《证券投资基金销售基础考试大纲》 .docx

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1、精品名师归纳总结证券投资基金销售基础考试大纲（2021 年）第一章 证券市场基础学问把握有价证券的定义、分类、特点。把握证券市场的特点、基本功能。熟识证券市场的结构。把握证券市场参加者。明白证券市场的产生与进展，熟识我国证券市场的进展和对外开放。把握股票的定义、性质、特点、我国的股票类型。熟识股票的一般分类、一般股票股东的权益和义务。把握股票的价值与价格的概念。熟识影响股票价格的主要因素。把握与股票相关的部分概念的含义。把握债券的定义和特点。熟识债券的票面要素和一般分类。把握我国债券的分类。熟识债券与股票的区分。熟识金融衍生工具的概念和特点。熟识金融衍生工具的分类。 把握我国主要金融衍生工具的

2、类型。明白金融衍生工具的功能。把握证券发行市场的定义和构成。把握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。熟识证券交易方式。把握证券交易所的定义、特点、职能。熟识证券交易所的组织形式和运作系统。把握证券交易的原就和规 就。把握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规章。熟识我国的场外市场。熟识股票价格指数的定义。明白国际市场主要的股票价格指数。熟识我国主要的股票价格指数。把握证券市场监管的意义和原就、目标和手段。熟识我国的证可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结券市场监管机构。把握证券投资收益的来源和形式。把握证券投资风险的定义和类型。把握证券投资收益与风险的关系。其次章

3、证券投资基金概述把握证券投资基金的概念与特点。熟识证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区分，熟识基金的参加主体。明白基金治理人的市场准入，熟识基金治理人的职责，明白基金治理公司的主要业务，把握基金治理公司治理结构的基本要求。明白托管人的市场准入，熟识基金托管人的职责，明白基金托管人的主要业务。熟识基金的法律形式与运作方式。熟识各种类型基金的概念与特点。明白基金的起源与早期进展，明白国外基金业的进展及其特点，熟识我国证券投资基金业的进展及其特点。明白证券投资基金业在金融体系中的位置与作用。第三章证券投资基金的运作熟识封闭式基金和开放式基金的募集程序。熟识封闭式基金的发售和合同生效的条件。熟识封

4、闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规章。熟识封闭式基金的交易费用。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结熟识开放式基金的发售、基金合同生效的条件。把握开放式基金的认购步骤和收费模式，把握基金认购份额的运算方法。把握开放式基金申购、赎回的概念。把握申购、赎回的原就及申购份额、赎回金额的运算。把握申购、赎回份额的登记与款项支付。把握开放式基金的收费模式。把握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务。把握巨额赎回的认定与处理方式。明白 ETF、LOF 份额的募集认购方式，熟识ETF、LOF 份额的交易规章、申购和赎回的原就。熟识 QDII 基金申购与赎回的规定。熟识基金份

5、额登记的基本概念。明白基金认/ 申购、赎回的登记结算流程。熟识基金的投资运作治理目标、实现过程及投资运作的风险控制。熟识基金资产估值的概念及基本原就。熟识与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。明白基金会计核算的特点。熟识基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润安排的有关规定。明白基金治理人、托管人的税收规定。把握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。明白基金信息披露的分类和基本原就，熟识基金信息披露的一可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结般规定。熟识基金市场参加主体的信息披露义务和披露规章。 熟识基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。熟识基

6、金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。明白基金信息披露的重大性概念及其标准，明白需要进行暂时信息披露的重大大事，明白基金澄清公告的披露。熟识货币市场基金收益公告披露的内容及其应用。第四章证券投资基金的销售把握基金营销的含义、特点及主要内容。熟识基金的销售渠道。熟识建立客户关系的主要环节和基本方法。明白基金销售的促销手段。熟识基金连续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。熟识基金销售客户服务的意义、内容和服务方式。熟识客户投诉的处理方式。熟识基金销售业务的风险种类。把握基金销售的风险防范措施。第五章证券投资基金的分析与评判把握基金分析与评判的目的和意义，熟识基金分析与评判的原就。可

7、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结把握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范畴，明白考察要点。明白基金简洁份额净值增长率、复权份额净值增长率的含义和运算原理，明白基金其他收益的运算原理。把握基金风险的类型，明白对基金收益进行风险调整的意义， 熟识常用的风险调整后收益衡量指标。明白指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、 QDII 基金常用的分析指标，把握基本分析要点。明白基金评级的原理及方法，熟识基金评级的运用及局限性。第六章证券投资基金销售的适用性把握基金销售适用性的概念和内涵。把握基金销售适用性的意义。明白证券投资基金销售适用性指导看法的内

8、容。把握投资人利益优先原就、全面性原就、客观性原就、准时性原就的涵义。熟识基金投资者风险承担才能评判的方式和方法。把握基金销售适用性的实际应用。明白投资者训练活动的内容和形式。明白基金治理公司和代销机构的在投资者训练上的职责。熟识基金销售人员在投资者训练方面的职责。明白投资者训练的意义。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第七章 基金销售的规范熟识我国基金销售的法规体系、监管框架。熟识基金销售监管的意义、原就、目标和行政监管的主要手段。明白基金销售的自律性组织及其工作方式。熟识基金销售机构市场准入条件，熟识有关法规针对基金销售机构职责的规范。把握基金销售机构内部掌握的概念、目标及原 就，熟识基金销售机构内部掌握体系建设的基本要求。把握基金销售业务信息治理平台建设和保护的原就及基本要求，熟识基金销售业务信息治理平台的主要功能。把握基金销售主要业务的操作规范。熟识基金宣扬推介材料和活动的规范。把握基金销售费用的规范。熟识基金销售适用性的内容。把握基金销售人员从业要求及行为规范，熟识基金销售人员执业守就的有关规定。可编辑资料 - - - 欢迎下载