下半江苏省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题 .docx

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1、精品名师归纳总结2021年下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 以下说法中，不正确的选项是。A 数据资料是宏观分析与推测，特殊是定量分析推测的基础B 无论是对历史与现状的总结，仍是对将来的推测，都必需以文本资料为依据C对数据资料有确定的质量要求，如精确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D 需要留意的是，有时资料可能因口径不一样而不行比，或是存在不反映变量变化规律的反常值，此时仍需对数据资料进行处理2. 发行

2、人应在披露上市公告书日内， 将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册的的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A 3B 5C 7D 103. 不动产抵押公司债券属于 。A 信用证券B 担保证券C抵押证券D 质押证券4. 我国基金交易佣金为成交金额的 ，不足 5 元的按 5 元收取。A 0.20%B 0.25%C 0.30%D 0.35%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结5. 是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程中有关权益、义务、业务规章和责任的基本商定。A 风险提示书B 证券交易托付代理协议C客户须知D 客户交易结算资金银行存管协议书6. 依据我国全国银行间债券市场债券交易规章

3、规定，全国银行间债券市场回购期限最长为 天。A 60B 91C 180D 3657. 偏股型基金中股票的配置比例一般为。A 20% 40% B 50%70% C 70%90% D 40% 90%可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结8. 开放式基金的募集期限自基金份额出售之日起运算，不得超过A 1B 2C 3D 49. 对基金销售内部把握做出了明确的定义。A 证券投资基金法B 证券投资基金销售治理方法C证券投资基金销售业务信息治理平台治理规定 D 证券投资基金销售机构内部把握指导看法10. 造成不同的区的客户具有不同需求的基本因素是。A 的理因素 个月。可编辑资料 - - - 欢迎下

4、载精品名师归纳总结B 人口因素C心理因素D 行为因素11. 目前发行的国际债券中最重要的是。A 扬基债券B 武士债券C龙债券 D 欧洲债券12. 下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是。A 为组织公平的集中交易供应保证B 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，并依据中国证监会的要求，对反常的交易情形提出报告 D 对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、准时的调查处理，并予以公布13. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赐予基金持有者的权益 。A 相对较大B 相对较小C相同D 无法比较14. 是指交易双方在集

5、中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A 金融期权B 期货交易C期货合约D 金融期货15. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 确定。A 当日已成交的平均价B 当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D 当日最低成交价可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结16. 依据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过。A 0.5%B 1%C 3%D 5%17. 以下基金费用不是基金投资者在 “买进” 与“卖出” 基金环节一次性支出费用的是 。A 认购费B 申购费C赎回费D 托管费18. 2007 年 11 月 7

6、日， 发布了有关证券交易托付代理协议的指引，要求证券公司应依据其中证券交易托付代理协议范本修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 A 中国证券业协会B 中国证监会C中国证券登记结算公司D 上海证券交易所与深证证券交易所联合19. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过。A 交易清算系统B 交易系统C各证券公司D 各银行20. 以下关于时间优先原就的说法中，正确的选项是。A 同一时点申报，按价格大小次序准备优先次序B 同价位申报，按申报时序准备优先次序C无论价位是否相同，均按申报时序准备优先次序D 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的次序准备申报时序可编辑资料 - -

7、- 欢迎下载精品名师归纳总结21. 在证券组合治理的基本步骤中，投资时机的选择是阶段的主要工作。A 进行证券投资分析B 组建证券投资组合C投资组合的修正 D 投资组合业绩评估可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结22. 像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由A 股票的供求关系B 股票的内在价值C资本收益率D 市盈率23. 反映公司运用全部者资产效率的指标是 A 固定资产周转率B 存货周转率C总资产周转率 D 股东权益周转率 准备。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结24. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每 收市后运算在下一个适用星

8、期分别适用的标准券折算率。A 星期一B 星期三C星期四D 星期五25. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 确定。A 当日已成交的平均价B 当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D 当日最低成交价26. 证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1 和 1 之间，的值为正， 说明 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 两种证券间存在完全的同向的联动关系B 两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D 两种证券间存在完全反向的联动关系27. 收购要约期满前 日内，收购人不得更换收购要约条件。但是显现竞争要约的除外。

9、A 5B 10C 15D 3028. 以下说法正确的选项是。A 通货膨胀严肃、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加， 使得利润削减，引起股价下降B 通货膨胀严肃、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出削减， 使得利润削减，引起股价下降C通货膨胀严肃、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加， 使得利润增加，引起股价上升D 通货膨胀严肃、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出削减， 使得利润增加，引起股价下降29. 以下事项中，不需要经过2/3 以上的独立董事通过的是。A 公司及基金投资运作中的重大关联交易B 公司和

10、基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司治理的季度报告D 公司治理的基金的半年度报告和年度报告30. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为。A R 日R 为到期日 14:00B R+1 日R 为到期日 14:00 C R 日R 为到期日 17:00D R+1 日R 为到期日 17:0031. 以下各项中，属于积极债券组合治理策略的是。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A 应急免疫B 中意单一负债要求的投资组合免疫策略C多重负债下的组合免疫策略D 多重负债下的现金流量匹配策略32. 甲股票的每股收益为1 元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是 A 15 元B 13 元C 20

11、 元D 25 元33. 由基金投资者直接支付的费用有。A 申购费B 交易佣金C过户费 D 托管费34. 为了对基金绩效做出有效的衡量，必需加以考虑的因素包括。A 基金的投资目标B 比较基准C基金的风险水平 D 基金组合的稳固性35. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以的投资公司为代表。A 英国B 日本C法国D 中国36. 企业改组为拟上市的股份应拟订总体改组方案，以下 不属于总体改组方案的内容。A 发起人企业的经营范畴B 资产重组的目的和原就C选聘中介机构可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结D 拟上市公司的筹资方案37. 上海证券交易所和上海证券登记

12、结算公司通过代理派发各上市公司的股息红利业务。A 交易清算系统B 交易系统C各证券公司D 各银行38. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以 方式发行记账式国债。A 承购包销B 行政支配C承购代销D 公开招标39. 安全性最高的有价证券是。A 国债B 股票C公司债券D 企业债券40. 资产评估报告书必需由。A 资产评估机构独立撰写B 资产评估托付方独立撰写C政府主管部门撰写D 资产评估机构和资产评估托付方共同撰写41. 依据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为日。A T-5 B T-3 C T-2 D T-1可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳

13、总结42. 是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率显现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A 骑乘收益率曲线B 无差异曲线C负债获利曲线D KDJ 曲线43. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在一般证券和一般优先股的基础上附加了以一般股为基础资产的。A 看涨期权B 看跌期权C平价期权 D 以上都不埘44. 证券包销是指 。A 证券公司将发行人的证券依据协议全部购入的承销方式B 证券公司将发行人的证券依据市场价格全部购入，或者在承销期终止时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期终止时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D 证

14、券公司将发行人的证券依据协议全部购入，或者在承销期终止时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式45. 以下有关制备滴眼剂错误的选项是A 可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器B 对于药物性质稳固者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理C对主要不耐热品种，全部依据无菌操作法制备D 用于眼部手术或眼外伤的制剂，必需制成单剂量包装E洗眼剂按注射剂工艺进行制备46. 证券公司在办理经纪业务时是作为 。A 托付人B 信托人C中介人D 投资人可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结47. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于。A 互联网B 上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D 上海和深圳证券交易所网络投票系统48. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前个交易日公司股票交易均价。A 10B 20C 30D 3549. ETF 建仓期不超过个月。A 1B 2C 3D 650. 属于表达基金信息披露形式性原就的是。A 公平披露B 精确性C标准性 D 准时性可编辑资料 - - - 欢迎下载