（专科）第9章 证券投资基金法律制度教学ppt课件.ppt

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1、9.19.1证券投资基金法概述证券投资基金法概述9.1.19.1.1证券投资基金的概念、特征和分类证券投资基金的概念、特征和分类1 1）证券投资基金的概念）证券投资基金的概念 证券投资基金指一种利益共享、风险共担的证券投资基金指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。投资。2 2）证券投资基金的特征）证券投资基金的特征（1 1）集合投资）集合投资（2 2）

2、专业管理）专业管理（3 3）组合投资、分散风险）组合投资、分散风险（4 4）制衡机制）制衡机制（5 5）利益）利益, ,共享、风险共担共享、风险共担3 3）证券投资基金的分类）证券投资基金的分类根据不同的分类标准，投资基金有多种分类：根据不同的分类标准，投资基金有多种分类：（1 1）根据组织形态，可分为信托型投资基金、公司型投资基金）根据组织形态，可分为信托型投资基金、公司型投资基金和有限合伙型基金。和有限合伙型基金。（2 2）根据发行的证券能否赎回，可分为开放型投资基金与封闭）根据发行的证券能否赎回，可分为开放型投资基金与封闭型投资基金。型投资基金。（3 3）根据募集方式的不同，可以分为公募

3、证券投资基金和私募）根据募集方式的不同，可以分为公募证券投资基金和私募证券投资基金。证券投资基金。（4 4）根据投资基金投资对象的不同，分为股票基金、债券基金、）根据投资基金投资对象的不同，分为股票基金、债券基金、货币市场基金指数基金和期货基金等。货币市场基金指数基金和期货基金等。（5 5）根据资金来源与投向地域范围，可分为国内基金、海外基）根据资金来源与投向地域范围，可分为国内基金、海外基金、区域基金和环球基金。金、区域基金和环球基金。（6 6）根据基金投资区域的不同，分为区域基金和环球基金。）根据基金投资区域的不同，分为区域基金和环球基金。（7 7）根据收入性质或投资目标的不同，可分为成长

4、型基金、收）根据收入性质或投资目标的不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。入型基金和平衡型基金。（8 8）证券投资基金的其他）证券投资基金的其他对冲基金。对冲基金。9.1.29.1.2证券投资基金法律关系证券投资基金法律关系1 1）证券投资基金当事人）证券投资基金当事人（1 1）基金投资人）基金投资人（2 2）基金管理人）基金管理人（3 3）基金托管人）基金托管人2 2）基金财产）基金财产 基金财产是基金管理人通过设立募集的资基金财产是基金管理人通过设立募集的资金和管理运作基金而取得和形成的财产。金和管理运作基金而取得和形成的财产。（1 1）基金财产范围）基金财产范围设立募集的资金设

5、立募集的资金投资所得的收益投资所得的收益（2 2）基金财产的独立性）基金财产的独立性9.29.2证券投资基金的募集、交易与运作证券投资基金的募集、交易与运作9.2.19.2.1证券投资基金的募集证券投资基金的募集1 1）基金的公开募集）基金的公开募集（1 1）基金发行募集注册制）基金发行募集注册制（2 2）申请与注册）申请与注册（3 3）基金募集的程序）基金募集的程序9.2.29.2.2证券投资基金的交易与运作证券投资基金的交易与运作1 1）公开募集基金的基金份额的交易）公开募集基金的基金份额的交易（1 1）公开募集基金的交易）公开募集基金的交易（2 2）开放式基金份额的申购与赎回）开放式基金

6、份额的申购与赎回2 2）公开募集基金的基金份额的运作）公开募集基金的基金份额的运作（1 1）基金管理人运用基金财产进行证券投资，）基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合方式应当采用资产组合方式（2 2）基金财产投资范围）基金财产投资范围9.39.3证券投资基金信息披露与监督管理证券投资基金信息披露与监督管理9.3.19.3.1证券投资基金信息披露证券投资基金信息披露1 1）证券投资基金主要当事人的信息披露义务）证券投资基金主要当事人的信息披露义务（1 1）基金管理人的信息披露义务）基金管理人的信息披露义务（2 2）基金托管人的信息披露义务）基金托管人的信息披露义务（3 3）基金份

7、额持有人的信息披露义务）基金份额持有人的信息披露义务2 2）证券投资基金信息披露的内容）证券投资基金信息披露的内容（1 1）基金信息披露的概念）基金信息披露的概念（2 2）基金信息披露的内容）基金信息披露的内容3 3）证券投资基金信息披露的禁止行为）证券投资基金信息披露的禁止行为（1 1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2 2）对证券投资业绩进行预测。）对证券投资业绩进行预测。（3 3）违规承诺收益或者承担损失。）违规承诺收益或者承担损失。（4 4）诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售）诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。机构。（5 5

8、）中国证监会禁止的其他行为。）中国证监会禁止的其他行为。 9.3.2证券投资基金监督管理证券投资基金监督管理 1）证券投资基金监管概述）证券投资基金监管概述 （1）基金监管的含义）基金监管的含义 （2）证券监督管理机构的监督管理）证券监督管理机构的监督管理 （3）证券交易所的自律管理）证券交易所的自律管理 2） 基金服务机构监管基金服务机构监管 （1）对基金管理公司的监管）对基金管理公司的监管 （2）对基金托管人的监管）对基金托管人的监管 （3）对基金销售机构和注册登记机构的监）对基金销售机构和注册登记机构的监管管 3）基金运作监管）基金运作监管 （1）对基金募集申请的核准）对基金募集申请的核准 （2）对基金销售活动的监管）对基金销售活动的监管 （3）对基金信息披露的监管）对基金信息披露的监管 （4）基金投资与交易行为监管）基金投资与交易行为监管 4） 基金行业高级管理人员和投资管理人员基金行业高级管理人员和投资管理人员监管监管 （1）基金行业高级管理人员监管）基金行业高级管理人员监管 （2）基金管理公司投资管理人员监管）基金管理公司投资管理人员监管