信用社银行“合规执行活动”工作总结.docx

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1、精品名师归纳总结信用社（银行） “合规执行年活动”工作总结今年以来，山山信用社仔细贯彻落实县联社“合规执行年活 动”动员大会精神和“合规执行年活动”方案，坚持“标本兼治、重在治本”的原就，积极组织全员职工仔细学习合规执行年活动有关精神和各项制度，从全面构建合规风险治理体系入手，深化扎 实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经 营行为，防范事故案件，圆满完成了“合规执行年活动”的各项目标任务，有力的促进了全辖农村信用社又好又快进展。一、高度重视，组织领导到位县联社召开“合规执行年”活动动员大会后，山山信用社领导 班子把合规治理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要

2、内容，坚持常抓不懈。一是成立了以支部书记、主任为组长，副主任为副组长的“制度执行年”活动领导小组，负责 整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部详细负责 此项工作。二是分别制定了“制度执行年”活动工作步骤、方法和 要求，做到了有的放矢。三是实行“一把手”负责制，与职工层层 签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书21 份。社领导根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作就，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进进展奠定基础。二、抓合规意识训练，培训学习到位为提高全体员工的合规意识，一是把各项制度、方法和金融可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结职业道德规范、法

3、律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点 提高员工对基本制度的熟识程度，强化“学法、懂规、遵纪、守 制”意识。二是实行了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互 动式争论学等多种形式，仔细学习县联社下发的各项活动学习材料、业务流程合规操作手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示训练融入 活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。并随时收集相关的典 型案例，仔细分析成因，增强了学习的针对性。学习中人人撰写 了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的懂得和再熟识。三是运用鼓励机制，检验学习成效。组织全员进行了3 次合规学问考试，考试成果与员工目标责任考核和来年的岗位聘用

4、挂钩，考试及格率达99% 。三、强化基础治理，岗位责任制落实到位加强基础治理， 规范临柜操作， 是提高工作效率、 削减差错、防范事故案件的永恒主题。针对我社一线岗位人员严峻不足、规章制度难以贯彻执行的严肃现实。制定了山山信用社内勤员工“合规执行”行为考核输入法，将合规行为纳入目标考核，并与工资挂钩。二是打造“流程信用社” 。由内勤主任牵头，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，根据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结四、狠抓制度执行，监督检查到位一是抓自查。

5、制定了山山信用社社合规经营、合规操作自查工作实施方案 ，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对比 2021- 今年各项现场检查发觉的主要问题，疏理了5 个方面 11 个类型的问题，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证治理、内掌握度执行情形、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等内部专项检查，重点查找操作流程、治理环节漏洞和弊端，针对发觉的问题，落实专人限期进行整改。三是加强责任监督，通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对内外勤人员工作职责、合规情形、履职情形等进行了检查，对不合规行为进行

6、了仔细的肃清。四是抓安全检查。实行实的检查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查20余次。通过开展各类检查，加强了财务、信贷、重空、内控重点治理，有效的规范了信用社的经营治理行为，防范案件的发生。五、建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批判、订正和惩戒违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任 认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问就、有 责必究。不论检查发觉的仍是来信反映的问题，在初步核实的基 础上，符合立案标准和条件的，准时予以立案，并快速上报，不 搞瞒案不报。 三是建立“双向”问责机制， 操作人员与治理人员处理联动，经济惩罚、组织处理和政纪处分同步。可编辑资料 - - - 欢迎下载