及其作用 居民消费价格指数（Consumer Price Index，简称CPI），是反映一定时期内城乡居民所购买的生活消费品和服务项目价格变动趋势和程度的相对数，是度量一组代表性消费商品及服务项目的价格水平随时间而变动的相对数，各国政府都非常重视并且

15、一直在编制这一经济指数。CPI的具体作用和应用主要体现在以下几个方面： 一是揭示对城乡居民实际生活费支出的影响。借助居民消费价格指数，可以观察和分析各类消费品的价格变动情况，继而反映其对居民实际生活费支出的影响。 二是反映货币购买力的变动程度。价格上升意味着货币贬值，货币购买力下降；反之，价格下降意味着货币升值，货币购买力上升。 三是测定通货膨胀。通货膨胀率一般用居民消费价格指数减100%来测定。 四是将价值量指标的名义值减缩为实际值，以消除价格变化的影响。5.2 总指数的计算：综合法和平均法5.2.3 居民消费价格指数及其编制 （2）我国居民消费价格指数的编制 我国居民消费价格指数数据来源于

16、全国31个省（区、市）500个市县、8万余家价格调查点，包括商场（店）、超市、农贸市场、服务网点和互联网电商等。我国居民消费价格指数每五年进行一次基期轮换，2016年1月开始使用2015年作为新一轮的对比基期。每次基期轮换都可能会伴随着对CPI八大类产品的细分小类、代表规格品、数据调查网点以及各类权重的调整。 我国居民消费价格指数的主要编制过程和特点是：首先，把居民消费分为食品烟酒、衣着、居住、生活用品及服务、交通和通信、教育文化和娱乐、医疗保健、其他用品和服务八大类，进一步将这八大类细分为262个基本分类，每个基本分类下设置一定数量的代表规格；其次，根据城乡居民家庭生活支出构成确定权数，所使

17、用各类消费品权重为固定权重，一般按照“每年一小调，五年一大调”的惯例来调整；最后，按从低到高的顺序，采用比重加权算术平均公式，依次编制各小类、中类的消费价格指数和消费价格总指数。5.3 指数体系与因素分析5.3.1 指数体系的概念与作用 指数体系是若干个有联系的指数形成的整体。社会经济现象之间总是相互联系的，每一现象的变动都受到其他因素的影响和制约。这些因素之间的联系往往可以通过指标之间的经济关系式反映出来。现象之间的这种联系反映在指数关系上就形成指数体系。 指数体系包括总变动指数相对数和总变动差额绝对数两种形式： 利用指数体系，可进行指数之间的相互推算。即根据有关现象的变动程度来推算另一现象

18、的变动程度。如同样多的货币报告期所能购买的商品数量只为基期的95%，则可推算是因为价格上升了5.26%5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 所谓因素分析是利用指数体系从相对数和绝对数两方面分析现象的总变动受各个因素变动影响的情况。 因素分析按分析对象的数量特征分为总量指标因素分析和平均指标因素分析； 按影响因素的多少，分为两因素分析和多因素分析。 一般而言： 在计算数量指标指数时，把作为同度量因素的质量指标固定在基期，使用拉式指数； 在计算质量指标指数时，把作为同度量因素的数量指标固定在报告期，使用帕氏指数。 为方便记忆，可以总结为数拉基，质帕报 5.3 指数体系与因素分析5.3.2

19、 因素分析 （1）现象总量变动的两因素分析 对由两因素构成的现象总量，进行因素分析的步骤是：首先计算所研究现象变动的相对程度及绝对差额，其次分别计算两个影响因素指数及由此引起的所研究现象变动的绝对差额，最后列出三者之间的数量联系关系并进行文字的综合说明。 【例3】根据例1中的数据，对该三种产品总成本的变动及其原因进行分析。 5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 计算结果表明，这三种产品总成本报告期比基期增长了1.4%，增加7.4万元。这是由于三种产品的产量平均下降了10.13%，使总成本下降10.13%，减少53.4万元；由于三种产品的单位成本平均上升了12.83%，使总成本相应上升

20、了12.83%，增加60.8万元，二者共同影响的结果。三者之间的关系为： 101.4%89.87%112.83% 7.4（万元）-53.4（万元）+60.8（万元）5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 （2）现象总量变动的多因素分析 多因素分析就是将所研究现象分解为三个或三个以上的影响因素，分别测定各影响因素的变动程度及其影响作用。多因素分析原理和方法与两因素分析是一致的，但在分析过程中要注意两点： 第一，各因素的排列顺序应以它们之间的相互联系为依据，使两两相乘有经济意义，以便确定同度量因素所属的时期。 第二，测定其中某个因素的作用时，要使其余所有的因素固定下来。也就是说，计算各影响

21、因素指数时，作为同度量因素的指标不是一个，而是两个或两个以上。在全部的影响因素中，数量指标和质量指标的区分是两两相对而言的。同样，一般在计算质量指标指数时，把作为同度量因素的数量指标固定在报告期；在计算数量指标指数时，把作为同度量因素的质量指标固定在基期。5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 总量变动的因素分析方法也常常称为“连锁替代法”，其做法是从基期开始，依次将各因素的基期数替代为报告期数，并将替代后的总量与替代前的总量相比，即得各因素的总指数。其过程可以表示如下：5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 【例4】以下表中（1）至（6）栏数据，对某企业销售利润总额的变动进行

22、因素分析。5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 以上计算表明，该企业报告期与基期相比销售利润总额增长了30.15%，增加销售利润额1026.79万元，这是由于三种产品的销售量增长使销售利润总额增长3.92%，增加133.47万元；销售价格平均下降0.79%，使销售利润额减少27.84万元；销售利润率平均上升26.24%，使销售利润额增加921.16万元，这是三个因素共同作用的结果。5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 （3）总平均数变动的因素分析 在分组条件下，总平均数的变动受各

23、组平均数和总体结构变动的影响。可以根据前述现象总量变动的因素分析原理，利用指数体系分析总平均数的变动及其各个因素的影响。 反映总平均数变动的指数称为总平均数指数，反映组平均数变动的指数称为组平均数指数或固定构成指数，反映总体结构变动的指数称为结构影响指数。 以上三个指数所形成如下的指数体系： 总平均数指数=组平均数指数（固定构成指数）结构影响指数000110110111000111ffxffxffxffxffxffx5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 其绝对数体系是：【例5】以下面资料中的数据，分析某地区钢铁产业劳动生产率的变动及其原因。 )()(00011011011100011

24、1ffxffxffxffxffxffx5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 5.3 指数体系与因素分析5.3.2 因素分析 5.4 综合评价5.4.1 综合评价及其意义 综合评价是多指标综合评价的简称，指在建立评价指标体系的基础上，利用一定的方法，对各个指标作预处理，构建综合评价模型，求得综合评价值，据以对现象总体进行比较、分类和排序的一种统计分析方法。综合评价使运用多个指标对多个单位进行评价成为可能，从而避免了一般评价方法局限性。由于其具有综合性和系统性的显著特点，综合评价方法得到了人们的认可，并在实践中得以广泛应用。 综合评价也有一定的局限性，主要表现在：将若干个指标数值综合成一

25、个数值，损失了原有指标带来的大量信息，使结果变得比较抽象；评价过程具有很强主观性，选择什么指标、选择多少指标无一不体现研究者对社会经济状况的主观认识，对社会经济现象进行综合评价时，哪个指标更重要、如何赋权也没有统一的标准；评价的结果不具有惟一性，选择不同的方法，赋予不同的权数，可能有不同的结果。 5.4 综合评价5.4.2 综合评价的一般步骤 综合评价实施的基本步骤一般是： 1）明确综合评价的目的。 2）建立综合评价指标体系。为达到对总体的全面认识，必须建立能反映总体各个方面的多指标组成的评价体系。指标的选择最重要的原则是科学性、低相关性和可操作性。 3）确定评价指标的同向化和同度量化方法。在

26、综合评价时，必须做到两点：一是使所有的指标都从同一方向说明总体，即要进行同向化处理；二是使所有的指标可以汇总，即要进行无量纲化处理。 4）确定各评价指标的权重。确定权数的方法一般有主观赋权法和客观赋权法。 5）计算综合评价值。对指标评价值进行综合的方法较多，常用的合成方法主要有：加权算术平均法、几何平均法和混合法等。5.4 综合评价5.4.3 综合评价的常用方法 （1）排队计分法 排队计分法是将评价单位的各项评价指标依优劣秩序排队，并按如下公式计算各名次单位的具体得分： 综合得分一般采用加权算术平均法，将各单位参评的各单项评价指标得分综合为总分。计算公式为：5.4 综合评价5.4.3 综合评价

27、的常用方法 （2）加权指数法 利用加权算术平均法指数的形式，求得总得分。这里单项评价指标指数不一定以基准期水平作比较的标准，也可以用总体平均水平或规划值或其它某个公认值作为比较标准。单项评价指数的公式为： 指数法评价结果的含义清晰易懂，评价指数可体现各评价单位之间的差距。但指数法确定比较标准值是个困难；单项评价指数没有统一的取值范围（即理论上无上下限），若存在极大值时，单项评价值过大，在计算综合评价指数时，就会夸大该评价指标对总评价值的影响作用，严重掩盖其他评价指标对总评价值影响。5.4 综合评价5.4.3 综合评价的常用方法 （3）改进的功效系数法 改进功效系数法是依据多目标规划原理，提出的

28、一种综合评价中无量纲化的方法。功效系数公式为： 功效系数法指标数值与单项评价值之间是线性转换关系，评价值能够反映出各评价指标的实际水平，可充分地体现各评价单位之间的差距；单项评价指标值一般在60100之间，相比指数法限定了单项评价值的取值范围，使某些过高的单项评价值的影响有明显减弱。但是功效系数法必须事先确定满意值和不容许值，在操作层面缺乏统一的标准和方法。本章小结4101狭义指数是指综合反映复杂现象总体数量变动或差异程度的特殊相对数，具有综合性和平均性的特点。数量指标指数说明现象总规模、总水平的变动，质量指标指数说明现象对比关系、质量水平的变动。 02 03 04 总指数的基本计算方法有综合法和平均法。综合法指数是通过同度量因素使不同度量、不能加总的现象转化为同度量的现象，再将两个时期的综合总量对比计算的总指数。平均法指数是通过对个体指数加权平均而求得的总指数。一定条件下，综合法指数与平均法指数存在变形关系。指数体系是若干个有联系的指数形成的整体。利用指数体系可进行指数之间的相互推算和进行因素分析。综合评价是在建立评价指标体系的基础上构建综合评价模型，求得综合评价值，据以对现象进行比较、分类和排序的一种统计分析方法。常用方法有排队计分法、加权指数法、改进的功效系数法等。