(本科）第6章许可贸易合同教学ppt课件.ppt

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1、(本科）第6章许可贸易合同教学ppt课件第第6章章 许可贸易合同许可贸易合同 学习目标学习目标n了解有关许可贸易的知识；n掌握专利权转让合同、专利实施许可合同的主要内容和特殊条款；n掌握专有技术合同的基本知识、特殊条款，深入领会专有技术的特殊法律问题；n掌握与商标使用许可有关的内容，如许可使用方式、合同的基本条款等内容；n6.1 国际许可贸易概述国际许可贸易概述n6.1.1许可贸易概念n1、什么是许可贸易？n许可贸易许可贸易(Licensing)是指知识产权权利人在一定条件下，将其专利权、商标权、专有技术和计算机软件著作权等的使用权，产品制造权、产品销售权和/或产品进口权许可其他国家或地区的企

2、业、经济组织或个人使用的行为。 许可方（licensor） 被许可方（licensee） n2、为什么选择许可贸易方式？n对于技术持有人来说：对于技术持有人来说：n首先，获取更高的收益是将技术许可授权他人使用的最主要目的；n其次，通过技术许可使用可以利用受方比较便宜的劳动力、原材料，降低生产成本，提高产品竞争力，或者利用受方所在国的资本市场和人才优势等有利条件。n从技术受方来看：从技术受方来看：n使用许可贸易方式获得技术既可以节省资金，又可以节省时间。 n3）许可方式：n按被许可方取得权力大小和形式可以分为：n（1）独占许可独占许可：在这种协议下，受方在协议规定的期限和地区内对供方提供的技术拥

3、有独占的使用权、产品的生产权和销售权。在协议期限内，技术供方不得再将该项技术转让给协议区域内的任何第三方，就连供方本人也要停止在该地区内使用该技术，生产和销售产品。n （2）排他许可：在这种协议下，受方对供方提供的技术享有使用权、产品生产和销售权。在协议的期限和地区内，供方不得将该技术再转让给第三方，但供方仍保留对该技术的使用权、产品生产和销售权。n （3）普通许可：在这种方式下，受方享有技术的使用权、产品的生产和销售权，而供方则保留了自己对有关技术的使用、制造和销售的权利，同时还保留了向第三方再进行转让的权利。n（4）从属许可从属许可：在这种方式下，技术受方在协议规定的期限和地区内，可以将该

4、技术再转让给第三方，也有人把这种许可方式叫做分售许可或者再转让许可。n（5）交叉许可：交叉许可：或称互换许可：在这种方式下，交易双方以价值相等的技术互惠交换。即双方将各自拥有的专利、商标和专有技术提供给对方使用，双方提供的技术价值相等，双方的权利也对等，一般不需要支付使用费。n表表1-2 在在 合合 同同 约约 定定 的的 期期 限限 和和 地地 域域 范范 围围 内内许可方式 受方权利供方权利独占许可 独占使用技术不能分许可无权使用技术无权再许可第三人他许排可 可以使用技术不能分许可有权使用技术无权再许可第三人普通许可 可以使用技术（分许可要看合同约定）有权使用技术有权再许可第三人分许可可使

5、用技术可以分许可有权使用可以再向第三方许可交叉许可 权利取决许可方式 权利取决许可方式n6.2 专有技术合同概述专有技术合同概述n6.2.1专有技术合同概念n6.2.2专有技术合同特点 （1）转让并非是所有权的转让，而是类似于使用权利许可； （2）转让要通过长期合作，逐步将技术传授给受方； （3）专有技术往往与专利许可相结合； （4）专有技术经常与其他类型的合同结合起来进行，例如：专有技术与投资结合n6.2.3 专有技术合同的基本条款n1. 合同的内容和范围条款n产品或产品的范围及技术性能指标n授权n(1)授权的范围：使用权。制造权。销售权。n(2)授权的性质。授权的性质通常分两类，即独占使用

6、权和非独占使用权。n专有技术的转让方式n(1)提供技术资料 n(2)培训 n(3)技术指导。 n条款实例：内容与范围n“ 许可方同意向引进方出让，引进方同意从许可方取得合同产品的设计、制造、销售、安装、维修的专有技术。合同产品的型号、名称、规格和技术参数详见本合同附件1。”n“ 许可方承认引进方在中华人民共和国境内设计和制造合同产品，以及对该产品使用、销售和出口的权利，这种权利是非独占的，不可转让的。”n“ 许可方负责向引进方提供合同产品有关的专有技术和技术资料。具体内容、数量和交付时间详见本合同附件2。”n“ 许可方负责派遣技术人员讲解技术资料，并对合同产品的设计、制造、装配、检验、考核等进

7、行技术指导和服务，技术服务的内容和要求详见本合同附件3。”n“ 许可方负责接受和安排引进方人员在许可方工厂的技术培训，许可方应尽最大的努力满足引进方的要求，使引进方人员能够掌握上述专有技术，引进方人员培训的内容和要求详见本合同附件4。”n“ 根据引进方的需要，许可方有义务以最优惠的价格向引进方提供合同产品所需要的零部件、原料或标准件等，具体的供货内容届时双方将另行协商签订合同。”n“ 许可方同意引进方拥有使用其商标的权利，合同产品可以采用双方的联合商标或标明: 根据许可方许可证制造 的字样。”n2. 技术文件的交付条款（delivery of technical documents）n交付技术

8、文件的时间和进度n技术文件的交付方式、地点及风险转移n技术文件的包装要求及有关通知n技术文件实际交付日期的确定n技术文件短缺的补救方法n3. 技术改进与发展的交换条款n改进和发展的含义n改进与发展的交换条款的内容n（1）交换的义务n（2）权利的划分n（3）交换的费用n（4）交换的时间4. 保密条款（secrecy）n保密的范围n保密措施n保密期限n泄密的责任5. 保证与索赔条款n保证条款n（l）许可方提供的保证：技术资料保证。技术培训和技术服务的质量保证。产品质量保证。n（2）被许可方的保证：使用技术的保证。保证严格维护专有技术秘密，并在合同授权的范围内使用专有技术；保证按时支付技术使用费。n

9、违约索赔条款n许可方违约一般有三种情况：n(1)违反主要的保证n(2)违反次要的保证 n(3)延迟履行n6.考核与验收条款（examination and acceptance）n考核验收的产品及数量n考核验收的内容和方法n考核验收测试的地点和责任n考核测试结果的评定和处理。n6.2.4关于试用协议n1. 试用协议的概念和目的n（1）试用协议的概念n试用协议，又称选购协议，是专有技术的所有者在选择理想的合作伙伴时所采取的一种方式，也是拟引进专有技术的一方为选择和进一步核查拟引进的专有技术的状况，评估其经济价值，减少或避免盲目签订正式合同所承担的风险，而签订的一种试用性的、可选择的协议。 n（2

10、）签订试用协议的目的是：n为拟引进方更多地了解专有技术，作出抉择，同时又保护专有技术所有者利益的有效办法。n专有技术所有者选择理想合作者的一种考察方式。n技术引进方通过协议取得优先取舍权(first reburial right)或优先选购权。n2. 试用协议的主要内容n当事人n技术的披露(Disclosure)n试用权（optional right)n试用期n试用费n保密义务和不使用义务6.3 专利技术合同专利技术合同6.3.1专利申请权转让合同n1、什么是专利申请权转让合同？n专利申请权转让合同是指转让方将其就特定的发明创造申请专利的权利转让给受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。*专利

11、法第10条所称专利申请权转让，是指已经提出专利申请且已公开而尚未授予专利权阶段内的技术转让。 n2、专利申请权转让合同的主要条款n项目名称；n发明创造名称和内容；n技术情报和资料的清单；n专利申请被驳回的责任；n价款及其支付方式；n违约金或损失赔偿额的计算方法；n争议解决办法等。n6.3.2 专利权转让合同n专利权转让合同是转让方将其发明创造专利权移交受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。条款包括：n项目名称、发明创造名称和内容；n专利申请日、申请号、专利号和专利有效期限；n专利实施和实施许可的情况；n技术情报和资料的清单；n价款及其支付方式；n违约金或者损失赔偿额的计算方法；n争议的解决办

12、法。 6.3.3专利实施许可合同n专利实施许可合同是指专利权人或者其授权人作为转让方/供方，许可受让人/受方在约定范围内实施专利，受让人支付约定使用费的合同。n 合同的特殊条款：合同的特殊条款：1.专利条款（基本技术说明）n（1）许可使用的专利权，包括：n专利名称、专利号、发明创造的名称n专利申请人、专利权人n专利申请日、申请号n专利权的有效地域和期限n（2）许可技术与许可产品n2.授权条款n（1）许可权利范围n（2）许可生产与销售区域n（3）许可使用技术时间n（4）许可方式n3. 保证条款n许可方应保证以下几个方面：n保证并维持专利的有效性。n保证专利技术的可实施性。n保证许可方是专利技术和

13、专利资料的合法持有人，并有权进行转让。*专利有共同专利和单独所有、基本和从属专利之分。 n条款实例：保证条款n“出让方保证是本合同一切专利技术和专利资料的合法持有者，并且有权向受让方转让，如果在合同执行过程中一旦发生第三方指控侵权时，则由出让方负责与第三方交涉，并承担由此引起的一切法律和经济上的责任。”n“出让方保证本合同中涉及的专利在合同执行期间是有效的和合法的。如果由于出让方的原因导致专利提前失效时，出让方应将专利失效后受让方支付的费用偿付给受让方，并按_%的年息加计利息，与本金一起偿付给受让方。” n“在合同有效期间，出让方应按照受让方所在国专利局的有关规定按时缴纳专利维持费，以保持专利

14、的有效性。” n“在合同执行期间，如果本合同涉及的专利的法律性质发生了变化，出让方应立即将此情况以书面形式告之受让方，然后双方再协商本合同的执行问题。”n4. 侵权责任条款n侵权是指未经专利权人许可，第三方即实施专利，或者专利权人（或被许可方）被第三方指控侵犯了第三方的专利权时所产生的违法行为。两种情况：n一是自己的合法权益受到第三方的侵犯，这需要被许可方单独或与许可方一起共同交涉；n二是被许可的专利受到第三方的侵权指控，这应由许可方负责交涉并承担法律责任。n5.合同价格条款 n5合同价格条款n专利实施许可合同价格的计算方法有三种：一次总算方式、提成计算方式、入门费加提出计算方式。其中提出计算

15、方式需要在合同中将提成的基础、提成率、提成的时间确定下来，同时还要确定提成费支付的办法。n条款实例：合同价格n“ 按照第二条规定的内容和范围，本合同采用提成方式计算价格，计价的货币为美元。” n“ 本合同提成费的计算时间从合同生效之日后的第_个月开始，按日历年度计算，每年的12月31日为提成费的结算日。” “ 提成费按当年度合同产品的销售后的净销售价格计算，提成率为_%，合同产品未销售出去的不应计算提成费。” n“ 在提成费结算日后10天之内受让方应以书面通知的形式向出让方提交上一年度合同产品的销售数量、净销售额和应支付的提成费，净销售额和提成费的具体计算方法详见本合同附件三。” n“ 出让方

16、如需核查受让方的账目时，应在接到受让方根据第3、4款规定开出的书面通知后10天之内通知受让方，具体的查帐内容和程序详见本合同附件四。”n6支付条款n这一条款主要规定被许可方支付技术使用费的具体办法、时间、许可方应提供的单据，如许可方须向被许可方支付罚款或赔偿费的扣除办法。n条款实例：支付条款n“ 本合同第三条中规定的提成费，受让方将通过_银行（此处为受让方的业务银行）和_银行（此处为出让方的业务银行）支付给出让方，支付中使用的货币为美元。” n“ 出让方在收到受让方按第三条第3、4款的规定发出的书面通知后应立即开具有关的单据，受让方在收到出让方出具的下列单据后30天内，经审核无误，即支付提成费

17、给出让方： nA、提成费计算单一式四份； nB、商业发票一式四份；nC、即期汇票一式二份。 ”n“ 按本合同规定，如出让方需要向受让方支付罚款或赔偿时，受让方有权从上述支付中直接扣除。”n6.2.3 签订专利许可合同应注意的问题1区别专利实施许可与专利申请许可n二者的合同标的不同：n专利权是权利人依法对其发明创造享有的专有权，其法律地位已经确定。n专利申请权是权利人就其发明创造依法提出专利申请，自申请日起所享有的专有权，在通常情况下，此项权利到专利权授予日便终止了。2认真鉴定专利的真伪和有效性n首先，受方应要求供方提供有关专利证书的影印本和专利清单，并注明专利证号码、专利授予国、申请或批准的时

18、间和有效期。n其次，还要对合同专利的法律地位可能发生的变化，做相应的规定。n第三，己获得批准的专利具有一定时期的法律保护期，即有效期。在签约时合同专利有效期离其终止时间愈短，该专利的有效价值愈低，专利技术使用费就愈低。3专利许可合同的签订必须与该专利的有效地域相一致n专利实施许可合同必须以专利在被许可方国家获得专利权为基础签定。4.专利产品的销售地域应与许可方获得专利权的国家和地区相一致。n被许可方可以销售专利产品的地域范围应是许可方拥有专利权的国家和地区。如果合同许可销售的地区超出了该地域范围，合同中的限制就毫无意义了。因为，在未获得批准的国家和地区内销售，发生侵权，谁都无能为力。n6.4

19、商标使用许可合同商标使用许可合同n6.4.1 商标权许可使用概述n1、商标权许可使用的概念n注册商标的许可使用，是指商标权人通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。 n2、商标权许可使用形式n（1）独占许可n（2）排他许可n（3）普通许可6.4.2 商标使用许可合同的基本条款n1.关于商标内容条款 商标的内容主要说明商标的名称，并附有商标图样、使用该商标的商品类别。n2.关于商标权的合法性和有效性条款 例如：“该商标已在XX国家登记注册，具有商标所有权，同意并有权授予被许可方在_产品上使用该商标的权利。”n3.关于授权的性质及许可使用的地区和商品条款 例如：“许可方授予被许可方在XX

20、国境内，在合同产品上使用许可方商标的非独占的、不可转让的使用权。”n4、关于被许可方使用商标方式条款n许可方授予被许可方商标使用权的同时，要明确规定被许可方使用商标的形式。被许可方使用商标的形式如下：n（1）原样使用许可方商标（原封不动地使用） 原样使用许可方商标是指将许可商标原封不动地使用在被许可方产品上而不加任何变动。n（2）联结商标 联结商标是指将许可方商标的主要特征与被许可方商标的主要特征联结在一起，组成一个新的商标。n（3）联合商标 联合商标是指将许可方原商标与被许可方自有商标并列使用。 n（4）在许可的商标下，注明由XX国XX厂根据XX号许可证制造 （*我国商标法第40条规定：“经

21、许可使用他人商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。”） n5、质量控制与质量监督条款包括以下主要内容：n(1)许可方对被许可方产品有定期或不定期抽查的权利。n(2)许可方有权派员前往被许可方产品生产现场，对生产设备和技术状况进行检查。n(3)许可方有权检查被许可方生产产品所使用的原材料，如用替代的或当地原材料，应以不影响产品的质量为前提。n(4)严格控制被许可方产品质量与许可方商标代表的质量相一致。n(5)如发生质量不符情况，许可方有权要求采取措施限期改进，如在限期内仍不能达到要求的质量标准，有权要求暂停使用许可的商标。例如：“被许可方使用上述商标的合同产品，必须符

22、合本合同附件xx规定的技术指标和质量标准。许可方在必要时通过被许可方安排，有权检查有关产品质量。对不符合质量标准的产品，被许可方应立即设法改进。 合同产品不符合质量标准，被许可方仍不努力改进，许可方有权终止被许可方使用上述商标和商标标识。 “n6、使用费的支付n商标使用费的计算与支付办法主要有两种：n（1）在商标使用权与专利或专有技术使用权混合签订的许可合同中，商标使用费一般不单独计算与支付，而是放到专利或专有技术使用费总额中，一并计算，一并支付。n（2）在单纯商标使用许可合同中，商标使用费应具体规定，通常采取提成支付方式，以产品净销售价作为提成基础，提成率通常为0.51。同时要根据商标的信誉

23、程度、产品的数量和使用的范围进行调整。n7、备案或注册6.5 签订商标许可合同需注意的问题签订商标许可合同需注意的问题6.5.1 影响商标使用许可合同效力或成立的有关问题n1、主体资格不具备而影响合同效力和成立的几种情况：注册商标有效保护期已过，而没有续展的；注册商标已转让；商标注册人已消亡，他人通过不正当手段与被许可人签订商标使用许可合同的；商标未注册，或虽已提出注册申请但尚未取得注册商标专用权；许可使用的商品或服务超出商标注册证所核定的范围；商标注册人（许可人）名义或其他注册事项已变更而未办理商标变更事宜。n2、末约定许可使用费金额的。n3、未备案的合同效力问题。6.5.2 影响合同双方切

24、身利益的一些问题n1、对质量监督条款未作约定， n2、对商标标识的提供办法未作约定，不利于许可人对被许可人实施有效的商标使用监督；n3、不重视纠纷的解决。n4、不重视对商标信誉的维护和商标专用权的保护。n5、关于商标权许可授权问题。n复习思考题复习思考题n1专利申请权转让合同、专利权转让合同与专利实施许可合同的区别是什么？n2专利实施许可合同有哪些特殊条款？它们各自订立的目的是什么？n3订立专利许可合同时应该注意哪些问题？n4专有技术合同的特点是什么？n5. 专有技术合同的内容和范围包括哪些？n6. 技术文件的交付于普通商品的交付有什么不同？n7为什么说专有技术合同的保密条款十分重要，主要内容是什么？n8说明试用协议的概念和目的。n9商标许可条款的主要内容是什么？n10商标许可合同中商标的使用方式是如何规定的？n11.为什么说质量控制条款是十分重要的？n12.签订商标许可合同需要注意哪些问题？