(本科）第六章　跨国公司的技术转移教学ppt课件.ppt

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1、(本科）第六章跨国公司的技术转移教学ppt课件第六章第六章 跨国公司的技术转让跨国公司的技术转让学习目标学习目标第一节第一节 跨国公司技术转让概述跨国公司技术转让概述第二节第二节 跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式第三节第三节 跨国公司技术转让的定价和支付跨国公司技术转让的定价和支付第四节第四节 跨国公司技术转让的相关策略跨国公司技术转让的相关策略第五节第五节 案例案例关键术语关键术语复习思考题复习思考题学习目标学习目标重点掌握技术转让的含义、特点、方式重点掌握技术转让的含义、特点、方式掌握影响技术转让的因素、技术转让定价和支付掌握影响技术转让的因素、技术转让定价和支付了解技术转让相

2、关策略了解技术转让相关策略第一节第一节 跨国公司技术转让概述跨国公司技术转让概述一、跨国公司技术转让的相关概念一、跨国公司技术转让的相关概念二、跨国公司技术转让的特点二、跨国公司技术转让的特点三、影响技术转让的因素三、影响技术转让的因素一、跨国公司技术转让的相关概念一、跨国公司技术转让的相关概念1.技术转让的概念技术转让的概念2.技术转让与其他相关概念的差异技术转让与其他相关概念的差异3.国际技术转让的概念国际技术转让的概念1.技术转让的概念技术转让的概念技术转让是指技术供应方通过某种方式把某项技术转让是指技术供应方通过某种方式把某项技术以及与该技术有关的权利转让给技术受让技术以及与该技术有关

3、的权利转让给技术受让方的行为。方的行为。2.技术转让与其他相关技术转让与其他相关概念的差异概念的差异技术转让和技术转移技术转让和技术转移技术扩散与技术转让技术扩散与技术转让技术引进和技术转让技术引进和技术转让技术转让和技术转移英文技术转让和技术转移英文均为均为“technology transfer”。当二者特指技术所有权转让时，意思相同，但是二者也存在当二者特指技术所有权转让时，意思相同，但是二者也存在差异：差异：技术转移还强调地点转移，因此说技术转移比技术转让的技术转移还强调地点转移，因此说技术转移比技术转让的内涵更丰富一些。内涵更丰富一些。技术转让的实现需要两个条件，即存在转让技术的双方

4、当技术转让的实现需要两个条件，即存在转让技术的双方当事人，以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件；而事人，以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件；而技术转移的实现并不受上述条件的约束技术转移的实现并不受上述条件的约束。技术转让和技术转移技术转让和技术转移技术扩散可以是有意识的技术转让，也可以是无意识技术扩散可以是有意识的技术转让，也可以是无意识的技术传播，但更强调后者，不存在协议约束；技术转的技术传播，但更强调后者，不存在协议约束；技术转让则专指有意识的行为，以协议规定为准绳。让则专指有意识的行为，以协议规定为准绳。技术扩散可以是一对一，也可以是一对多，对象不明技术扩散可以是一对一，也

5、可以是一对多，对象不明确；技术转让则是一对一的行为，对象明确。确；技术转让则是一对一的行为，对象明确。技术扩散与技术转让技术扩散与技术转让技术引进和技术转让技术引进和技术转让技术引进和技术转让是同一项活动的两个方面：从技术技术引进和技术转让是同一项活动的两个方面：从技术供应方来讲，是技术的输出，即技术转让；从技术受让供应方来讲，是技术的输出，即技术转让；从技术受让方来讲，是技术的输入，即技术引进。方来讲，是技术的输入，即技术引进。比如现有比如现有A和和B两个国家，两个国家，A国作为技术转让方，国作为技术转让方，B国作国作为技术受让方，为技术受让方，A国通过与国通过与B国签订协议将某项技术转国签

6、订协议将某项技术转让给让给B国。依据技术的流动方向，技术由国。依据技术的流动方向，技术由A国输出，那国输出，那么么A国即为技术转让；技术向国即为技术转让；技术向B国输入，那么国输入，那么B国即为国即为技术引进技术引进。技术转让，可以发生于同一国家中，即国内技术转让，也技术转让，可以发生于同一国家中，即国内技术转让，也可以发生于不同国家之间，即国际技术转让。可以发生于不同国家之间，即国际技术转让。国际技术转让（国际技术转让（international technology transfer）是）是指将技能、工艺和知识等技术要素，从一个国家转让到另指将技能、工艺和知识等技术要素，从一个国家转让到另

7、外一个国家的行为，即跨越国境的技术转让。外一个国家的行为，即跨越国境的技术转让。跨越国境意指：被转让的技术必须要跨越国境流动，即跨越国境意指：被转让的技术必须要跨越国境流动，即必须是从一个国家转让到另外一个国家。从地理意义上必须是从一个国家转让到另外一个国家。从地理意义上来讲，技术供给方和受让方分别在两个国家，而不管双方来讲，技术供给方和受让方分别在两个国家，而不管双方国籍是否相同。国籍是否相同。3.国际技术转让的概念国际技术转让的概念二、跨国公司技术转让的特点二、跨国公司技术转让的特点1.以全球领先技术为基础创造技术转让条件以全球领先技术为基础创造技术转让条件2.以全球研发网络为基础展开技术

8、转让活动以全球研发网络为基础展开技术转让活动3.以内部化为基础实施技术转让策略以内部化为基础实施技术转让策略4.以生命周期为基础选择技术转让时机以生命周期为基础选择技术转让时机技术优势是跨国公司拥有的最重要的垄断优势，其核心技术能力是跨国公司维持其垄断地位的保障，技术创新能力是跨国公司维持其垄断地位的手段。创新使跨国公司占据了全球技术领先地位，也为跨国公司顺利实施技术转让提供了重要的前提条件。跨国公司不断实现创新的强有力保障是跨国公司拥有强大的研发团队、雄厚的资金支持。比如美国国际商业机器公司（IBM）。1.以全球领先技术为基础创造以全球领先技术为基础创造技术转让条件技术转让条件跨国公司的研发

9、机构正在由一个中心向多个中心转化，形成了全球技术研发网络，这样可以充分利用当地研发资源，突出重点研究项目，互通有无，为跨国公司进行技术转让提供了有力保障。比如IBM公司。2.以全球研发网络为基础展开以全球研发网络为基础展开技术转让活动技术转让活动内部化可以：节约外部交易成本；克服外部交易不完全性。技术策略包括：技术增长策略；技术转化策略；技术转让策略。3.以内部化为基础实施技以内部化为基础实施技术转让策略术转让策略技术增长策略，即跨国公司结合运用其资金优势、人力资本优势以及智力资本优势等不断更新技术，以保持技术领先地位。技术转化策略，即跨国公司通过对内或者对外直接投资，把研发成果及时转化为生产

10、力，促进发展。技术转让策略，即跨国公司把研发成果进行技术转让。对内转让可以保持其技术优势，防止技术外溢，这也是跨国公司技术转让的主要途径，包括母公司对子公司的转让、子公司对子公司的转让以及子公司对母公司的转让；对外转让则既可以获得可观的商业利润，也可以主导技术市场，成为技术市场中的主要供应者。对于一项新研发出来的技术而言，它像一般生物一样，也会经历出生、成长、成熟和衰亡的几个阶段，它也有生命周期。具体来讲，技术生命周期包括创新、发展、成熟和衰退四个阶段。在每个阶段，由于跨国公司的市场地位存在差异，跨国公司的战略目标、投资策略以及技术转让策略存在很大差异，这就决定了跨国公司技术转让的时机选择（见

11、表6-1）。4.以生命周期为基础选择技术以生命周期为基础选择技术转让时机转让时机创新阶段时，任何地位的跨国公司都会选择不转让技术。发展阶段时，只有微弱地位的跨国公司会选择主动寻找机会转让技术；支配地位和优势地位的跨国公司会选择不转让技术；有利地位的跨国公司会选择有可能考虑转让技术；维持地位的跨国公司会选择开始考虑技术转让。成熟阶段时，各种地位的跨国公司都会选择技术转让，但急切程度和条件要求不尽相同。其中微弱地位的跨国公司最为急切，支配地位的跨国公司转让条件最为苛刻。衰退阶段时，各种地位的跨国公司都会选择技术转让。其中支配地位跨国公司会有选择性地转让技术，其他地位的跨国公司都会愿意甚至急迫地转让

12、技术。三、影响技术转让的因素三、影响技术转让的因素1.与技术特性有关的影响因素与技术特性有关的影响因素2.与技术特性无关的影响因素与技术特性无关的影响因素1.与技术特性有关的影响因素与技术特性有关的影响因素技术特性是影响技术转让的最大因素。技术特性是影响技术转让的最大因素。技术在生命周期的不同阶段具有不同的特性，这也影响了技技术在生命周期的不同阶段具有不同的特性，这也影响了技术转让：在创新阶段，以创新技术为基础生产出来的产品术转让：在创新阶段，以创新技术为基础生产出来的产品往往会满足那些乐于往往会满足那些乐于“追求新产品追求新产品”顾客的需求，这也为技顾客的需求，这也为技术所有者赚取顾客身上的

13、术所有者赚取顾客身上的“最后一毛钱最后一毛钱”提供了机会，所以提供了机会，所以技术所有者此时是不愿意转让技术的。技术所有者此时是不愿意转让技术的。在发展阶段，新技术的进一步开发需要投入大量资金和技在发展阶段，新技术的进一步开发需要投入大量资金和技术装备，如果新技术所有者不能满足上述需求，那么它会选术装备，如果新技术所有者不能满足上述需求，那么它会选择技术转让以获得超额利润。此时，技术转让方式可能采取择技术转让以获得超额利润。此时，技术转让方式可能采取的是许可证贸易方式。的是许可证贸易方式。在成熟阶段，新技术进入标准化生产，企业对其掌在成熟阶段，新技术进入标准化生产，企业对其掌握的已经相当熟练，

14、规模经济开始出现。此时，企业握的已经相当熟练，规模经济开始出现。此时，企业就不再愿意采取许可证贸易方式进行技术转让，但是就不再愿意采取许可证贸易方式进行技术转让，但是直接出口可能会遭受关税和非关税壁垒限制，使企业直接出口可能会遭受关税和非关税壁垒限制，使企业无法获利或者获利甚微，所以企业会选择对外直接投无法获利或者获利甚微，所以企业会选择对外直接投资的方式直接进行技术转让。资的方式直接进行技术转让。在衰退阶段，市场上仿制品泛滥，那些地位相对较在衰退阶段，市场上仿制品泛滥，那些地位相对较弱的企业已经无法获利，非常急切地进行技术转让弱的企业已经无法获利，非常急切地进行技术转让。相关国家的政策因素相

15、关国家的政策因素。一般情况下，出于对本国技术优势的保护，技术转让方所在国家会制定相应规定限制向国外转让技术。技术受让方所在国家则坚持技术引进鼓励政策和限制政策同时并举。相关国家的综合因素的差异，也影响着跨国公司的技相关国家的综合因素的差异，也影响着跨国公司的技术转让策略术转让策略2.与技术特性无关的影响因素与技术特性无关的影响因素相关国家的综合因素的差异，也影响着跨国公司的技术相关国家的综合因素的差异，也影响着跨国公司的技术转让策略。转让策略。综合因素包括资本丰裕度、劳动力素质、技术水平、收入水平、消费偏好、经济景气度等。综合因素差异不仅表现在发达经济体与发展中经济体之间，比如欧美各国与非洲各

16、国之间，还表现在同类经济体内各国之间，比如德国和希腊之间、印度和利比亚之间等。 第二节第二节 跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式一、单纯技术转让方式一、单纯技术转让方式二、技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式二、技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式三、技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式三、技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式一、单纯技术转让方式一、单纯技术转让方式（一）许可交易（一）许可交易（二）特许经营（二）特许经营（三）技术协助（三）技术协助（四）合作研发（四）合作研发（一）许可交易（一）许可交易1.相关含义。许可合同指的是，技术转让方和受让方之间通过签订技术许

17、可协议，转让方在一定条件下允许受让方对其拥有的专利技术、专有技术和商标等享有使用权、产品制造权及其销售权。许可合同中，涉及三种标的专利技术、专有技术和商标。三种标的均具有自身特点，这决定了以这三种标的为基础的许可合同也各有特点。专利技术是静态的、固定的技术，其内容和范围被专利说明书限制，局部性很强。专利技术许可主要是通过授权将在某些国家申请批准的专利编号和专利说明书告知受让方，并给予制造、使用和销售专利产品的权利，但不提供技术资料，受让方需要自己从事必要的试验研究，才能生产出该专利产品的许可方式。专有技术是企业对产品核心技术的垄断，是动态的、不断变化发展的，一般都是整套的、成熟的关于生产工艺流

18、程或生产新产品所需要的全部完整的知识和经验。专有技术许可需要明确转让方提供哪些技术资料、技术指导和人员培训，并有义务协助受让方掌握该项专有技术。商标许可主要是通过转让，转让方允许受让方使用其产品商标，并要求受让方维护商标声誉的许可方式。在相关合同中，应该做出相应规定，比如受让方产品质量水平，转让方应该提供的技术援助和质量监督，商标使用范围、使用费及支付方式等。2. 许可合同种类许可合同种类依据许可合同的许可程度，许可合同可以划分为独占许可、非独占许可和交换许可。独占许可（exclusive license），指在规定的地区内，受让方对引进的技术拥有独占的、排他性的使用权，技术转让方或者第三方均

19、无权在合同规定的时间和地区内使用同一技术制造和销售产品。在独占许可中，受让方拥有很大的技术使用权，需要支付很高的使用费。交换许可（cross license），指技术转让双方以各自的专利权或专有技术进行互相交换。交换许可的转让双方所交换的技术价值相当，所以不需要相互支付相关费用。非独占许可（non-exclusive license），指在规定的地区内，转让方或与转让方合作的第三方，仍然拥有制造、使用或销售该产品的权利。非独占许可具体还可以划分为：排他许可（sole license），指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时拥有该技术的使用权，但转让方只能将该项技术的使用权转让给一个受让方

20、，不得将该技术同时转让给同一地区的第三方。普通许可（simple license），指在规定的地区内，技术转让方和受让方可以同时利用该技术进行生产和销售产品，而且转让方还可将该技术转让给第三方。在普通许可中，受让方获得的技术使用权很小，使用费很低。（二）特许经营（二）特许经营1.含义含义2.类型类型3.特征特征1.含义根据我国商务部定义，特许经营是指通过签订合同，特许人将有权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用；被特许人按照合同约定在统一经营体系下从事经营活动，并向特许人支付特许经营费。国际特许经营协会认为，特许经营是特许人和被特许人之间的契约关系，对被特许经营的相关

21、领域、经营诀窍和培训，特许人有义务提供或保持持续的兴趣；被特许人的经营是在由特许人所有的控制下的一个共同标记、经营模式和（或）过程之下进行的，并且被特许人从自己的资源中对其业务进行投资。2.类型特许经营包括：产品专销，指专营许可方要求受让方只销售许可方的产品。由于此类产品往往都是名牌产品，销路非常好，所以容易被受让方接受。服务专营，指专营受让方使用专营许可方的商标和按照统一规定的制度和标准开展相关服务业务。营业网络特许专营，指专营受让方不仅使用专营许可方的商标、商号或服务招牌，而且还要按照专营许可方的技术规定和质量标准生产同样的产品，保持和专营许可方相同的铺面布置、销售方式、管理制度和经营风格

22、等。3.特征特许经营的主要特征包括：特许人和被特许人之间是一种持续性契约关系；被特许人投资业务，并拥有业务所有权；被特许人需向特许人支付特许经营费。（三）技术协助（三）技术协助1.技术咨询服务技术咨询服务2.销售和商业服务销售和商业服务3.人员培训人员培训1.技术咨询服务技术咨询服务技术咨询（technology consulting）服务是指咨询方凭借自身信息优势，根据委托方对某一项技术课题的要求，为委托方提供技术选用建议和解决方案，包括可行性论证、经济技术预测、专题调查、分析评价等咨询报告，它是技术市场的主要经营方式和范围。技术咨询服务的内容主要包括政策咨询服务、管理决策咨询服务、工程咨询

23、服务、专业咨询服务和信息咨询服务五种类型。其形式有技术传授、技能交流、技术规划、技术评估、技术培训等，它是技术贸易活动中的一个基本形式。技术咨询服务的专业化程度比较高，一般都由专业团队来完成。2.销售和商业服务销售和商业服务是指技术转让方向受让方提供的各种服务，比如在商标、广告、包装、保管、运输、推销技术以及售后服务等方面。3.人员培训人员培训是指技术转让方负责为受让方培训专业技术人员或者管理人员或者操作工人。这个环节是受让方能否顺利将专有技术成功引进的重要环节。（四）合作研发（四）合作研发跨国公司和东道国双方都有从事某项目研发的愿望，或者双方拥有互补型研发资源，那么合作研发成为双方的最佳选择

24、。通过合作研发，双方可以获得对方的有关技术和经验，可以共享研发成果，甚至可以合作生产等。目前，合作研发活动越来越活跃。二、技术转让与输出设备、提供二、技术转让与输出设备、提供劳务相结合的方式劳务相结合的方式（一）交钥匙工程（一）交钥匙工程（二）补偿贸易（二）补偿贸易交钥匙工程（turn key projects）是指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”由对方负责经营。1.交钥匙工程交钥匙工程2.补偿贸易补偿贸易补偿贸易（compensatory trade）是买方以信贷

25、为基础从卖方购进设备等，然后用生产出来的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备等贷款。补偿贸易既是一种贸易方式，也是一种利用外资的形式。依据偿付标的不同，补偿贸易分为直接产品补偿、其他产品补偿、劳务补偿。三、技术转让与资金融通或资本三、技术转让与资金融通或资本输出相结合的方式输出相结合的方式（一）合资经营（一）合资经营（二）合作经营（二）合作经营1.合资经营合资经营合资经营（equity joint venture）企业具有股份公司的性质，是按照公司法建立起来的企业，具有一定数量的由股东提供的资本，按照股东之间达成的协议进行经营管理。其特点是依照股东出资比例，共同经营、共担风险、共负盈亏。在共同利

26、益约束下，合资方都会提供先进的技术知识、先进的管理模式等，共同推动东道国技术进步。合作经营（contractual joint venture）企业不具有股份公司的性质，只是依据双方达成的协议，由一方（一般是外国跨国公司）提供资金、设备、技术等，另一方（一般是东道国企业）提供场地、厂房、劳动力等，合办企业，共同生产某些商品，共同管理或由某一方负责管理或委托第三方管理，按照事先合同中商定的比例承担义务、享受权利、分配利润等。当合同期满时，合作经营企业的全部资产归属于东道国所有，从而使东道国达到引进技术的目的。合作经营在生产领域的具体表现是合作生产（production cooperation）。

27、2.合作经营合作经营第三节第三节 跨国公司技术转让的定价跨国公司技术转让的定价和支付和支付一、技术转让的定价一、技术转让的定价二、技术转让的支付二、技术转让的支付一、技术转让的定价一、技术转让的定价1.技术转让价格的构成技术转让价格的构成2.技术转让定价原则技术转让定价原则1.技术转让价格的构成技术转让价格的构成交易费用。交易费用指的是技术转让双方在实际交易过程中产生的实际费用。研发成本。研发成本占据技术转让费用相当大的比例，包括研发投入的基本费用、技术转让的次数、技术年龄的长短、跨国公司市场地位的强弱。技术转让税。跨国公司需要对获得的技术转让费纳税，包括向受让方所在东道国政府交纳预提税，向跨

28、国公司（即转让方）母国政府交纳所得税。工业产权是知识产权中的重要组成部分，包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利。市场机会成本。一般来讲，技术转让发生于同行之间，这有可能会使跨国公司失去一部分已有的甚至潜在的市场份额，即市场机会损失。为弥补该损失，跨国公司往往会向受让方提出相应补偿，但是如何补偿则是一个难题，因此该部分的补偿费用也非常难以确定。利润。跨国公司投巨资进行研发，其目的之一是为了获得高额利润。因此，跨国公司在技术转让时，也会凭借其技术垄断优势，追求利润最大化。一般情况下，跨国公司采用利润（利益）分成原则作为技术转让定价原则

29、，即LSLP（licensors share on licencees profit）原则。由技术转让方和受让方共同分享该项技术取得的经济效益，以此作为技术转让价格定价基础。具体计算公式是：PKM。式中：P表示技术价格；K表示分成率；M表示转让方应用该技术所获得的利润（利益）。2.技术转让定价原则技术转让定价原则二、技术转让的支付二、技术转让的支付1.一次总算一次总算2.提成支付提成支付3.入门费加提成入门费加提成1.一次总算一次总算一次总算一次总算（lump sum），指的是把技术转让的所有一切费用，在签订合同时一次算清，然后一次支付或者是分期支付。该支付方式对于转让双方各有利弊：对于转让方

30、来说，可以在规定期内获得全部收益，风险较小，但同时也不能与受让方一起分享日后技术增值部分的额外收益。对于受让方来说，固定的转让费利于其核算成本，但是它必须独自承担日后技术能否增值的全部风险，风险性比较大。提成支付（royalty）指的是依据受让方应用技术之后，在一定期限内获得收益的比例支付给转让方的技术使用费。该支付方式属于事后计价法，主要包括：固定提成（fixed royalty）；滑动提成（sliding royalty）；限额提成（limited royalty）。2.提成支付提成支付固定提成（fixed royalty），即按固定提成率或提成费提成的支付方式。滑动提成（sliding

31、royalty），又称递减提成，是指随着产品产量或（净）销售额的不断增加而逐步降低提成率的支付方式。限额提成（limited royalty），是指规定在一定时间（一般是每年）内，确定受让方必须支付给转让方的最低/最高限度的提成费，而不管受让方生产状况如何、销售量如何、盈利状况如何，受让方不得低于最低限度或高于最高限度提成费的支付方式。在提成支付中，支付金额由提成基价和提成率决定。入门费又称为初付费，实为定金，指的是转让方出于约束受让方严格履行合同的目的而收取的一定费用；同时也是一种预支款，用于转让方提供资料、披露技术机密、传授技术等各种费用的支出。这是跨国公司的惯用做法，一般占总额的15%左

32、右。3.入门费加提成入门费加提成第四节第四节 跨国公司技术转让的相关跨国公司技术转让的相关策略策略一、对象选择策略一、对象选择策略二、时机选择策略二、时机选择策略三、区位选择策略三、区位选择策略四、方式选择策略四、方式选择策略一、对象选择策略一、对象选择策略1.未使用且不准备使用技术的转让策略未使用且不准备使用技术的转让策略2.未使用并准备使用技术的转让策略未使用并准备使用技术的转让策略3.使用且不准备继续使用（准备放弃）技术的转让使用且不准备继续使用（准备放弃）技术的转让策略策略4.使用并准备继续使用技术的转让策略使用并准备继续使用技术的转让策略1.未使用且不准备使用技术的未使用且不准备使用

33、技术的转让策略转让策略在技术研发过程中，往往会出现不同性质的创新成果：一部分为本企业生产服务的技术；一部分附带型创新，即企业在研发过程中出现的额外成果，对于这类技术，研发企业或者根本不需要，或者没有应用条件；一部分受委托的研发技术成果。对于后两种情况，企业可以通过技术转让获得甚至巩固发展需要的其他原材料或零部件，或者取得与其他企业的友好关系，在扩大业务规模和范围的同时，为日后合作奠定基础，维护企业竞争地位。技术发展早已经进入大技术时代，研发成本高、难度大、风险大、周期长，致使企业在短期内无力或者难以凭借自身的力量研究开发企业需要的技术，只能与其他企业形成战略联盟，共同承担研发风险、分摊研发成本

34、、缩短研发时间，再通过技术转让，使参与战略联盟的企业都能够及时采用新技术，使新技术早日转入商业化生产，为企业赚取利润。2.未使用并准备使用技术的转让策略未使用并准备使用技术的转让策略对于处于生命周期衰落阶段的技术，生产低成本成为决定企业获利的最重要因素。如果该企业继续使用该技术进行生产，将无利可获。此时，企业的理性选择是把这部分技术转让到更低成本的国家，以获得转让利润。3.使用且不准备继续使用（准备使用且不准备继续使用（准备放弃）技术的转让策略放弃）技术的转让策略对于一些严格限制外资进入的国家，跨国公司往往会选择技术转让方式，绕过各种壁垒或者障碍进入这些国家。此时跨国公司转让的技术往往都是正在

35、使用而且准备继续使用的技术，因为只有转让这些技术，才能让受让方更好地了解该技术，特别是该技术的收益情况，才更容易接受该技术。4.使用并准备继续使用技术的使用并准备继续使用技术的转让策略转让策略二、时机选择策略二、时机选择策略1.支配地位企业的策略支配地位企业的策略2.优势地位企业的策略优势地位企业的策略3.有利地位企业的策略有利地位企业的策略4.维持地位企业的策略维持地位企业的策略1.支配地位企业的策略支配地位企业的策略企业处于支配地位，即企业在经营中能够左右其他竞争对手的活动。此时，企业对于处于创新和发展阶段的技术，将选择不进行转让；在成熟阶段，企业经过严格审查之后，在某些地区、市场、对象上

36、有选择性地转让技术，但条件苛刻；在衰退阶段，企业也会有选择地转让技术。企业处于优势地位，即企业不受竞争对手行为的影响，可以长期保持稳定地位。此时，企业对于处于创新和发展阶段的技术，将选择不进行转让；在成熟阶段，企业还是比较愿意转让技术的，但是会慎重考虑地区、市场和对象；在衰老阶段，企业愿意转让技术。2.优势地位企业的策略优势地位企业的策略企业处于有利地位，即企业有较多机会改进其地位，并具有一些个别性优势。此时，企业对于创新阶段的技术，将选择不进行转让；在发展阶段，企业有可能考虑通过一些比较适当的办法转让技术；在成熟阶段，企业愿意转让技术，而且挑剔性的条件比较少；在衰退阶段，企业转让技术的态度积

37、极，会主动寻找买方企业。3.有利地位企业的策略有利地位企业的策略企业处于维持地位，即企业有足够令人满意的经营业绩，有一定机会改进本身所处的地位。此时，企业将不转让处于创新阶段的技术；在发展阶段，企业开始考虑技术转让，并希望另外开辟技术贸易市场；成熟阶段，企业会积极主动地找机会进行技术转让，只要有利可图就可以；在衰退阶段，企业技术转让的心态比较急切，根本不讲条件。4.维持地位企业的策略维持地位企业的策略企业处于微弱地位，即企业没有足够令人满意的经营业绩，但也有改进机会。此时，企业依然不转让处于创新阶段的技术；在发展阶段，企业主动寻找机会转让技术；在成熟和衰老阶段，企业会急切地寻找技术转让机会，而

38、且不讲究条件。5.微弱地位企业的策略微弱地位企业的策略三、区位选择策略三、区位选择策略1.水平型技术转让水平型技术转让2.垂直型技术转让垂直型技术转让1.水平型技术转让水平型技术转让相同或者相似经济发展水平的各个经济体，不仅存在重叠需求，而且技术水平往往也相近，出现在技术发展水平相同或相似经济体之间的技术转让即为水平型技术转让，比如发达经济体之间、新兴工业化经济体之间、发展中经济体之间，等等。此时技术受让方对于转让方的技术更容易吸收，技术转让属于最高水平的转让，避免了不必要的浪费。出现在技术发展水平存在差异的经济体之间的技术转让即为垂直型技术转让。对于经济发展水平不一致的经济体之间发生的技术转

39、让，充分体现在技术梯度转移之中。从技术梯度顺序来看，如果技术是在美国研发的，那么技术首先会转让到欧洲和日本等发达经济体，其次是一些比较发达的、新兴的工业化国家和地区，最后才是不发达经济体。这种技术转让区位的选择可以缓解发达经济体与发展中经济体因为技术水平、环境不同而出现的技术不适宜性。2.垂直型技术转让垂直型技术转让四、方式选择策略四、方式选择策略跨国公司究竟选择哪种方式进行技术转让，取决于很多方面的因素。依据各因素差异，选择不同方式：东道国技术壁垒。如果东道国政策倾向于保护本国市场，存在技术壁垒，那么跨国公司会选择许可交易；否则选择对外直接投资。跨国公司进行直接投资的约束条件。如果跨国公司本

40、身存在不适宜进行对外直接投资的约束条件，那么选择许可交易；否则选择对外直接投资。技术特点。如果技术本身更新速度快、生命周期较短，那么选择许可交易；否则选择对外直接投资。第五节第五节 案例案例美国惠普公司跨国经营中的技术转让美国惠普公司跨国经营中的技术转让略略关键术语关键术语技术转让技术转让 国际技术转让国际技术转让 技术扩散技术扩散 技术引进技术引进 技术转移技术转移 许可交易特许经营许可交易特许经营复习思考题复习思考题请解释技术转让的含义，并简述技术转让与技术转移、技术引进、技术扩散等的差异。技术转让的特点是什么？试简述单纯技术转让的方式。请简述跨国公司技术转让的价格构成及其定价原则。请简述技术转让的相关策略。