公司业务管理制度.docx

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1、精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档业务治理制度总就1、为强化公司营销治理，规范所属人员工作程序，提高工作效率，特制定本制度。2、本制度适用于营销中心各部门的治理工作，求相关员工个遵守，爱护制度的庄重性。第一章日常治理1、为了建成一支作风优良、纪律严明、技术过硬的营销团队，为使每名业 务人员能够得到准时的指导， 依据营销中心的工作特性， 制定相应的治理制度，具体细就见营销治理软件实施细就。2、公司全部业务人员未经许可严禁代理其它公司产品，如有违反一经查实，立刻开除。其次章费用治理费用治理是营销业务治理工作中的重要环节，对于掌握营

2、销成本， 提高经济效益，规范业务行为，具有重要的作用。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档1、公司实行收支两条线治理，货款必需直接打入公司指定的账户，严禁各 业务人员动用货款。 如因具体缘由须由业务人员支付的费用（如运费、 会议费等），事前必需在营管部填写营销费用支出申请表，有大区经理 批准后执行，否就不予报销。2、各种费用必需按

3、规定照实报销，不得弄虚作假，一经发觉，处虚报款额五倍罚款，并解除劳动合同。第三章 合同治理为爱护公司合法权益、 防止经济缺失及提高经济效益，对公司营销业务强化合同治理，严格合同治理操作程序。1 、托付授权签订合同的授权实行托付代理制，由公司法人签发授权书，授予营销副总及各区业务人员为托付代理人，全权对外签订合同。2 、合同评审合同签订前，承办人员应全面注视各项合同条款，检查是否符合国家经济合同法和相关行业法规，有关质量保证、交货、价格及付款方式期限等是否相宜，然后拟出草案，按审批权限报送评审。3 、合同签订留意事项（一）全部合同签订前，承办人员应全面明白对方的资信情形，在和客户具体分析市场的基

4、础上商量的目标（首次合作的必需填写客户档案）。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档（二）使用公司统一制发的经济合同文本及附件，一式三份，一份交客户，一份交营销内勤备案，一份由经办人员留存。（三）承办人员签订合同，应留意条款内容，严谨细致，表述明确，文字表达精确、清晰。第四章信息传递掌握信息传递掌握主要内容包括：（一）总裁办公室为公

5、司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。（二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本单位信息报送的组织和审核工作。各部门的业务秘书（或指定特的信息员）作为业务信息的责任人，负责本单位的信息收集和报送工作。（三）为把握公司日常经营情形，保证住处披露的准时、精确，公司业务部门应当准时与董事会办公室沟通反馈日常经营情形。（四）全部内部知情人在信息公开披露之前负有保守隐秘的交务。第五章 内部审计掌握内部审计掌握主要内容包括：（一）风险掌握部负责公司内部审计，直接接受监事会传导。风控部独立于公司各业务部门之外，就内部掌握制度的执行情形，独立的履行检查、评判、报告

6、、建议职能，并对监事会负责。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档（二）风险掌握部负责人任免由监事会打算。（三）风险掌握部应于每年四月底前向监事会提交上一年度风险掌握工作报告， 风控工作报告应据实反映内部审计部门在上一年度中所发觉的内部掌握的缺陷 及反常事项、对发觉的内部掌握缺陷及反常事项的处理建议及整改情形等内容。（四）风险掌握部

7、通过定期或不定期检查内部掌握制度的执行情形，确保公司各项经营治理活动的有效运行。（五）任何部门和人员不得拒绝、阻止、破坏内部风控工作，对打击、报复、陷害风控工作人员的行为必需制定严格的惩罚制度。（六）严格风控人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员的责任。 对在风控工作中表现突出的， 应予以适当的表彰与嘉奖。第六章 电子信息系统掌握电子信息系统掌握主要内容包括：（一）依据中华人民共和国运算机信息系统安全爱护条例等有关法律、法规，结合公司信息系统的个体情形， 制定了电子信息系统的治理规章、操作流程、岗位手册和风险掌握制度。（二）数据库治理系统的口令必需由信息技术中心专

8、人把握，并定期更换。操 作人员应有互不相同的用户名，定期更换操作口令， 严禁操作人员泄露自己的操作口令。禁止同一人掌管操作系统口令和数据库治理系统口令。（三）建立和完善技术监管系统，定期进行独立的对帐，核对交易数据、清算数据、保证金数据、 证券托管数据以及会计数据的一样性和连续性。离岗人员必可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档须严

9、格办理离岗手续， 明确其离岗后的保密义务，退仍全部技术资料。 同时其负责的信息系统的口令必需立刻更换。（四）对交易业务数据实施严格的安全保密治理，交易业务数据不得随便更换。公司电脑部建立证券投资部交易业务数据库，并定期和不定期与财务部数据库进行核对，防止使用过程中产生误操作或被非法篡改。每个工作日终止后必需准时对交易业务数据进行备份。（五）指定专人负责运算机病毒防范工作，配置经国家认可的运算机病毒检测、清除工具，定期进行病毒检测。第七章客户治理及事故处理治理（一）、每年初进行一次客户档案整理工作，由各区域业务人员重新填写客户档案，由营管部整理存档。运作中如客户情形有更换，须立刻办理更换手续重新

10、填写 .假如因业务人员没有准时办理客户档案变更，因此造成的公司缺失有业务人员全额承担。（二）、对在业务开展过程中发生的各类事故，业务人员必需在第一时间逐级向营销副总汇报， 再实行相应的措施， 并将处理方案形成书面文字经营销副总批准后执行，费用报销时，需附上批准材料、情形说明、相关证据及票据。未经批准 擅自处理的，费用不予报销。第八章内部掌握成效的检查和评估可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归

11、纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档1、董事会负责督促、 检查和评判证券公司各项内部掌握制度的建立与执行情形， 对内部掌握的有效性负最终责任。 每年至少进行一次全面的内部掌握检查评判工作，并形成相应的特的报告。 董事会应对外部审计机构和公司风控部门等对公司内部掌握提出的问题和建议仔细讨论并督促落实。2、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情形进行监督，对公司财务情形和 内部掌握建设及执行情形实施必要的检查，督促董事会、 经理人员准时订正内部掌握缺陷，并对督促检查不力等情形承担相应责任。3、风险掌握部应从以下几个方面，对公司总体内部掌握的有效性进行评估：（一）掌握环境指

12、影响内部掌握成效的各种综合因素。掌握环境是其他掌握要素发挥作用的基础，直接影响到内部掌握的贯彻执行及内部掌握目标的实现。主要包括：董事会的结构。经理层的职业道德、诚信及才能。经理层的治理哲学及经营风格。聘雇、培训、治理员工及划分员工权责的方式。信息沟通体系等。（二）风险评估指公司对可能导致内部掌握目标无法实现的内、外部因素进行评估， 以确认这些因素的影响程度及发生的可能性，其评估结果可帮助公司制定必要的内部掌握制度。（三）掌握活动指帮助经理层确保其指令已被执行的政策或程序，主要包 括核准、验证、调剂、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保证资产安全及与可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归

13、纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档方案、预算、与前期成效的比较等内容。（四）信息及沟通内部掌握必需能产生规划、监督等所需的信息，并使信 息需求者能适时取得相关信息， 主要包括与内部掌握目标有关的财务及非财务信息在公司内部的传递及向外传递。（五）监督指对内部掌握的成效进行评估的过程，包括评估掌握环境是否 良好，风险评估是否准时、精确，内部掌握活动是否适当、的确，信息及沟通

14、系统是否好顺畅等。 监督可分为连续性监督及专项监督，连续性监督是经营过程中的例行监督， 包括经理层的日常治理与监督，员工履行其职务时所实行的监督等。专项监督是由公司内部相关人员或外部相关机构就某一特定目标进行的监督。4、风险掌握部应于每年三月底前完成对上一年度内部掌握的评估工作并分别向董事会、监事会提交内部掌握报告和风控工作报告。上述报告至少应包括对其次十二条所列五个方面的评判及对公司内部掌握总体成效的结论性看法。5、董事会应就上述内部掌握报告召开特的的董事会会议并形成决议。第九章账目治理1、业务人员应当对自己经手的账目做具体的记录。2、业务往来账目属公司隐秘。不得内部沟通和外传。可编辑资料

15、- - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档3、每天的回款业务应在当天记入业务日志，确保账目的准时性和精确性。4、业务人员与营管部每两月至少对账一次。营管部支配专人打印出当次时间段内的流水情形，交与业务人员并作登记。相关业务人员对清账目后，双 方签字确认，由营管部存档。第十章媒体广告宣扬的治理1、加强对媒体广告宣扬的治理，使之有方案、有掌握的达到预期

16、的宣扬成效。广告制作由产品经理提出申请，由企划部负责制作2 、申报审批广告发布前填写广告发布申请表，报营销副总批准。3 、实施3.1 、业务人员负责与发布媒体签订正式严密的广告发布合同，和同包括发布的 媒体、时间段、位置、次数、费用、违约责任、监控措施、电视台账号、开户行、联系电话、 联系人等内容， 同事必需在合同中要求对方不得变更合同要求，如有变更必需在变更前书面通知我公司，否就按违约处理。3.2 、业务人员应仔细监控广告合同内容的执行情形，发觉与所签订合同不符情形准时向公司领导报告并妥当处理。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - -

17、 - -第 8 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第十一章会议治理1 、营销例会1.1 公司实行销售例会制度，原就上销售例会每一个月举办一次。业务经理和业务主管 / 代理主管都要参与，周一上午召开周例会，周五下午一周工作总结会。1.2 本年度会议时间初步定为：20XX年 11 月 2 日、20XX年 3 月 1 日、8 月 2 日、12 月 1 日、1.3 例会的主要内容包括：下一阶段需或方案、阶段性业务总结（工作述职）、市场状况分析、当前

18、工作部署、对账、报销以及特别问题处理。原就上不按规定办理完有关公务不答应再次出差，以保持严谨、有序、积极的业务工作习惯。2 、业务会议业务会议是指业务大区定期召开的业务沟通会议。每月至少召开一次。3 、推广会议3.1 推广会议指各省召开的投融沟通会和业务人员组织的本公司产品推广会。应充分发挥会议作用，达到提高公司形象和促进产品销售的目的。3.2 业务人员确定参与或组织会议前，必需提前一周提出会议方案申请，并填写推广会申请表 逐级报公司领导审批， 交营管部存档。 业务人员仍应供应当次会议的客户签到表（或照片），在会议终止后随推广会总结表报销。 4 、会议总结和费用治理4.1 公司参与的会议应作会

19、议总结表。4.2 会议期间发生的费用依据公司规定行使报销。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第十二章信息收集与反馈1、公司全体员工都有责任与义务收集市场信息、客户看法建议，并按规定填写信息反馈表。2 、收集整理2.1 推广部负责收集整理相关市场信息，通过每次例会反馈。必要时写出专项报告。3 、反馈3.1 市场推广部负责对所收集的

20、信息，按公司规定程序进行反馈。3.2 营销内勤负责和谐处理客户的投诉及其它突发事项。3.3 反馈信息需进行各部门协作处理的， 由市场推广部负责与其它部门进行和谐。3.4 对突发大事处理完的记录，由营销内勤负责保管、存档。第十三章业务规范私募基金财产应当设定为均等份额。除基金合同另有商定外， 每份基金份额具有同等的合法权益。1、从事私募基金业务，投资者、基金治理人、基金托管人应当订立书面的基金合同，明确商定各自的权益、义务和相关事宜。基金合同应当包括 证券投资基金法 第九十三条、第九十四条规定的必备内容。2、除基金合同对基金财产的托管事项另有商定外，私募基金财产应当由符合 证券投资基金法规定的基

21、金托管人进行托管。 3、基金治理人可以自行推介、销售基金份额，也可以托付其他机构代为办理。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档基金治理人、 基金销售机构应当实行适当措施确保投资者符合本方法的规定，向投资者充分揭示投资风险， 并依据投资者的风险承担才能销售不同风险等级的基金。基金治理人、基金销售机构不得以虚假、片面、误导、夸大的方

22、式宣扬推介基金。 4、基金治理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传 播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣扬推介基金。 5、私募基金募集完毕，基金治理人应当依据基金业协会的规定准时办理相关备案手续经备案的私募基金， 单只规模超过 1 亿元人民币或者基金份额持有人人数超过 50 人的，基金业协会应当向中国证监会报告。第十四章业务交接治理1、因工作岗位调整或离职等缘由，原业务区业务负责人工作岗位变更时须依据本规定办理业务交接手续，并准时通知其他相关部门2、业务一经交接，接任业务人员全权负责该业务区的一切业务工作，原业务负责人有责任和义务帮助其做好原先业务相关问

23、题（往来账目、调换货） 的处理工作。3 、业务交接程序3.1 接到业务交接指令后，交接双方应在领导支配的期限内做好往来账目和实的交接工作，不得无故拖延。3.2 原业务负责人须清理好往来账目，主动与接任业务人员接洽，有责任和义务介绍该区域目前的业务状况和预期进展情形。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 11 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档3.3 、业务交接双方须全面

24、核查业务往来账目，按公司业务往来账目治理的规定核对各类明细，核对无误后双方签字确认，然后交营管部存档。 4.、凡因业务交接工作不清造成的公司缺失，接任业务人员负主要责任，同时公司有权视情形追究原业务负责人的责任，触犯法律的移交司法部门处理。5 原业务负责人在业务交接完成后，方可按公司规定办理岗位调整或离职手续。第十五章附就1、实行经营运作公开、透亮原就。公司的经营运作应当保持公开、透亮。公司应当保证股东、董事享有合法的知情权，如定期供应有关公司经营的各项报告。公司仍要依法仔细履行信息披露义务。 2长效鼓励约束原就。公司应当结合基金行业特点建立长效鼓励约束机制。同时，营造规范、创新、诚信、和谐的企业文化，从而留住人才，保持公司的竞争才能。股东也应当敬重经理层人员及其他专业人员的人力资本价值 3、本制度自 20XX 年 10 月 15 日起执行。4 本制度由公司负责说明，以往制度与本制度内容冲突着，以本制度为准。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 12 页，共 12 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载