(本科）第2章 工程项目策划与投资决策管理教学ppt课件.ppt

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1、(本科）第2章 工程项目策划与投资决策管理教学ppt课件第第2章章 工程项目策划与投资决策管理工程项目策划与投资决策管理第第2章章 工程项目策划与投资决策管理工程项目策划与投资决策管理2.1概述2.2工程项目的策划2.3工程项目的投资决策2.4本章结语2.1 概述概述2.1.1 基本概念基本概念1策划策划，是围绕某个预期的目标，根据现实的情况与信息，判断事物变化的趋势，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的构思设计，选择合理可行的行动方式，从而形成正确决策和高效工作的活动过程。工程项目策划工程项目策划是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰，目标具体且富有策略性运作思路的高智力系统活

2、动。它包括建设前期项目系统构思策划、建设期间项目管理策划和项目建成后的运营策划等。工程项目策划以项目管理理论为指导并服务于管理的全过程。2.决策决策，一般是指为了实现某一目标，根据客观的可能性和科学的预测，通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断，对行动方案的选择所作出的决定。工程项目投资决策工程项目投资决策是指投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标做出判断和决定的过程。工程项目投资决策是投资决策中的微观决策，它不像宏观决策那样是国家和地区对投资的总规模、方向、结构、布局等进行评价和决定。

3、 策划与投资决策的关系策划与投资决策的关系一般来说，项目投资决策都建立在项目可行性研究的分析评价基础上，其重要的决策依据是项目财务评价和国民经济评价的结论;这两者评价的前提是建设方案本身及其所赖以生存和发展的社会经济环境和市场，而建设方案的产生，并不是由投资主体的主观愿望和某种意图的简单构想就能完成的，它必须通过专家的总体策划和若干重要细节的策划如项目定位、系统构成、目标测定及管理运作等的具体策划并进行实施可能性和可操作性的分析，才能使方案建立在可运作的基础上。22工程项目策划工程项目策划221 工程项目策划的分类工程项目策划的分类 项目策划项目策划工程项目构思策划工程项目构思策划工程项目实施

4、策划工程项目实施策划项目组织策划项目组织策划项目融资策划项目融资策划项目目标策划项目目标策划项目管理策划项目管理策划项目项目控制控制策划策划2.2.2 工程项目策划的基本原则工程项目策划的基本原则1系统策划原则。2切实可行原则。3慎重筹谋原则。4灵活机动原则5出奇制胜原则。6时机效果原则。7民主策划原则。223 工程项目策划的方法工程项目策划的方法1项目策划方法的类型工程项目策划的方法是在实践中不断发展的，现代的项目策划方法大致可以划分为以事实为依据的项目策划方法、以技术为手段的项目策划方法以及以规范为标准的项目策划方法等。任何正确的项目策划方法，都必须遵从两个重要规定：一是操作概念的规定，二

5、是现象类型化的规定。操作概念的规定是指导项目策划过程中对相关社会环境、经济模式、使用空间、使用方式、使用者构成的概念化的描述。类型化的规定是指项目策划对目标实态、性质、特点的认识，它是对技术策划可行性的探讨。2 工程项目策划具体方法的展开1）项目构思（1）需求识别与项目的提出需求识别需求建议书（2）项目识别与项目的构思项目识别项目构思（3）项目构思的内容和构思的过程进行项目构思要考虑的内容及其范围有哪些呢？项目的构思一般要经过准备、酝酿和调整完善三个阶段。2）项目目标规模的构想方法就一般性项目规模构想的方法而言，目标规模的构想有两个含义，一是以满足使用为前提，二是避免不切实际的浪费与虚设。3）

6、项目外部条件把握的方法项目策划的外部条件主要包括市场情况、竞争者情况、企业形象、地理条件、地域条件、社会条件、人文条件、景观条件、技术条件、经济条件、工业化标准化条件以及总体规划条件和城市设计、详细规划中所提出各种规划设计条件和现有的基础设施、地质资料直至该地区的相关历史文献资料等。此外，还有城市总体规划的文献资料，包括对用地的性质、等级、使用意向、未来发展等方面的书面文件，以及投资者的主观设想和经有关上级主管部门正式批准的立项计划任务书，还有各种设计规范资料集等。项目策划的外部相关条件可概括为直接条件和间接条件。4）项目内部条件把握的方法项目策划的内部条件，主要指项目自身的条件，它包括项目的

7、功能要求、使用者的条件、使用方式、建设者的设计要求、管理条件、设备条件，以及地质、水电、气、热、排污、交通、通讯、绿化等条件。内部条件中，以项目的功能条件、使用者的要求条件以及使用者的使用方式为最重要的因素。在项目策划的内部条件中，对项目功能的把握是一项重要任务，即要求考察项目的用途。条件一是指满足功能的条件，即构成满足人类活动的要素，它是形成建筑物、构筑物的基本条件。条件二是指满足心理感观的条件，即具有一定的心理舒适度的要求。条件一和条件二通常要求同时满足2.2.4 工程项目策划的程序工程项目策划的程序23 工程项目投资决策工程项目投资决策2. 3. 1 工程项目投资决策的原则与一般程序工程

8、项目投资决策的原则与一般程序 1原则1） 科学化决策原则2）民主化决策原则3）系统性决策原则4）合理性决策原则5）反馈原则2. 决策的一般程序提提 出出 问问 题题确确 定定 目目 标标搜集加工整理信息搜集加工整理信息拟定多种备选方案拟定多种备选方案分析比较各种方案分析比较各种方案选选 优优 抉抉 择择组织决策方案的实施组织决策方案的实施检验决策实施效果检验决策实施效果可以可以必必要要时时修修改改目目标标分分析析对对比比局局部部调调整整修修改改2.3.2 投资机会研究与项目初选投资机会研究与项目初选1.投资机会研究投资机会研究又称投资机会鉴别，其主要任务是提出工程项目投资去向的建议，即在一个确

9、定的地区和部门内，根据自然资源、市场需求、国家产业政策及国际贸易情况，通过调查、预测和分析研究，选择项目，识别最有利的投资机会。机会研究又分一般机会研究和具体项目机会研究两种。一般机会研究通常是由国家机关和公共机构进行的，其目的是提供投资的方向性建议，包括地域性投资机会、部门性投资机会和资源利用性投资机会的方向性建议。具体项目的机会研究一般是由企业针对特定的产品进行的。企业为了自身的生存和发展，制定发展规划，并在此基础上捕捉投资机会，提出具体的项目设想，对其进行概略的分析。对于有前途的项目，留作进一步研究。经机会研究认定没有前途的项目则终止研究。2. 项目初选项目初选项目初选是介于机会研究和项

10、目初选是介于机会研究和可行性研究之间的一个重要可行性研究之间的一个重要阶段，一般也称为初步可行阶段，一般也称为初步可行性研究或预可行性研究阶段。性研究或预可行性研究阶段。 2.3.3 项目建议书的编制项目建议书的编制1.项目建议书及其作用项目建议书是拟建项目的承办单位，根据国民经济和社会发展的长远目标，行业和地区的规划，国家的经济政策和技术政策，以及企业的经营战略目标，结合本地区、本企业的资源状况和物质条件，经过市场调查，分析需求、供给、销售状况，寻找投资机会，构思投资项目概念，在此基础上，用文字形式，对投资项目的轮廓进行描述，从宏观上就项目建设的必要性和可能性提出预论证，进而向政府主管部门推

11、荐项目，供主管部门选择项目的法定文件。目的是提出拟建项目的轮廓设想，分析项目建设的必要性，说明技术上、市场上、工程上和经济上的可能性，向政府推荐项目，供政府选择。2. 项目建议书编制的内容1）项目的名称、承办单位、项目负责人；2）项目提出的目的、必要性和依据；对技术引进项目还要说明拟引进技术的名称、内容、国内外技术的差异，技术来源的国别、厂商。进口设备项目，要说明拟进口设备的理由、生产条件、设备的名称、规格、数量、价格等；3）项目的产品方案、市场需求、拟建生产规模、建设地点的初步设想；4）资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及引进方式；5）投资估算和资金筹措方案及偿还能力预计；6）项

12、目建设进度的初步安排计划；7）项目投资的经济效益和社会效益的初步估计。2.3.4 工程项目可行性研究工作工程项目可行性研究工作可行性研究可行性研究是一种系统的投资决策分析研究方法，是项目投资决策前，对拟建项目的所有方面（工程、技术、经济、财务、生产、销售、环境、法律等）进行全面的、综合的调查研究，对备选方案从技术的先进性、生产的可行性、建设的可能性、经济的合理性等进行比较评价，从中选出最佳方案的研究方法。1 .可行性研究的作用1）作为投资项目决策的依据。投资主体决定是否实施一个项目，主要依据可行性研究提出的研究结论。2） 作为投资项目设计的依据。项目设计要严格按批准的可行性研究报告的内容进行，

13、不得任意修改。3） 作为向银行贷款的依据。银行通过审查可行性研究报告，判断项目的盈利能力和偿还能力，决定贷款与否。4） 作为向当地土地、环保、消防等主管部门申请开工建设手续的依据。5） 作为项目实施的依据。项目被列入年度实施计划之后，项目的实施计划、施工材料、设备采购都要参照可行性研究报告提出的方案进行。6） 作为项目评估的依据。7） 作为科学试验和设备制造的依据。8） 作为项目建成后，企业组织管理、机构设置、职工培训等工作的依据。2. 可行性研究应遵循的原则1） 科学性原则要求按客观规律办事，这是可行性研究工作必须遵循的基本原则。用科学的方法和认真负责的态度来收集、分析和鉴别原始的数据和资料

14、，以确保数据、资料的真实性和可靠性；要求每一项技术与经济指标，都有科学依据，是经过认真分析计算得出的；可行性研究报告和结论不能掺杂任何主观成分。2） 客观性原则要坚持从实际出发、实事求是的原则。3） 公正性原则可行性研究工作中要排除各种干扰，尊重事实，不弄虚作假，这样才能使可行性研究正确、公正，为项目投资决策提供可靠的依据。3. 可行性研究的工作程序1） 筹划准备2） 调查研究3） 方案选择和优化4） 财务分析和经济评价5） 编制可行性研究报告6） 可行性研究报告的审批4. 可行性研究报告的内容1） 总论（1 ） 项目提出的背景和依据（2 ） 投资者概况（3） 项目概况（4） 可行性研究报告编

15、制依据和研究内容2） 项目建设必要性分析3） 产品市场分析与结论4） 生产规模的确定5） 建设条件分析与结论6） 技术条件分析与结论7） 财务数据估算8） 财务效益分析9） 不确定性分析10） 国民经济效益分析11） 社会效益分析12） 结论与建议2.3.5 设计任务书的编制设计任务书的编制设计任务书又称计划任务书，是大、中型基本建设项目、限上技术改造项目进行投资决策和转入实施阶段的法定文件，是进行工程设计的依据和工程建设的大纲。大、中型基本建设项目、限上技改项目要在编写出可行性研究报告之后编制设计任务书。其主要内容有：1） 项目建设的依据和目的。2） 确定项目建设的规模及生产纲领（生产大纲、

16、产品方案），如：（1） 市场需求情况，预测结果；（2） 国内外同行业的生产能力估计及供应情况预测；（3） 市场销售量预测，价格分析，产品竞争状况，国外市场情况，进入国际市场的前景及渠道；（4） 项目建设的规模，产品方案及产品的发展方向；（5） 生产方法及工艺路线。3）资源、原材料、燃料动力、供水、运输、协作配套、公用设施的落实情况。包括所需资源、原材料、辅助材料、燃料动力的种类、数量、来源及供应的可能性和条件，所需公用设施的数量、供应方式和供应的条件等，还有资源的综合利用和“三废”治理的要求。4）建设条件和征地情况。包括厂区布置和征地，交通运输，供水、电、气的现状及发展趋势。5）生产技术，生产

17、工艺主要设备选型，建设标准及相应的技术指标。引进技术的还要说明技术、设备的来源国别。6）项目的主要单项工程、辅助工程及协作配套工程的构成，全厂的布置方案和土建工程量估算。7）环境保护措施方案。8）组织机构，劳动定员和人员培训。9）实施进度与建设工期。10）投资估算、资金筹措和财务分析。包括：（1）主体工程和辅助配套工程所需投资（利用外资项目应包括外汇款）；（2）生产流动资金；（3）资金来源、筹措方式、偿还方式、偿还年限；11）经济效果和社会效果12）附件。包括：（1）可行性分析和论证资料；（2）项目建议书批准文件；（3）其它附件：a.厂区总平面布置图；b.征地和外部协作配套条件的方向性协议；c

18、.环保部门关于“三废”治理措施的审核意见；d.劳动部门关于劳动保护措施的审核意见；e.消防部门关于消防措施的审核意见。2.3.6 项目的评估与决策项目的评估与决策1.项目评估的概念及意义项目评估项目评估就是在可行性研究的基础上，在最终决策之前，对其市场、资源、技术、经济和社会等方面的问题进行再分析、再评价，以选择最佳投资项目（或投资方案）的一种科学方法。它是由项目的审批部门委托专门评估机构及贷款银行，从全局出发，根据国民经济的发展规划，国家的有关政策、法律，对可行性研究报告或设计任务书提出的投资项目方案，就项目建设的必要性，技术、财务、经济的可行性等，进行多目标综合分析论证，对可行性研究报告或

19、设计任务书所提供材料的可靠性、真实性进行全面审核，最后提出项目“可行”或“不可行”或“重新研究”的评估报告。意义：首先，项目评估是项目决策的重要依据。项目评估虽然以可行性研究为基础，但由于立足点不同，考虑问题的角度不一样，往往可以弥补和纠正可行性研究的失误。其次，项目评估是干预工程项目招投标的手段。通过项目评估，有关部门可以掌握项目的投资估算、筹资方式、贷款偿还能力、建设工期等重要数据，这些数据正是干预项目招投标的依据。再次，项目评估是防范信贷风险的重要手段。我国工程建设项目的投资来源除了预算拨款（公益性项目、基础设施项目）、项目业主自筹资金之外，大部分为银行贷款。因此，项目评估对银行防范信贷

20、风险具有极为重要的意义。2. 项目评估与可行性研究的关系共同点：都对投资项目进行技术经济论证，以说明项目建设是否必要，技术上是否可行，经济上是否合理，因此采用的分析方法和指标体系也相同。区别：1)编制单位不同。项目评估是项目的审批单位委托评估机构和银行进行评估，而可行性研究则是由项目承办单位委托有关机构来做；2)时间不同。项目评估是在项目可行性研究报告之后，设计任务书批准之前进行，而可行性研究是在项目建议书批准之后进行的；3)立足点不同。可行性研究往往从部门、建设单位的局部角度考虑问题，而项目评估则站在国家和银行的角度考虑问题；4)研究的侧重点不同。可行性研究侧重于项目技术的先进性和建设条件的

21、论证，而项目评估则侧重于经济效益和项目的偿还能力；5)作用不同。可行性研究主要是为项目决策提供依据，而项目评估不仅为项目决策服务，对银行来说是决定贷款与否的依据。3. 项目评估分类1)审批部门评估2)贷款银行评估(1)审查项目在执行过程中是否有足够的资金保证。(2)对项目未来的收益是否有偿还本息及一切债务的能力做出评估。 (3)对项目的经济效益和投资回收年限做出评估。3)环境保护部门的评估建设项目“三同时”指治理“三废”的工程与主体工程要同时设计，同时施工，同时验收投产。4. 项目评估的内容1)对可行性研究报告的审查审查分为一般审查和详细审查。评估机构和银行在收到项目的可行性研究报告之后，进行

22、一般性审查和核实。详细审查包括：首先，应对编制可行性研究报告的单位进行审查。其次，应审查编写人员的任职资格及其签字盖章是否真实。第三，要审查拟建项目是否为重复建设项目，产品有无销路。第四，应审查技术水平是否可靠，拟建项目的原材料供应有无可靠来源。第五，对环境保护措施进行审查。最后，要对项目的经济效益进行审查，一方面对投资、产品成本、价格、利息等指标和计算公式的正确性进行检查，另一方面要审核项目的财务评价和国民经济评价是否正确。2)对可行性研究报告的评估银行项目评估的内容是：企业资信评价；建设的必要性评估；建设条件评估；技术评估；企业经济效益评估；国民经济效益评估；不确定性评估；对有关政策和管理体制的建议；总评估和后评估等。2.4 本章结语本章结语关键概念关键概念 工程项目策划、工程项目投资决策、可行性研究、项目评估。