第九章建设工程施工索赔.docx

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1、精品名师归纳总结第九章建设工程施工索赔1. 如何懂得施工索赔的概念.答：索赔是当事人在合同实施过程中，依据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情形造成的缺失，向合同的另一方当事人提出赐予赔偿或补偿要求行为。对施工合同的双方来说，都有通过索赔保护自己合法利益的权益，依据双方商定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特点：(1) 索赔是双向的， 不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索 赔。 由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人始终处于主动和有利位置，对承包人的违约行为他可以直接从应对工程款中

2、扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践中，大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合同治理的重点内容之一。(2) 只有实际发生了经济缺失或权益损害，一方才能向对方索赔。经济缺失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、治理费等额外开支。权益损害是指虽然没有经济上的缺失， 但造成了一方权益上的损害， 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响， 承包人有权要求工期延长等。 因此发生了实际的经济缺失或权益损害， 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。 有时上述两者同时存在， 如发包人未准时交付合格的施工现场，既造成承包人的

3、经济缺失，又侵害了承包人的工期权益，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长。有时两者就可单独存在，如恶劣气候条件影响、不行抗力大事等，承包人依据合同规定或惯例就只能要求工期延长，不应要求经济补偿。(3) 索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一样的书面证明材料和补充协议， 它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔就是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必需要通过确认 如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼 后才能实现。索赔是一种正值的权益或要求，是合情、合理、合法的

4、行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不冲突、对立， 索赔本身就是市场经济中合作的一部分，只要是符合有关规定的、合法的或者符合有关惯例的， 就应当义正词严的、主动的向对方索赔。大部分索赔都可以通过协商谈判和调 解等方式获得解决， 只有在双方坚持己见而无法达成一样时才会提交仲裁或诉诸法院求得解决。2. 施工索赔有哪些分类.答： 1 按索赔的合同依据分类。1) 合同中明示的索赔。指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据， 承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师

5、归纳总结规定的合同条款，称为明示条款。2) 合同中默示的索赔。承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有特的的文字表达，但可以依据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求， 同样有法律效力， 有权得到相应的经济补偿。默示条款是一个广泛的合同概念， 它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。 这些默示条款， 或者从明示条款所表述的设想愿望中引伸出来，或者从合同双方在法律上的合同关系引伸出来，经合同双方协商一样，或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。(2) 按索赔目的分类。1) 工期索赔。由于非

6、承包人责任的缘由而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔， 称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权益的要求，以防止在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严峻风险，而且可能提前工期得到嘉奖，最终仍反映在经济收益上。2) 费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件转变导致承包人增加开支， 要求对超出方案成本的附加开支赐予补偿，以挽回不应由他承担的经济缺失。(3) 按索赔大事的性质分类。1) 工程延误索赔。 因发包人未按合同要求供应施工条件，如未准时交付设计图纸、施工现场、 道路等， 或因发包人指令工程

7、暂停或不行抗力大事等缘由造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。2) 工程变更索赔。由于发包人或监理工程师指令增加或削减工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程次序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。3) 合同被迫终止的索赔。由于发包人或承包人违约以及不行抗力大事等缘由造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济缺失而向对方提出索赔。4) 工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5) 以外风险和不行预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不行抗拒的自然灾害。特殊风险以及一个有体会的承包人通常不能合理预见的不利施工条件

8、或外界障碍，如的下水、的质断层、溶洞、的下障碍物等引起的索赔。6) 其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等缘由引起的索赔。3. 索赔程序有哪些步骤.答： 1 承包人的索赔程序。1) 承包人提出索赔要求。a. 发出索赔意向通知。索赔大事发生后，承包人应在索赔大事发生后的28 天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此大事提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔 大事向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。假如超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。索赔大事发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，工程可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结师有权随时

9、检查和调阅，以判定索赔大事造成的实际损害。b. 递交索赔报告。 索赔意向通知提交后的28 天内， 或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。索赔报告的内容应包括：大事发生的缘由，对其权益影响的证据资料，索赔的依据， 此项索赔要求补偿的款项和工期展延天数的具体运算等有关材料。假如索赔大事的影响连续存在，28 天内仍不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔 一般为 28 天 ，定期间续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔大事的影响终止后的28 天内，报出最终具体报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。2) 工程师审核索赔报告。a. 工程师审

10、核承包人的索赔申请。接到正式索赔报告以后，工程师应仔细讨论承包人报送的索赔资料。第一在不确认责任归属的情形下，客观分析大事发生的缘由，重温合同的有关条款， 讨论承包人的索赔证据，并检查他的同期记录。其次通过对大事的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，假如必要时仍可以要求承包人进一步供应补充资料。特殊是对承包人与发包人或工程师都负有肯定责任的大事影响，更应划出各方应当承 担合同责任的比例。最终再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己运算的合理索赔款额和工期顺延天数。b. 判定索赔成立的原就。工程师判定承包人索赔成立的条件为： 与合同相对比，大事已造成了承包人施工成本的额

11、外支出，或总工期延误。 造成费用增加或工期延误的缘由，按合同商定不属于承包人应承担的责任， 包括行为责任或风险责任。 承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。 只有工程师认定索赔成立后，才处理应赐予承包人的补偿额。c. 对索赔报告的审查。 事态调查。通过对合同实施的跟踪、分析明白大事经过、前因后果，把握大事具体情形。 损害大事缘由分析。即分析索赔大事是由何种缘由引起，责任应由谁来承担。 分析索赔理由。主要依据合同文件判明索赔大事是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务导致，是否在合同规定的赔偿范畴之内。只有符合合同规定的索赔要求才有

12、合法性、才能成立。 实际缺失分析。即为索赔大事的影响分析，主要表现为工期的延长和费用的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结增加。 证据资料分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性，这也是索赔可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结要求有效的前提条件。假如工程师认为承包人提出的证据不能足以说明其要求的合理性时，可以要求承包人进一步提交索赔的证据资料。d. 确定合理的补偿额。3) 工程师与承包人协商补偿。工程师核查后初步确定应予以补偿的额度、往往与可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结承包人的索赔报告中要求的额度不一样，甚至差额较大。 主要缘由大多为对承担大事损

13、害 责任的界限划分不一样。索赔证据不充分。索赔运算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。通过协商达不成共识时，承包人仅有权得到所供应的证据满意 工程师认为索赔成立那部分的付款和工期顺延。工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内赐予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。假如在28 天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求 的话，就视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。对于连续影响时间超过28 天以上的工期延误大事，当工期索赔条件成立时，对承包人每隔28 天报送的阶段索赔暂时报告审查后，每次均应作出批准暂时延长工期的决定，并于大事影响终止后28 天内承包人提

14、出最终的索赔报告后，批准顺延工期总天数。应当留意的是，最终批准的总顺延天数，不应少于以前各阶段已同意顺延天数之和。4) 发包人审查索赔处理。当工程师确定的索赔额超过其权限范畴时，必需报请发包人批准。 发包人第一依据大事发生的缘由、责任范畴、 合同条款审核承包人的索赔申请 和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资掌握、 竣工投产日期要求以及针对承 包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情形，打算是否同意工程师的处理看法。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。5) 承包人是否接受最终索赔处理。承包人接受最终的索赔处理打算，索赔大事的处理即告终止。假如承包人不同意，就会导致合同争议

15、。通过协商双方达到互谅互让的解 决方案，是处理争议的最抱负方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。2 发包人的索赔。承包人未能按合同商定履行自己的各项义务或发生错误而给发包人造成缺失时，发包人也应按合同商定向承包人提出索赔。4. 工程师处理索赔应遵循那些原就.答： 1 公正合理的处理索赔。工程师作为施工合同的治理核心，必需公正的行事。以没有偏见的方式说明和履行合同，独立的作出判定，行使自己的权力。处理索赔原就有如下几个方面：1) 从工程整体效益、工程总目标的角度动身作出判定或实行行动。使合同风险安排，干扰大事责任分担，索赔的处理和解决不损害工程整体效益和不违反工程总目标。2) 依据合

16、同商定行事。工程师应当精确懂得、正确执行合同， 在索赔的解决和处理过程中应贯穿合同精神。3) 从事实动身，实事求是。依据合同的实际实施过程、干扰大事的实情、承包人的实际缺失和所供应的证据作出判定。(2) 准时作出打算和处理索赔。在工程施工中， 工程师必需准时的 有的合同规定具体的时间，或“在合理的时间内” 作出打算，下达通知，指令，表示认可等。这有如下重要作用：1) 可以削减承包人的索赔机会。由于假如工程师不能快速准时的行事，造成承包人的缺失，必需给与工期或费用的补偿。2) 防止干扰大事影的扩大。如不准时行事会造成承包人停工处理指令，或承包人连续施工，造成更大范畴的影响和缺失。可编辑资料 -

17、- - 欢迎下载精品名师归纳总结3) 在收到承包人的索赔意向通知后应快速作出反应，仔细讨论亲密留意干扰大事的进展。 一方面可以准时实行措施降低缺失。另一方面可以把握干扰大事发生和进展的过程，把握第一手资料，为分析、评判承包人的索赔做预备。4) 不准时的解决索赔问题将会加深双方的不懂得、不一样和冲突。 假如不能准时解决索赔问题，会导致承包人资金周转困难，积极性受到影响，施工进度放慢，对工程师和发包人缺乏信任感。而发包人会埋怨承包人拖延工期，不积极履约。5) 不准时行事会造成索赔解决的困难。单个索赔集中起来，索赔额积存起来，不仅给分析，评判带来困难，而且会带来新的问题，使解决复杂化。(3) 尽可能

18、通过协商达成一样。工程师在处理和解决索赔问题时应准时的与发包人和承包人沟通，保持常常性的联系。在作出打算，特殊是调整价格、打算工期和费用补偿，做出打算前，应充分的与合同双方协商，最好达成一样，取得共识。假如他的和谐不胜利使索赔争执升级，就对合同双方都是缺失，将会严峻影响工程项目的整体效益。(4) 诚恳信用。工程师有很大的工程治理权力，对工程的整体效益有关键性的作用。发包人出于信任，将工程治理的任务交给他。承包人期望他公正行事。5. 工程师审查索赔应留意哪些问题.答： 1 审查索赔证据。工程师对索赔报告审查时，第一判定承包人的索赔要求是否有理、有据。承包人可以供应的证据包括以下证明材料：1) 合

19、同文件中的条款商定。2) 经工程师认可的施工进度方案。3) 合同履行过程中的来往函件。4) 施工现场记录。5) 施工会议记录。6) 工程照片。7) 工程师发布的各种书面指令。8) 中期支付工程进度款的单证。9) 检查和试验记录。10) 汇率变化表。11) 各类财务凭证。12) 其他有关资料。(2) 审查工期顺延要求。1) 对索赔报告中要求顺延的工期，在审核中应留意以下几点：a. 划清施工进度拖延的责任。因承包人的缘由造成施工进度滞后，属于不行原谅的延期。只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。有时工期延期的缘由中可能包含有双方责任，此时工程师应进行具体分析，分清责任比例，只有可原谅

20、延期部分才能批准顺延合同工期。b. 被延误的工作应是处于施工进度方案关键线路上的施工内容。但有时也应注意， 既要看被延误的工作是否在批准进度方案的关键路线上，又要具体分析这一延误对后可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -续工作的可能影响。 由于如对非关键路线工作的影响时间较长， 超过了该工作可用于自由支配的时间， 也会导致进度方案中非关键路线转化为关键路线， 其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，赐予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度方案。c. 无权要求承包人缩短合同工期。工程师有审

21、核、批准承包人顺延工期的权力， 但他不行以扣减合同工期。也就是说， 工程师有权指示承包人删减掉某些合同内规定的工作内容，但不能要求他相应缩短合同工期。假如要求提前竣工的话，这项工作属于合同的 变更。2) 审查工期索赔运算。a. 网络分析法是利用进度方案的网络图，分析其关键线路。b. 比例运算法。对于已知部分工程的延期的时间：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工期索赔值受干扰部分工程的合同原合同总价价该受干扰部分工期拖延时间可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结对于已知额外增加工程量的价格：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结工期索赔值额外增加的工程量的价原合

22、同总价格原合同总工期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结(3) 审查费用索赔要求。费用索赔的缘由，可能是与工期索赔相同的内容，即属于可原谅并应予以费用补偿的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。工程师在审核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，仍应留意索赔运算的取费合理性和运算的正确性。1) 承包人可索赔的费用。费用内容一般可以包括以下几个方面：a. 人工费。 包括增加工作内容的人工费、停工缺失费和工作效率降低的缺失费等累计，但不能简洁的用计日工费运算。b. 设备费。可采纳机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。c. 材料费。d. 保函手续费。 工程延期时，保函手续费相应增加，

23、反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时， 承包人的保函金额相应折减， 就计入合同价内的保函手续费也应扣减。e. 贷款利息。f. 保险费。g. 利润。h. 治理费。 此项又可分为现场治理费和公司治理费两部分，由于二者的运算方法不一样，所以在审核过程中应区分对待。2) 审核索赔取费的合理性。费用索赔涉及的款项较多、内容庞杂。承包人都是从维护自身利益的角度说明合同条款，进而申请索赔额。 工程师应做到公正的审核索赔报告申请，挑出不合理的取费项目或费率。FIDIC 施工合同条件中，依据引起承包商缺失大事缘由 不同，对承包商索赔可能赐予合理补偿工期、费用和利润的情形，分别做出了相应的规定。可

24、编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页，共 8 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可以合理补偿承包商索赔的条款可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结序号条 款 号主 要 内 容可补偿内容工 期费 用利 润可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结11.9延误发放图纸22.1延误移交施工现场34.7承包商依据工程师供应的错误数据导致放线错误44.12不行预见的外界条件54.24

25、施工中遇到文物和古迹67.4非承包商缘由检验导致施工的延误78.4 （a）变更导致竣工时间的延长8c反常不利的气候条件9d由于传染病或其他政府行为导致工期的延误10e业主或其他承包商的干扰118.5公共当局引起的延误1210.2业主提前占用工程1310.3对竣工检验的干扰1413.7后续法规引起的调整1518.1业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分1619.4不行抗力大事造成的损害3) 审核索赔运算的正确性。a. 所采纳的费率是否合理、适度。主要留意的问题包括： 工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，仍包括间接费、风险费、帮助施工机械费、公司治理费和利润等项目的摊销成本。在索赔运算中

26、不应有重复取费。 停工缺失中， 不应以计日工费运算。闲置人员不应运算在此期间的奖金、福利等酬劳， 通常实行人工单价乘以折算系数运算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费运算，不应包括运转操作费用。b. 确区分停工缺失与因工程师暂时转变工作内容或作业方法的功效降低缺失的区分。凡可改作其他工作的，不应按停工缺失运算，但可以适当补偿降效缺失。6. 工程师如何预防和削减索赔.答：索赔虽然不行能完全防止，但通过努力可以削减发生。工程师预防和削减索赔应当留意的问题有：(1) 正确懂得合同规定。由于施工合同通常比较复杂，因而“懂得合同规定”就有肯定的困难。 双方站在各独立场上对合同规定的懂得往往不行

27、能完全一样， 总会或多或少的存在某些分歧。 这种分歧常常是产生索赔的重要缘由之一， 所以发包人、 工程师和承包人都应当仔细讨论合同文件， 以便尽可能在诚信的基础上正确、 一样的懂得合同的规定， 削减索赔的发生。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -(2) 做好日常监理工作，随时与承包人保持和谐。做好日常监理工作是削减索赔的重要手段。 工程师应善于

28、预见、发觉和解决问题，能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就把它们订正过来，就可以防止发生与此有关的索赔。(3) 尽量为承包人供应力所能及的帮忙。承包人在施工过程中确定会遇到各种各样的困难。 虽然从合同上讲，工程师没有义务向其供应帮忙，但从共同努力建设好工程这一点来讲，仍是应当尽可能的供应一些帮忙。这样，不仅可以免遭或少遭缺失，从而防止或削减索赔。 而且承包人对某些似是而非、模棱两可的索赔机会，仍可能基于友好考虑而主动舍弃。(4) 建立和保护工程师处理合同事务的威信。工程师自身必需有公正的立场、良好的合作精神和处理问题的才能，这是建立和保护其威信的基础。假如承包人认为工程师明显偏袒发包人或处理问题才能较差甚至是非不分，他就会更多的提出索赔，而不管是否有足够的依据，以求“以量取胜”或“蒙混过关”。假如工程师处理合同事务立场公正，有丰富的体会学问、有较高的威信， 就会促使承包人在提出索赔前仔细做好预备工作，只提出那些有充分依据的索赔，“以质取胜”。从而削减提出索赔的数量。发包人、工程师和承包人应当从一开头就努力建立和保护相互关系的良性循环，这对合同顺当实施是特别重要的。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载