集团公司外派监事管理制度.docx

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1、精品名师归纳总结xx 技术进展有限责任公司外派董事治理制度外派监事治理制度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第一章总就第一条为建立和完善 xx 法人治理机制，科学有效的治理外派监事，依据公司法、上市公司治理准就等相关法律法规和xx 章程，制定本制度。其次条外派监事是指 xx 公司对外投资时，由xx 公司提名并代表xx 公司在被投资企业出任监事的员工。第三条 外派监事依据是否在 xx 公司兼任经营治理职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指在 xx 不兼任经营治理职位的外派监事，非专职监事是指在 xx 兼任经营治理职位的外派监事。第四条本制度中，除特别注明之外，“母公司”是指北京

2、xx 技术进展有限责任公司，“子公司” 是指北京 xx 技术进展有限责任公司拥有实际掌握权的投资企业。其次章职责、权益和义务第五条母公司通过外派监事对子公司董事会和经营层经营治理进行监督，外派监事应当严格履行其职责。外派监事的职责包括：（1） 参加检查子公司财务，并准时向母公司汇报子公司的财务现状。（2） 参加监督子公司董事、经营层成员在经营治理中是否合法合规， 当子公司董事、 经营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以订正，并准时向母公司汇报。（3） 母公司给予的其他职责。第六条外派监事在履行职责时， 应当享有相应的权益。 外派监事的权益可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结包括：

3、（1） 获知子公司各类经营治理信息的权益。（2） 获知母公司有关其任职子公司经营治理信息的权益。（3） 列席母公司有关其任职子公司经营治理决策会议的权益。（4） 出席子公司的监事会的权益。（5） 在子公司监事会上对所议事项进行表决的权益。（6） 列席子公司董事会的权益。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（7） 提议召开子公司董事会的权益。（8） 提议召开子公司暂时股东大会的权益。（9） 母公司给予的其他权益。第七条外派监事在履行职责时， 应当表达相应的义务。 外派监事的基本义务包括：（1） 遵守母公司章程， 忠实履行职务， 保护母公司利益， 不得利用监事的职权为自己谋取私利。（2

4、） 不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占母公司的财产。（3） 不得泄露母公司隐秘。（4） 作为母公司的对子公司经营治理的监督者，在子公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害母公司利益。（5） 外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。第三章聘任第八条母公司在选派和任命外派监事时，要遵循程序规范、标准透亮、用人唯贤等用人原就。第九条外派监事的基本任职资格包括：（1） 依据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格。（2） 承认并信守母公司章程， 承诺依据公司章程及有关的治理制度忠实、诚信、勤奋的履行职责。（3） 具备现代公司治理的基本学问， 熟识相关法律法规和内部治理制度。

5、（4） 具备肯定的治理才能和专业才能， 治理才能包括沟通和谐才能和人际交往才能等，专业才能包括讨论分析才能、问题解决才能、表达才能等。（5） 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 第十条外派监事的选拔和任命流程如下：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（1） 母公司董事会依据子公司的实际情形， 向人力资源部提出委派外派监事的需求方案。（2） 人力资源部依据外派监事需求方案组织初步选拔，依据初步选拔结果提出外派监事候选人名单（23 人）。（3） 人事分管副总裁对外派监事候选人名单进行审议，并提出看法。（4） 总裁对外派监事候选人名单进行审核， 必要时召集总裁办公会进行审议，

6、并提出外派监事提名议案（1 人）。（5） 母公司董事会对总裁 （总裁办公会） 审议通过的外派监事提名议案进行审核，并形成母公司的决议。（6） 母公司董事会董事长依据董事会决议， 在子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决。（7） 外派监事提名议案经过子公司股东大会表决通过之后， 由董事会董事长签发外派监事任命书（参看附一 xx 公司外派监事任命书）。（8） 外派监事收到外派监事任命书之后前往子公司就职。第十一条外派监事既可以是专职监事，也可以是兼职监事。第十二条外派监事应当要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责，专职监事最多可以同时在不超出4 家子公司担任外派监事， 兼职监事最多可以同时在

7、不超出 2 家子公司担任外派监事。第四章工作方式、内容和报告第十三条兼职外派监事的日常办公的点在母公司。第十四条专职外派监事的日常办公的点依据实际情形来确定，既可以在母公司办公，也可以在子公司办公。第十五条外派监事假如在母公司办公，应当遵守母公司的日常治理制度，假如在子公司办公，应当遵守子公司的日常治理制度。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第十六条外派监事应当依据子公司监事会会议通知准时出席监事会，假如由于客观因素不能出席监事会， 应当以书面形式托付母公司其他外派监事代为投票，并准时向母公司汇报。第十七条外派监事在出席子公司监事会之前，要做好充分的预备工作， 包括：（1） 主动

8、向子公司其他监事、 经营层和相关部门明白和猎取监事会议题的相关信息。（2） 对监事会拟审议的议题， 外派监事之间要准时进行内部沟通，并在充分沟通的基础上提出初步的决策议案，准时把决策议案向母公司相关领导汇报并听取指示。（3） 外派监事应当大力协作母公司相关领导对拟审议的议题进行审议和决策，必要时列席母公司总裁办公会和董事会会议。第十八条外派监事依据母公司的决议， 代表母公司在子公司监事会上进行表决，并准时把表决结果向母公司相关领导进行汇报。第十九条外派监事在子公司监事会进行表决时，必需遵循母公司的决议。其次十条外派监事在子公司监事会闭会期间的主要工作内容包括：（1） 明白子公司财务现状及其存在

9、的问题， 并准时把相关信息反馈到母公司。（2） 监督子公司董事会和经营班子执行股东大会和监事会的各项决议。（3） 检查子公司董事会和经营班子经营治理的合法性和合规性。（4） 协作母公司审计监察部对子公司进行审计。（5） 母公司支配的其他工作。其次十一条母公司外派监事实行工作汇报制度，具体支配如下：（1） 每月汇报一次，通过列席总裁办公会进行汇报。（2） 对重大事项， 依据实际情形进行不定期汇报，既可以是单独对总裁进行汇报，也可以列席总裁办公会进行汇报。其次十二条外派监事工作汇报的主要内容包括：（1） 汇报期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结

10、（2） 汇报期内子公司财务现状及其存在的问题。（3） 汇报期内子公司对股东大会决议和监事会决议的执行情形。（4） 汇报期内子公司董事会和经营层在经营治理中存在的问题。（5） 母公司所要求的其他汇报内容。其次十三条外派监事列席母公司董事会进行年度述职报告，年度述职报告是对外派监事进行考核的重要依据。其次十四条 外派监事工作汇报既要按要求进行当面的述职汇报， 也要提交书面的工作报表，书面工作报表（参看附表二 xx 公司外派监事工作报表 ） 是对外派监事进行考核的重要依据。第五章考核和薪酬其次十五条母公司对外派监事实施定期考核，具体的考核方法详见xx公司员工考核治理方法和xx 员工考核标准。其次十六

11、条母公司实施外派监事补贴制度，外派执行监事补贴标准由母公司发放，在母公司治理费用列支。其次十七条外派监事年度补贴标准为XXXXX 元，同时兼任多家公司的外派监事每增加一家公司年度补贴增加XXXX 元。其次十八条外派监事补贴在监事任期满整年时以现金形式发放。其次十九条任期不满整年的外派监事假如是正常离任，补贴标准按任期月度进行折算。假如是非正常离任，取消当期的补贴。第六章解聘、辞职和离任第三十条外派监事实行任期制， 具体任期由其所任职的子公司依据公司章程确定。第三十一条外派监事假如不能胜任工作，母公司应当准时予以解聘。第三十二条外派监事解聘方案由母公司人力资源部提出，报母公司总裁办公会和董事会审

12、核通过，提交母公司股东大会审批，具体的流程如下：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（1） 人力资源部依据外派监事工作表现和考核结果，对于不能胜任工作需要的外派监事提出解聘方案。（2） 人事分管副总裁对外派监事解聘方案进行审议，并提出看法。（3） 总裁办公会对外派监事解聘方案进行审议，并提出母公司关于外派监事解聘议案。（4） 母公司董事会对外派监事解聘议案进行审核，并形成母公司关于外派监事解聘的决议。（5） 母公司董事会董事长依据董事会决议， 在子公司股东大会上对外派监事解聘决议进行表决。（6） 外派监事解聘决议经过子公司股东大会表决通过之后， 由董事会董事长签发外派监事解聘书（参

13、看附三 xx 公司外派监事解聘书）。第三十三条外派监事在任期内可以提出辞职，但是辞职申请须经母公司审核通过之后提交子公司股东大会审批，具体流程如下：（1） 外派监事提出辞职申请。（2） 母公司人力资源部对外派监事辞职缘由进行调查，并提出专业看法。（3） 母公司人力资源分管副总裁批阅辞职申请，并出示看法。（4） 母公司总裁办公会审议辞职申请，并出示看法（5） 母公司董事会审议辞职申请，并形成母公司关于辞职申请的决议。（6） 母公司董事会董事长依据母公司决议在子公司股东大会上进行表决。第三十四条外派监事的非正常离任是指被解聘或者任期内主动辞职而离任，其他情形均为正常离任。第三十五条外派监事离任时，

14、由审计监察部对其进行离任审计。第三十六条外派监事离任前要把有关档案材料、正在办理的事务及其他遗留问题全部移交。第七章附就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结第三十七条本制度由公司人力资源部起草和修订，由公司总裁（办公会）审议，公司董事会审批后发布。第三十八条本制度自发布之日起施行。第三十九条本制度由 xx 公司人力资源部负责说明。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -附一： xx公司外派监事任命书先生（女士）：经公司总裁办公会讨论，经公司董事会审议，并由公司股东大会表决通过，打算由你自年月日起开头担

15、任公司监事职务，任期年。特此任命。北京 xx 技术进展有限责任公司（盖章）年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -附表二： xx公司外派监事工作报表姓名子公司名称报告期主要工作内容主要工作业绩重要决议实施情形存在问题及其计策建议其他可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -附三： xx公司外派监事解聘书先生（女士）：经公司总裁办公会讨论，经公司董事会审议，并由公司股东大会表决通过，打算你自年月日起开头不再担任公司监事职务。特此通知。北京 xx 技术进展有限责任公司（盖章）年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载