上海证券从业资格考试股票的特征与类型考试题 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年上海证券从业资格考试：股票的特点与类型考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 假设上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最终期限到期前至少向证券交易所提出延期申请。A 12 日B 10 日C 15 日D 16 日2. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必需在债券发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 。A 20%B 40%C 50%D 70%3. 贴现债券通常在票面上，是一种折价发行的债券。A 不规定

2、利率B 规定利率C标明折价 D 不标明折价4. 预期理论暗含的假定之一是。A 不同期限的债券是可以相互替代的B 长期借贷活动准备长期债券的利率，而短期交易准备了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系准备的D 长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一样的情形下，股票平均价格的变动与 GDP 的变化趋势是 。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 相吻合的B 相背离的C不相关的D 关系不确定的6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是 。A

3、 开立投资者基金账户B 完成基金份额清算C按日计提基金治理费和托管费D 设立并治理资金清算相关账户7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的准备之日起个月后，可再次提出证券发行申请。A 5B 6C 7D 108. 证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括。A 以自己为交易对象，进行不转移证券全部权的自买自卖B 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C与他人串通，以事先商定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9. 股票发行实行溢价发行的，其发行价格应由A 发行人B 承销商

4、C证券交易所D 发行人与承销商 确定。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结10. 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的选项是。A 最低结算备付金限额 =上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例B 最低结算备付金限额 =上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结C最低结算备付金限额 =证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D 最低结算备付金限额 =证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例11. 使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为。A 到期收益率B 加权收益率C持有期收益率D 当期收益率12. 我国证券法规定

5、，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 以上。A 5%B 10%C 15%D 20%13. 以下属于原生金融工具的是 。A 期货B 远期C股票D 期权14. 关于证券经纪业务的监管，以下说法错误的选项是。A 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B 证券公司自愿加入证券业协会C证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险把握制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规章等情形进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 证券监管机构可以要求证券公司及其

6、相关单位或者个人，在指定的期限内供应与证券公司经营治理和财务状况有关的资料、信息15. 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，情节严肃的，交易商协会可建议中国人民银行赐予。A 纪律处分可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 民事惩处C行政惩处D 刑事惩处16. 中国证监会自收到基金治理人验资报告和基金备案材料之日起个工作日内予以书面确认。A 2B 3C 5D 717. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，以下说法正确的选项是 。A 投资组合保险策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B 买入并持有策略的成效优于

7、投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C恒定混合策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D 恒定混合策略的成效优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略18. 融资融券交易风险揭示书应提示客户妥当保管等资料。A 证券账户卡、身份证件 B 信用账户卡、身份证件和交易密码  C身份证件和银行账户  D 交易密码、证券账户卡和身份证件19. 担负投资方案反馈的职能，准时向投资决策委员会供应市场动态信息。A 市场部B 交易部C投资部D 争论部20. 证券经纪业务的特点不包括。A 业务对象的广泛性  B 证券经纪商的中介性   C客

8、户指令的权威性  D 业务价格的变动性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结21. 按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为。A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D 保本型产品和保证最低收益型产品22. 为了尽量削减频繁发生的金融风险，各国应当。A 完善宏观经济治理，保持国际收支基本平稳B 加强和改善金融监管，建立和完善爱惜投资者权益和信心的制度C加强国际金融合作和和谐，运用国际资源提升防范国际金融危机的才能D 更加留意健全金融体系，推行金融改革23. 证券业协会和证券交易所属于

9、。A 自律性组织B 政府机构C证券监管机构D 政府在证券业的分支机构24. 基金与银行储蓄存款的差异主要表现在。A 性质不同B 收益不同C风险特性不同D 信息披露程度不同25. 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，情节严肃的，交易商协会可建议中国人民银行赐予 。A 纪律处分B 民事惩处C行政惩处D 刑事惩处可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结26. 某公司 2005 度，经营现金净流量为3400 万元， 流淌负债为 6000 万元，长期负债为 3000万元，其中本期到期长期债务为580 万元。该公司的现金债务总额比是。A 1

10、.13B 0.56C 1.2D 0.3827. 上海证券交易所依据每个股东股票账户中的持股量，依据 自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A 无偿送股比例B 有偿送股比例C有效送股比例D 商定送股比例28. 关于招股说明书，以下说法错误的选项是。A 招股说明书引用的数字应接受阿拉伯数字B 招股说明书存在对中外文本的懂得上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应接受质的良好的纸张印刷，幅面为209 毫米 ×295 毫米 相当于标准的 A4 纸规格 D 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位29. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出

11、X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35 。乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40。丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25。丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38 。那么这四位投资者交易的优先次序为。A 甲乙丙丁B 乙甲丁丙C丁乙甲丙D 丁乙丙甲30. 某公司想运用 4 个月期的 S&P500 股票指数期货合约来对冲某个价值为 2100000 美元的股票组合，当时的指数期货价格为 300 点，该组合的 ”值为 1.50。一份 S&P500 股指期货合约的价值为： 300 500 美元 =150000 美元。因而应卖出的指数期货合约数目为

12、张。A 10B 14C 21D 28可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结31. 在托付时， 的身份确认可不由密码把握。A 自动托付B 转托付C自助托付 D 网上托付可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结32. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会的方式。A 定向发行B 私募C公开发行D 招募33. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是 。A 已上市 A 股B 已上市 B 股C已上市基金D 首日上市的证券34. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付一般股票的红利之前，支配次序为 。A 补偿亏损、提取法定公积金、提

13、取任意公积金B 提取法定公积金、提取任意公积金、补偿亏损C提取任意公积金、提取法定公积金、补偿亏损D 补偿亏损、提取任意公积金、提取法定公积金35. 是指基金治理人要对有关信息进行收集、总结并认真评判，以找到有吸引力的时机和躲开环境中的威逼因素。A 市场营销分析B 市场营销方案C市场营销实施D 市场营销把握 而设立可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结36. 依据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是。A 债券的发行额B 债券发行的合法性C债券的信用等级 D 债券的发行价格37. 我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的担任。A 实力雄厚的证券公司B 信托

14、投资公司C商业银行D 基金公司38. 以下选项不是国际证监会分布的证券监管的3 个目标之一的是 。A 降低非系统风险B 透亮和信息公开C爱惜投资者 D 降低系统风险39. 为投资决策委员会主席。A 总经理B 董事长C投资总监D 督察长40. 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的选项是。A B 股账户特的用于买卖人民币特种股票 B 证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债  C机构 A 股账户只能买卖A 股 D 个人 A 股账户可买卖 A 股、债券和上市基金41. 发行可转换公司债券的上市公司，股份的净资产不低于人民币万元，A 2000可编辑资

15、料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B 3000C 5000D 600042. 目前道琼斯股价指数是接受 。A 简洁算术平均法B 加权股价平均法C修正平均股价法D 加权股价指数法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结43. 目前，我国基金治理人编制基金年度报告由A 中国证监会B 基金登记机构C中国证券业协会D 基金托管人 复核。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结44. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为A 半B 3C 5D 1 年以上。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结45

16、. 依据上海证券交易所债券交易实施细就的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按 进行申报。A 席位B 证券账户C资金账户D 公司46. 上海证券交易所规定：在集合资产治理方案投资运作前5 个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含 。A 丸集合资产治理方案托管机构名称B 集合资产治理方案使用的专用席位和专用证券账户C集合资产治理方案说明书可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 经办人信息47. 上海证券交易所 B 股买卖托付，一个交易单位的标准为。A 100 股B 500 股C 1000 股D 1500 股48. 依据收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值预期现金流的贴现值。A 不等于B 确定小于C确定大于D 等于49. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。A 1B 3C 5D 650. 一般股票筹集的资金，成为公司的基础。A 注册资本B 股份回购C转增股本D 增资减资可编辑资料 - - - 欢迎下载