(本科）第4章投资监管教学ppt课件.ppt

《(本科）第4章投资监管教学ppt课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《(本科）第4章投资监管教学ppt课件.ppt（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、(本科）第4章 投资监管教学ppt课件东北财经大学出版社目 录p学习目标p4.1投资监管的意义与原则p4.2投资监管体系p4.3投资监管的内容p主要概念学习目标学习目标通过本章学习，应该达到以下目标：通过本章学习，应该达到以下目标： 知识目标知识目标 掌握投资监管的意义和原则；掌握投资监管体系的模式掌握投资监管的意义和原则；掌握投资监管体系的模式和我国现状；熟悉投资主体监管、投资市场监管和投资和我国现状；熟悉投资主体监管、投资市场监管和投资中介机构监管的概念。中介机构监管的概念。 技能目标技能目标 能够对世界主要的几种投资监管体系模式有一个全面的能够对世界主要的几种投资监管体系模式有一个全面的

2、认识。认识。 能力目标能力目标 了解当前我国投资监管的具体原则和体系，以及它对市了解当前我国投资监管的具体原则和体系，以及它对市场是如何进行监管的；了解我国当前投资监管尚需完善场是如何进行监管的；了解我国当前投资监管尚需完善的地方。的地方。4.1投资监管的意义与原则投资监管的意义与原则投资监管的意义投资监管的意义 投资监管,是指政府投资管理机构及相关职能部门运用法律手段、经济手段及必要的行政手段,对社会投资过程中的资金筹集、证券发行、交易规程、投资行为和信息披露等实施的监督、控制和管理。 投资监管包括对实业投资和金融投资的监督与管理。狭义的投资监管主要是指金融投资的监督和管理。4.1投资监管的

3、意义与原则投资监管的意义与原则投资监管的原则投资监管的原则4.2投资监管体系投资监管体系投资监管体系模式投资监管体系模式 投资监管体系就是一个国家逐步建立起来的投资市投资监管体系就是一个国家逐步建立起来的投资市场的基本管理模式场的基本管理模式, ,这种体系是否科学、合理和有效这种体系是否科学、合理和有效, ,能能否正常发挥其预期的功能否正常发挥其预期的功能, ,将是直接关系到投资市场能否将是直接关系到投资市场能否良好运行的关键。良好运行的关键。 世界各国的投资监管体系是各有其特点的世界各国的投资监管体系是各有其特点的, ,它们都它们都是根据各自不同的经济环境和历史发展而逐步形成的。是根据各自不

4、同的经济环境和历史发展而逐步形成的。它们具有一个共同的特点它们具有一个共同的特点, ,就是都是由政府监控与自律性就是都是由政府监控与自律性管理相结合而构成的管理相结合而构成的, ,只是其重心有所不同只是其重心有所不同, ,有主有辅有主有辅, ,综综合协调合协调, ,形成一个完整和实际有效的投资监管体系。形成一个完整和实际有效的投资监管体系。4.2投资监管体系投资监管体系我国投资监管体系现状我国投资监管体系现状 我国的投资市场正处在探索性阶段向规范化阶段我国的投资市场正处在探索性阶段向规范化阶段转化的重要时期转化的重要时期, ,我们应该做到双管齐下我们应该做到双管齐下: :一方面不断一方面不断加

5、快和强化法制建设加快和强化法制建设, ,进一步完善市场体系进一步完善市场体系, ,加强监管加强监管力度力度; ;另一方面要提高投资行业的自律化管理水平另一方面要提高投资行业的自律化管理水平, ,引引导和帮助建立健全各类专业化协会组织导和帮助建立健全各类专业化协会组织, ,制定完备的行制定完备的行业规范和职业道德准则业规范和职业道德准则, ,加强法制观念和自律管理的意加强法制观念和自律管理的意识识, ,逐步规范各种形式的投资交易行为逐步规范各种形式的投资交易行为, ,将法律、行政、将法律、行政、社会和自律等各种管理监督方式进行有效的结合社会和自律等各种管理监督方式进行有效的结合, ,使我使我国的

6、证券市场真正成为一个公平、公正和公开的市场国的证券市场真正成为一个公平、公正和公开的市场, ,让它向着健康和成熟的方向发展。让它向着健康和成熟的方向发展。4.3投资监管的内容投资监管的内容投资主体监管投资主体监管4.3投资监管的内容投资监管的内容 投资市场监管投资市场监管 投资市场包括实业投资市场和金融投资市场两部分,从监管方式来看是有很大区别的。 对实业投资市场的监管相对简单,主要是控制其投资方向、投资规模和投资结构等。 但对金融投资市场的监管要复杂得多,因为金融市场的波动牵一发而动全身,会对整个社会的国民经济发展造成重大影响。4.3投资监管的内容投资监管的内容投资中介机构监管投资中介机构监管主要概念主要概念 投资监管投资监管(p.48) “三公三公”原则原则(p.49) 投资监管体系投资监管体系(p.50) 投资主体监管投资主体监管(p.53) 投资市场监管投资市场监管(p.55) 投资中介机构监管投资中介机构监管(p.56)东北财经大学出版社电子出版中心