设备工程监理合同管理.doc

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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流设备工程监理合同管理.精品文档.目录第一章 设备工程合同管理概述3第一节 设备工程合同及合同管理的基本概念3一、合同、完全合同、不完全合同3二、设备工程合同管理概念、特点、目标和生命期3第二节 设备工程合同管理的内容和体系3一、设备工程合同管理的内容3二、设备工程合同管理的体系3第三节 合同分析的内容和方法3一、合同分析的基本要求及内容3二、合同分析的方法3第二章 设备工程合同签订管理3第一节 设备工程合同总体策划3一、合同总体策划依据和内容3二、相关信息的收集与整理3三、设备工程采购类型3四、采购方式3五、合同的计价方式3六、标段划分和合同

2、范围的确定3七、合同管理计划3第二节 设备工程招标管理3一、设备工程招标程序3二、编制设备工程资格预审文件3三、编制设备工程招标文件3第三节 编制设备工程合同文件3一、编制设备工程合同文件的程序3二、设备工程合同条件的核心条款3第四节 设备工程合同谈判与签订3一、谈判的概念和特点3二、谈判设备工程合同的准备3三、设备工程合同谈判时的注意事项3四、设备工程合同谈判的内容3五、合同的签署3第三章 设备工程合同沟通管理3第一节 设备工程合同沟通管理概述3一、设备工程合同沟通管理的概念3二、沟通管理要点3第二节 设备工程合同沟通管理的内容3一、名词和术语定义3二、业主和承包商之间沟通的基本约定3第四章

3、 设备工程合同相关方的一般权利与义务3第一节 业主的主要权利与义务3一、业主使用承包商文件的权利3二、提供资金安排证明的义务3三、提供现场进入和占用权的义务3四、提供合理协助的义务3五、业主的索赔权利3六、业主终止合同的权利3第二节 承包商的主要权利与义务3一、承包商的一般义务3二、分包商和指定分包商3三、承包商的监督义务3四、联营体各方共同和各自的责任3五、承包商使用业主的文件的权利3六、业主要求的审核义务3七、照管和提供文件义务3八、承包商进入和占用现场的权利3九、获得道路、进厂道路的通行权和附加设施的义务3十、核实现场数据和准确放线的义务3十一、遭遇不可预见的物资条件的权利3十二、遇到文

4、物时的权利与义务3十三、提交满足合同要求的履约保证的义务3十四、环境保护义务3十五、使用现场电、水和燃气时的权利和义务3十六、承包商暂停和终止合同的义务3第三节 工程师的职责与权力3一、工程师的一般职责和权利3二、工程师发出指示和做出决定的权力3三、要求承包商透露保密事项信息的权力3第四节 合同双方其他的权利与义务3一、遵守法律的义务3二、合同权益转让3三、现场数据3四、履约证书签发后未履行的义务3第五章 设备工程合同范围管理3第一节 设备工程合同范围管理概述3一、设备工程合同范围管理的概念3二、范围管理要点3第二节 设备工程合同沟通管理的内容3一、承包商的合同范围3二、设计管理3三、应提供的

5、合作3四、培训3五、业主设备和免费供应的材料3六、竣工文件3七、地表恢复3八、现场清理3第六章 设备工程合同进度管理3第一节 设备工程合同进度管理概述3一、设备工程合同进度管理的概念3二、进度管理要点3第二节 设备工程合同进度管理的内容3一、工程开工3二、竣工时间3三、设备工程进度计划及进度报告3四、暂时停工3五、竣工试验3六、竣工时间的延长3七、延误与赶工3八、设备工程的接收3九、地方政府部门造成的延误3十、竣工后试验的进度安排3十一、缺陷通知期3第七章 设备工程合同质量管理3第一节 设备工程合同质量管理概述3一、设备工程合同质量管理的概念3二、质量管理要点3第二节 设备工程合同质量管理的内

6、容3一、技术标准和法规3二、主要质量管理文件3三、生产设备、材料和工艺的质量管理3四、竣工试验3五、竣工后试验3六、质量缺陷的处理3七、签发履约证书3第八章 设备工程合同付款管理3第一节 设备工程合同付款管理概述3一、设备工程合同付款管理的概念3二、付款管理要点3第二节 设备工程合同付款管理的内容3一、付款程序3二、期中付款3三、最终付款3四、非正常终止合同下的付款3五、业主责任的终止3第九章 设备工程合同人力资源管理3第一节 设备工程合同人力资源管理概述3一、设备工程合同人力资源管理的概念3二、进度管理要点3第二节 设备工程合同人力资源管理的内容3一、业主人员的管理3二、承包商人员的管理3第

7、十章 设备工程合同HSE管理3第一节 设备工程合同HSE管理概述3一、设备工程合同HSE管理的概念3二、设备工程HSE管理要点3第二节 设备工程合同进度管理的内容3一、员工健康和安全保障3二、安全管理3三、环境管理3第十一章 设备工程合同货物管理3第一节 设备工程合同货物管理概述3一、设备工程合同货物管理的概念3二、设备工程合同货物管理要点3第二节 设备工程合同货物管理的内容3一、货物运输3二、承包商设备的管理3三、生产设备和材料的所有权3第十二章 设备工程合同风险与保险管理3第一节 设备工程合同风险与保险管理概述3一、设备工程合同风险与保险管理的概念3二、设备工程风险与保险管理要点3第二节

8、设备工程合同风险管理的内容3一、风险与责任3二、保险3三、不可抗力3第十三章 设备工程合同变更、索赔与争端管理3第一节 设备工程合同变更、索赔与争端管理概述3一、设备工程合同变更、索赔与争端管理的概念3二、设备工程合同变更、索赔与争端管理要点3第二节 设备工程合同变更、索赔与争端管理的内容3一、合同变更3二、合同索赔与争端解决3第一章 设备工程合同管理概述第一节 设备工程合同及合同管理的基本概念一、合同、完全合同、不完全合同（一）合同合同（又称合约）是现代社会进行各种交易活动的基本法律形式。通过约定当事人的权利义务，达到维护并保障交易顺利进行的目的。合同是平等主体的自然人、法人及其它组织之间设

9、立、变更、终止民事权利义务关系的协议。内容是债权债务关系订立合同必须遵循平等、自愿、公平、诚实守信、遵守法律和维护社会公共利益等原则。（二）完全合同准确地描述与交易有关的所有未来可能出现的情况，以及每种情况下合同各方的职责、权利和义务。不可能获得全部信息，成本太高（三）不完全合同指由于个人的有限理性、外在环境的复杂性和不确定性等因素的存在，合同双方不可能详尽准确地将与交易有关的未来可能发生的所有情况及相应情况下的职责、权利和义务写进合同，即合同不具有完全性。不可预测的世界中所有可能发生的各种情况做出计划、达成协议、描述各种情况和行为的语言（四）逆向选择和道德风险逆向选择是在合同签订前的信息不对

10、称。资格信息，存在选择中标人不当的风险，通过审查；风险在于如何确保信息的充分性和真实性。道德风险是在履行合同过程中，承包商掌握了比业主更多的工程项目执行信息，而在向业主报告的信息中，可能与实际情形有偏差，承包商从此信息中获利，此时就产生了道德风险。解决的良策是在合同中设计一种激励机制，让承包商选择诚实行为下的收益总是大于选择不诚实行为的收益。信息不对称会导致合同签订前后的机会主义，使得具有信息的优势的一方，采取某些手段为自己谋利。二、设备工程合同管理概念、特点、目标和生命期（一）设备工程合同与设备工程合同管理设备工程合同是指合同当事人之间，为实现设备工程项目的特定目的而签订的确立主体之间权利义

11、务关系的协议。设备工程合同管理是指在实施设备工程项目过程中，合同当事各方本着协作和互惠精神，监督检查设备工程合同的签订、履行和终止过程，正确行使合同赋予的权利，认真履行各自的合同义务和正当维护各自的合同权益，努力完成项目目标的全部活动。设备工程合同管理由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程。设备工程合同管理的内涵包括：1. 是为了实现设备工程业主未来目标的活动。2. 本质是协调、实现协作与互惠。3. 工作存在于组织中，即存在于由各参与方组成的项目团队中，是一种互相监督行为，涉及正确行使合同权利、认真履行合同义务和正当维护合同权益。4. 重点是对人的管理。国际咨询工程师联合会（

12、简称FIDIC）1999年一套四本全新格式的标准合同范本：施工合同条件 新红皮书 20条生产设备和设计、施工合同条件 新黄皮书 20条设计采购施工EPC/交钥匙工程合同条件 银皮书 20条简明合同格式 绿皮书 15条 新黄皮书主要用于机电设备安装占主要工程内容的合同，是本书的重点参考资料。但需注意，设备工程合同是由一系列合同文件所构成的，此处提到的FIDIC标准合同条件范本，只是合同的一个文件，被称为“合同条件”。2008年又出版了一本设计建造运营（DBO）项目合同条件，同样将合同条款归纳为20条。（二）设备工程合同管理的特点 1. 合同的严格履行性2. 遵循公认的规则解释合同：对合同的理解存

13、在不一致时，要遵循公认的、形成惯例的或双方约定的合同解释规则3. 以项目目标的实现为导向4. 动态管理（三）设备工程合同管理的目标通过对设备工程合同从策划、形成、履行到终止的全部过程进行计划与控制，使设备工程合同得到全面履行，实现合同预期的安全、进度、质量和投资目标。（四）设备工程合同生命期设备工程合同的生命期是指设备工程合同从策划、形成、履行到终止的全部过程。设备工程合同管理贯穿于设备工程合同的整个生命期。生命期的不同阶段，合同管理的具体目标和具体内容不同。1. 设备工程合同准备与签订阶段：包括了合同的策划与形成，主要任务是招投标与合同谈判，最终结果是签订设备工程合同。设备工程项目立项后，业

14、主开始确定设备工程的采购策略和采购方式，包括设备工程标段（每一标段即为一个合同）的划分、每一标段的工作范围和合同计价方式的确定、招标方式的选择等，据此开始编制招标文件并招标。招标文件是招标人报价的依据，并且绝大部分内容将作为项目业主与中标的投标人所签订的合同内容，此阶段的结果是合同的诞生。业主和中标人在这一阶段将双方间的合同内容、报价等，作进一步审查（必要时会谈判）并取得一致，从而签订合同，使之具有法律效力。2. 履行阶段：从签订合同开始到竣工验收和移交为止，主要任务是当事双方完成合同规定的主要职责和义务及业主接收工程。此阶段终止的标志性事件是业主项承包商发出设备工程接收证书，正式接收证书。3

15、. 收尾阶段：从业主接收工程开始到合同有效期结束，此阶段被称为工程缺陷通知期（我国习惯称为“质量保修期”）。此阶段的主要任务是双方就扫尾工作、遗留问题（如争端）、质量保修、最终结算款以及终止合同义务等进行协商处理，并且双方都将评估合同的履行情况，从中总结经验和吸取教训。第二节 设备工程合同管理的内容和体系一、设备工程合同管理的内容（一）合同准备和签订阶段的管理内容包括合同总体策划、资格预审、招标文件编制、招标与投标管理以及谈判与签订合同。合同总体策划是指在设备工程项目立项后，对设备工程项目合同个管理方案预先做出科学合理的安排设计，从设备工程合同内容、组织实施方式及管理制度等方面预先做出计划方案

16、，以保证顺利履行设备工程所有合同，减少合同争议和纠纷，从而保证整个设备工程目标的实现。在合同总体策划的基础上，编制预审资格文件和招标文件，应完整、准确和可行。资格预审文件至少应包括：申请人须知、资格预审申请表、申请人的资格要求、设备工程概况等。招标文件至少应包括：投标人须知、投标人资格标准、投标报价格式、业主要求、通用合同条件、专用合同条件、合同格式等，招标文件是投标人报价的依据，并且招标文件的绝大部分将沟通未来合同的内容，因此，编制的招标文件越完整、准确，投标人的报价就越客观，履行合同过程中也不易出现争端。合同内容涉及约定当事方责权利，因此，合同文件应有专业咨询工程师编制，设备工程合同内容通

17、常分为技术和商务两部分。技术部分规定了承包商的工作范围、应遵守的技术标准和规范以及业主的要求等，而商务部分主要对承包商的报价格式做出了规定、编制合同文件分以下两个阶段进行。第一阶段：编织列入招标文件中的合同文件。招标前，完成编写合同各个文件，编写中注意各个文件的协调一致，避免相互矛盾，这些合同文件应列入招标文件中。第二阶段：编制正式合同文件，在签订合同前，以招标文件中的合同文件为基础，编制双方拟签订的正是合同文件，编制合同文件时，要特别注意在招投标过程中出现的变更情形（如招标文件补遗）和与中标人经过谈判达成一致的内容等。招投标过程中的主要合同管理工作包括：明确各主要活动开始或完成的时间和地点；

18、组织现场踏勘；管理评标过程，包括成立评标委员会、开标、组织皮昂表和授予标书；审查合同内容，包括审查合同内容和工作范围、技术规范和标准、履约保证的合格性等；组织合同谈判和签订合同。签署正式合同文件，除一般性的签署要求外，为防止在合同文件内随意增减页码，保持文件的完整性，有两种主要的签署要求：（1）加盖骑缝章：不是法律强制要求，不盖合同仍然有效，作用是防范风险，避免产生争议。（2）在合同的每页上签字：分为大签和小签。在需要正式签字的地方（打印有双方的单位名称、法律代表的姓名和签署日期的地方），双方应采取大签的方式，将姓名签署完整。而在合同的每页上，双方只需小签（只签姓即可）。可以同时采用上述签署方

19、式，也可只采用其中一种。我国，更偏好盖章的方式，我国法律对公司印章做出了严格的规定，私刻公章是一种违法行为。（二）合同履行阶段的管理内容1. 合同分析与交底：合同交底是指合同管理者要向相关的项目管理人员讲解本合同的要点和易产生歧义的合同内容，意在提醒管理人员必须严格履行合同职责和义务，恰当行使合同赋予的权利。在合同交底之前，首先要对签订的合同内容做进一步分析，根据被交底对象的职责，重点说明其职责在合同中的约定。该阶段合同管理的主要内容有：（1）设备工程合同体系分析；（2）设备工程合同工作范围分析；（3）设备工程合同履行过程中的关键控制点分析；（4）建立有关澄清合同内容的沟通渠道；（5）项项目管

20、理人员进行合同交底并形成交底记录。2. 合同控制：要实现合同目标就必须有效控制合同履行过程，合同控制要以合同分析的成果为基准，全面监督、检查、对比和纠正合同实施的整个过程。该阶段合同管理的主要内容有：（1）实施合同监控，及时收集执行合同的相关信息；（2）协调各方关系，解决实施过程中遇到的各类问题；（3）及时处理合同变更与索赔；（4）做好合同文档管理。3. 合同变更管理4. 合同索赔与争端管理：索赔是合同管理的重要环节，索赔的主要依据就是合同中的条款规定，索赔处理过程应严格执行合同的相关条款，如出现索赔事件，应按合同规定保持好索赔时间的同期记录，以界定当事人的责任程度和核定损失。合同争端是指在履

21、行合同过程中，合同当事人因理解合同条款产生歧义或因当事人违反合同的约定，不履行合同中应承担的义务等原因而产生的纠纷。在履行设备工程合同过程中，由于各种不可预见的原因，当事人之间产生争端是不可避免的。争端产生后如不及时解决，可能会影响实现合同目标。应严格遵守合同中规定的解决争端的机制和方法，客观和理性地对待当事人之间产生的争端，避免损失扩大。5. 支付合同价款的管理：合同价款通常划分为期中付款和最终付款。其中付款包括预付款、每月的进度付款和竣工结算款。最终付款是在缺陷通知期满后，双方根据合同规定确定的最终结算款，一旦履行该项支付义务，合同即终止。支付合同价款管理的主要内容就是审核、确认与支付承包

22、商申请的每一笔期中付款的支付条件、支付项及金额，包括预付款、每月进度付款和竣工结算款。最终付款属于合同收尾阶段合同管理的内容。6. 合同文档管理：既是设备工程完成后整理竣工文档，为日后很好地维护和保养设备工程的需要，更是恰当保留证据、处理争议的需要。主要内容有：（1）建立合同文档管理制度；（2）妥善分类、保存和使用合同文档；（3）及时审核和接受承包商提交的竣工文档；（4）整理和编制整个设备工程的竣工资料并归档。（三）合同收尾阶段的管理内容收尾阶段主要是缺陷通知期，主要工作包括质量缺陷的修补管理和合同的总结评价管理。1. 质量缺陷的修补：涉及修补质量缺陷的通知、确定质量缺陷的责任、修补缺陷的费用

23、、缺陷通知期的延长等主要工作内容。2. 合同总结评价：总结签订和执行合同过程中的得失、经验教训，提出分析报告，以便在其他项目的合同管理中借鉴。具体内容包括：（1）合同签订情况评价：前期合同策划的适宜性、预定目标是否顺利实现，暴扣各个相关合同之间的协调问题；招标文件分析和合同风险分析的准确程度；合同目标设定的是否合理，指进度、质量和费用等目标的实现情况；合同谈判中的问题总结，以后签订同类合同的注意事项。（2）合同执行情况评价；执行中出现的特殊情况，采取了什么措施减少损失；风险控制利弊得失；是否得到完全履行。（3）合同管理工作评价：合同分析的准确程度；合同管理子系统与其他职能子系统的协调中需要改进

24、的地方；索赔处理和争端处理的经验。（4）合同条款分析：如何改进合同条款中出现的模糊、歧义；对工程有重大影响的条款的约定和执行中出现的问题。二、设备工程合同管理的体系指以相关法律体系为基础，以工程合同为管理对象，以合同管理组织为管理主体，依据双方签订的合同，建立严格履行合同职责 和义务的评审、实施、履约评价和持续改进的体系。（一）设备工程相关法律法规五层次：法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方规章。下层次的法规和规章不能违反上层次的法律和行政法规，行政法规不能违反法律，上下形成一个统一的法律体系。在不矛盾、不抵触的情况下，该法律体系的各个法律、法规和规章的优先性原则为：对一个具体的合同和具

25、体的问题而言，应以更加详细和具体地规定优先。（二）设备工程合同管理的组织设备工程合同管理的任务必须有项目部中的合同管理人员（大型项目可成立合同管理部）完成。但所有的合同事务均与项目部的其他职能部门的职责有密切联系，离不开项目部各部门的大力支持。在处理与合同有关的事项时，通常是由合同工程师牵头，组成处理具体事项小组，共同完成这些跨职能部门的任务，这种组织形式实际上在项目部内形成了矩阵式组织结构。优点：能充分发挥每一个专业人员的专业特长，能针对合同中出现的问题进行深入的分析和研究，尤其是对主合同、重大索赔事项和主要分包合同的处理和研究，同时信息反馈的速度较快。缺点：各个专业之间的协调工作量较大，可

26、能会形成职责不明确的状态。合同管理工作能否助推成功实施设备工程项目与以下因素密切相关：（1）完善、合理、具有可操作性的规章制度和相应的管理程序；（2）标准化、规范化的文档管理；（3）高素质的合同管理人员；（4）项目经理对合同管理工作的重视程度。（三）设备工程合同设备工程承包是一个极为复杂的生产过程，需经历多个阶段、涉及多个专业设计和施工、安装、调试等活动，需要各种材料、设备、资金和劳动力的供应，以及各种管理活动的支持。专业化分工越来越细，各参与方支架形成各式各样的经济关系，而维系这种经济关系的纽带就是各种各样的经济合同。不同层次、不同种类的合同共同构成工程项目的合同个分解结构。设备工程合同：采

27、购供应合同、施工承包合同、勘察设计合同、监理合同、运输合同、保险合同、劳动合同、设备安装合同、其他合同。（四）设备工程合同管理制度1. 设备工程合同管理原则与制度建设1） 管理原则a、法律第一性原则b、全面履行原则c、诚实守信原则d、情势变更原则e、经济合理原则。2） 设备工程合同管理的制度建设业主与工程师、承包商的相互权利、责任和义务以合同方式做出了具体的规定。但在任何一个组织内部，都对如何进行合同管理制定了相应的制度文件，包括签订和履行合同的各类文件，以明细各部门的责任，保证整个过程的协调一致。设备工程合同管理制度通常包括以下内容：a、合同管理的协作责任制度：合同管理岗位职责制度、合同的内

28、部会签制度、合同的协作履行制度、合同管理绩效的奖罚制度。b、合同管理的监督检查制度：合同相关方资信调查制度、合同的汇报登记制度、合同评审制度、全面审批监督检查制度以及合同的签证公证制度。c、合同管理的统计考核制度：合同的跟踪制度、定期上报合同统计报表制度、合同履约评价制度以及合同文件档案管理制度。d、合同管理的争议解决制度：合同争议协商制度、仲裁或诉讼管理制度。2. 设备工程合同管理的流程：流程可以明确各项任务在时间上的先后顺序，保证项目团队成员从事某项活动的高度统一和协调，从而大大提高工作效率。根据合同的生命期，合同管理全过程可划分为合同形成、合同履行和合同收尾三各阶段。（1）合同形成阶段：

29、主要包括合同策划、合同谈判和合同签订。其具体过程可以细分为：整体策划、资格预审、招投标、合同谈判、法律审查、合同签订（2）合同履行阶段：具体过程包括合同交底、合同实施、编制履约的各类记录报表和文件、工作结果验收、违约责任追究、合同款支付、合同资料整理、合同台帐登记、合同资料存档。在此阶段，对出现的合同变更、合同索赔及争端解决的工作程序如下：合同变更：业主或工程师发出书面变更指示（或由承包商提出变更申请）、针对变更进行交割和工期调整谈判、批准变更、执行变更。合同索赔：发出索赔意向通知、记录索赔事件细节、提交索赔资料、进行索赔谈判、解决索赔问题；合同争端解决：发生争端事件、双方协商友好解决、邀请第

30、三方调节、提请仲裁或诉讼解决。（3）合同收尾阶段：主要包括合同终止和进行合同后评估工作。合同终止包括两种情形：正常终止和非正常终止。合同非正常终止工作程序：因某种原因导致无法继续履行合同、向对方发出通知，申请终止合同、双方就终止日期时的工程进行联合检查和定价、对终止时确定的价格进行支付、解除合同。合同正常终止程序：对合同履行的整体情况做出评估（关键是完成合同的最终价格）、双方协商最终价格、支付商定的最终价格的未支付部分、解除合同关系。3. 合同管理手册的编制应针对具体的设备工程编制合同管理手册，以满足该设备工程合同管理的需求，合同管理手册是设备工程项目管理手册的一部分。对工程师而言，合同管理手

31、册可视为设备工程监理实施细则。（1）编制合同管理手册的原则编制合同管理手册应遵循标准规范原则、全面全过程原则、协调和可操作性原则。标准规范原则是指编制手册应遵照合同中约定的国家和行业的技术标准和规范编制。全面全过程原则是指手册的编制应考虑两个维度：一是全面考虑工作范围、费用、进度、质量、沟通、人力资源、采购、风险、职业健康安全和环境保护等项目管理要素；二是应考虑合同从策划、形成、履行到终止的全过程管理。协调和可操作性原则是指编制手册应考虑各部分间的协调一致以及与合同目标的一致性，同时要关注手册内容的可操作性或可执行性。（2）合同管理手册的内容合同管理手册包括设备工程合同管理的范围、程序文件和作

32、业文件，是合同管理工作的指南。合同管理手册必须详细阐述合同管理的范围、组织结构与职责、管理内容等，是合同管理工作的执行性文件，应以工作流程为方法进行编制。合同管理手册的主要内容包括：合同管理的范围：根据当事人签订的合同内容，界定合同管理的工作范围及合同管理活动。合同管理组织结构及管理人员的职责合同管理的内容和程序合同管理的输入、合同管理方法及合同管理的输出4. 合同评审是合同管理体系的质量保证部分，属于合同管理的内容之一。主要是审查合同生命期各阶段的合同管理工作。不仅是对合同管理工作的事前控制，更是为评价和持续改进合同管理体系做好基础工作。构建合同评审制度主要是对合同评审工作的任务进行定义和制

33、定实施程序。构建合同评审制度的主要工作包括：确定实施合同评审的原则，建立评审制度；确立合同生命期各阶段合同评审的任务；建立专门的合同评审小组；制定合同评审工作程序。第三节 合同分析的内容和方法项目以合同为纽带，形成一个动态的、开放的组织，各参与方紧密合作，存在利益冲突。项目管理人员必须以合同作为约束行为条件，用合同指导工程项目管理的实践活动。合同分析是指为尽可能减少合同缺陷，保证合同能发挥应有的对当事人行为的约束作用，实现协同工作和项目预期目标，采用一定的方法对合同所涉及的约束机制的合理性、有效性和可操作性进行的分析。一、合同分析的基本要求及内容（一）原则1. 准确性和客观性：准确性是指准确理

34、解合同中的用语和措辞的含义；客观性是指进行合同分析时，应依据使用的法律法规、合同的一般解释规则和管理，对合同当事人的权利、义务和责任条款做出公平合理的解释。2. 整体性：一是构成合同的各个文件形成整体，按文件的优先次序解释；二是每个合同文件的各个条款互为补充，相互解释，从整体上理解，不能断章取义。3. 公平性：由于合同的不完全性，在合同分析过程中，难免发现合同中存在的缺陷或遗漏，这些缺陷或遗漏在合同履行时，不论对哪一方有利或不利，都不能置之不理，应主动向对方提出，及时澄清并完善合同内容，不应利用合同缺陷为己方谋利。4. 可操作性：合同用于指导双方的项目管理活动，起草合同文本时注意可操作性，同时

35、，对合同的任何解释也应具有可操作性，即能够继续执行合同。（二）内容1. 设备工程项目合同体系分析：为完成设备工程项目，业主需要订立多种类型的合同，各个合同既相互独立又相互关联，形成一个复杂的合同分解结构。设备工程项目合同体系分析的重点在于不同合同间的工作协调，分析对个合同在整个设备工程项目合同体系中的地位、层次、与其他合同的关系（即合同界面）。旨在协调各方的工作关系，维持设备工程项目的组织的和谐氛围和高效率协同。设备工程合同体系分析的结果应是一份承包商间提供相互合作的事项清单。这份清单将列入合同中，作为承包商项在现场工作的、由业主雇佣的其他承包商提供合作事项的报价依据。2. 合同的完整性分析：

36、分析一份合同成立所必备的条款，即核心条款。核心条款：至少应包括工程范围、建设工期、工程的开工和竣工时间、工程质量标准、合同价格及付款、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、竣工验收、质量保修范围和缺陷通知期、双方相互协作等3. 合同详细分析：针对某一具体设备工程，分析合同的一般性规定、权利与义务的对等性和各种机制设计的完整性与可操作性等。一般性规定分析是指分析合同的预期目的、名词和术语定义、通信交流、使用法律、合同解释规则的设定等。合同分析中应注意对合同的任何解释都不梦违背合同的预期目的。合同中的机制设计是指为控制合同当事人之间的博弈行为而设置的一套规则，诸如付款机制、争端解决机制、履约保证机

37、制等。研究表明，合同双方的冲突程度与机制设计的公平和公正性密切相关，公平合理的机制可有效降低双方的冲突程度，有益于实现合同的预期目的。权利与义务的对等性是指合同当事人享有的权利与履行的义务应对等，并与合同的预期目的相匹配。其分析主要涉及合同当事人的一般权利与义务、工作范围、合同价格、计价方法和价格补偿条件、工期要求和工期补偿条件、风险划分、违约责任、合同变更、检验和试验、竣工验收、索赔与争端解决方法等。一方享有的权利是以其必须履行相应的义务为前提条件。如果因一方不履行某合同义务，对另一方造成干扰或损失，使其无法履行合同时，该方应承担相应的责任。无论采取什么样的合同安排，均应在合同中向承包商明示

38、其可能承担的风险。采用国家或行业协会（学会）发布的标准合同条件是告知承包商其所承担风险的一种很好的方式。4. 特殊事件的处理机制分析由于合同的不完全性，需要对一些无法预见的特殊事件的处理机制在合同中做出约定，也称为避免争端的救济机制。例如不可抗力、使用新技术和标准等。特殊事件的处理机制主要是指索赔和争端的解决机制、不可抗力的处理机制。无论双方的合作关系如何，这些机制都应写入合同。根据上述合同分析内容，提出如下用以发现合同缺陷的合同分析方法，包括流程图法、时序关系图法、对比分析法和检核表法四种。二、合同分析的方法（一）流程图法1. 定义：是流经一个系统的工作流、资金流等的图形表达。在项目管理过程

39、中，流程图主要用来说明某一过程。这种过程既可以是生产线上的工艺流程，也可以是完成一项任务必需的管理过程。国际标准化组织对流程的定义是：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。这些活动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的实现。因此，通过一系列工作流程的设立，建立起设备工程业主和承包人双方博弈的规则。业主和承包商间的设备工程合同是这些博弈规则的载体，合同管理的工作流程隐含于合同条款中，因此，通过流程分析可以发现合同核能存在的缺陷。设备工程合同中，工作流程主要是指管理工作流程，如中间交工验收和竣工验收流程、进度款支付流程、联合测量流程、索赔流程、争端解决流程等。流程图是由一些图框和箭线（也

40、称为流程线）组成的，其中图框表示各种工作的类型，图框中的文字和符合表示工作的内容；箭线表示工作的先后次序，当某项工作取决于上一步的结果时，在流程图中常使用“是”或“否”的逻辑分支加以判断，其图形表示为菱形框。流程图法作为一种管理工具能够应用于设备工程合同分析中，主要是因为合同的本质是以时间的处理过程为载体规定当事人的权利与义务。而事件的处理过程可以用流程图表示出来，自然地，流程图可以作为合同是否存在缺陷的诊断工具。针对流程中关键环节的内在逻辑关系，调查和分析合同履行过程中可能发生的风险，辅助合同管理人员做出决策，让合同管理人员清楚地知道问题可能出在什么地方，从而确定出可供选择的行动方案，并在合

41、同中加以规定。2. 使用条件：工作流程图表达的是一个事件从发生，经历若干中间环节，到终止的全部过程。实质是程序流程图，即表达的是一个工作程序。流程图法的使用条件必须是对一个事件从发生到终止的全过程描述，不是指一个行为或步骤就能完成的事项，而且流程图中应存在逻辑分支。合同需要对各个分支做出相应的决定，以约束当事各方的行为。3. 应用步骤（1）选择合同中的某一具体事项；（2）确定流程图的起点，即导致事项发生的触发事件；（3）分析合同条款关于该事项处理的工作内容和过程，绘制流程图；（4）重点分析流程图中的逻辑分支（即菱形框）是否在合同中做出了相应的规定；（5）改进和完善合同条款。（二）时序关系图法1

42、. 定义：指以时间为横坐标轴，在其上利用各种根线条、箭线、图文框、符号、数字和文字，综合表达合同中列明的各项事件的内在逻辑关系和时间关系的一种图示方法。其方法是以一条时间坐标轴为载体，在其上绘制存在逻辑顺序关系和时间关系的全部关键事件，是合同供内容的一种简单、形象、直观的表达方法。这种直观图形为合同管理人员提供了直接的、从总体上分析合同中各项关键事件逻辑关系和时间关系的有效方法。2. 使用条件：各关键事件之间就存在逻辑顺序关系，又有一定的时间间隔。3. 应用步骤（1）画出水平的时间坐标轴，将导致时间发生的触发事件标注在坐标轴的原点上；（2）根据各关键事件的先后顺序关系，依次在坐标轴上绘制其他工

43、作；（3）标注两项或多项事件间的时间间隔（4）分析合同条款中关于时间参数规定和逻辑关系规定的合理性；（5）改进和完善合同条款。（三）对比分析法1. 定义：人们认识、分析事物最常使用的一种方法。即把类似客观事物在某些方面进行比较，以认识事物的本质和规律并做出正确评价。2. 使用条件：（1）比较对象之间具有可比性在对比分析法的应用过程中，首先要选择用以比较的参考物，其次确定比较的指标。比较对象之间必须具有可比性，对于可比性的判断存在以下两个标准；具有相同或相似的合同计价方式；合同的主要范围相同或相似。（2）选择适当的对比指标在对比分析法中，关键是选择合适的角度和适当的对比指标。角度的选择是指从业主

44、角度或承包商角度分析合同，选好合适的角度，才能够做出客观理性的评价，获得有益的结果。对比指标一般分为：时间指标，指对比合同中有关事件处理的时间值，以确定时间值的合理性；程序指标，指对比合同中关于某一事件的处理程序；处理事宜的原则指标，处理某些事宜应遵循的一般原则，如合理性原则、权利与义务对等性原则等。3. 应用步骤（1）选择对比的参考合同，即合适的合同范本。（2）对比指标的选择，要结合具体的项目情况综合考量。不生搬硬套对比的指标才会达到良好的效果；（3）列表开始对比；（4）分析差异原因，确定风险，并进一步完善合同条款。（四）检核表法1. 定义：指根据以往已经完成的设备工程合同管理中发生的问题整

45、理形成的检核表，识别和分析拟建设备工程可能产生的问题和风险，并在项目组织内讨论发现的问题和风险，进一步修改和完善设备工程合同。经过不断补充检核表，可以形成企业通用的标准检核表，检核表是发现合同问题和识别合同风险的一种很好方法。2. 使用条件根据检核表的使用目的，可形成简单和详细的检核表。当用于审核合同是否存在遗漏内容时，可使用简单的检核表对合同进行完整性检验；当用于审核合同是否存在表达模糊、不准确、不合理或表达错误等内容时，则应使用详细的检核表 。详细检核表除列明可能发生的问题外，还应列明对所有问题的解决办法以及准确、合理、不产生歧义的语言表达方式。在合同分析中，详细检核表使用更为普遍。3.

46、应用步骤（1）总结以往合同管理经验，特别是案例，形成通用检核表；（2）确定使用检核表的目的；（3）使用检核表逐项核对，识别出设备工程合同中存在的问题；（4）根据识别出的问题，在项目组织内讨论解决办法；（5）形成准确的语言表达，完善合同内容。第二章 设备工程合同签订管理第一节 设备工程合同总体策划一、合同总体策划依据和内容（一）依据1. 相关法律法规2. 设备工程的特性：运用工作分解结构方法将整个设备工程项目分成多个设备工程合同，并以每个合同作为控制单元来完成整个设备工程项目。设备工程的每一个合同都是设备工程项目的一部分，是设备工程项目总目标的分目标，是设备工程项目总体要求的具体体现。每个合同必须具有与设备工程项目总目标一致的安全、质量、进度和费用目标。同