第四章 公共选择理.ppt

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1、第四章 公共选择理论,第一节 多数规则下的公共物品的供给第二节 投票结果的唯一性和循环性第三节 投票交易第四节 政治行为的分析,02:04:48,2,小测验：公共防疫应急决策,假设正在为预防一种流行病的爆发作准备，预计这种病会使600人死亡。为尽可能遏制消极结果，现在设计出AB两个方案可供选择，在两种不同的描述方式下大家需要进行决策。,02:04:48,3,第一种描述方法：有AB两个方案，采用A方案，可以救200人；采用B方案，有1/3的可能救600人，2/3的可能一个也救不活。请你选择： A方案（）； B方案（）。,02:04:48,4,第二种描述方法：有AB两个方案，采用A方案，会使400

2、人死亡；而B方案有1/3的可能性无人死亡，有2/3的可能性600人全部死亡。请你选择： A方案（）； B方案（）。,02:04:48,5,第一种描述下，人们更加愿意选择A；第二种描述下，人们更加愿意选择B思考：采用不同的描述方法，人们的选择会前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点，另一个以存活作为参照点。,公共选择的理论特点,公共选择：对非市场决策的经济研究公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。,第一节 多数规则下的公共物品的供给,一、简单多数规则,公共选择通常是根据

3、既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议最常用的规则简单多数规则(半数以上支持),几个核心概念：,第一节 多数规则下的公共物品的供给,二、政治均衡,Political Equilibrium若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。税收份额 tax shares事先公布的社会成员必须承担的税收数额如果ti代表i投票者必须承担的某种纯粹公共物品或者服务的单位成本的份额，则ti=平均成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本,在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。对一个人来

4、说，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平他所须承担的t等于该物品对他的MB启示：投票的结果一方面取决于税收份额的分布状况，另一方面也取决于公共物品的效益分布。,第一节 多数规则下的公共物品的供给,三、投票与决策,图1 投票者最偏好的政治均衡,每单位产量的税收,税收,t,产量,O,第一节 多数规则下的公共物品的供给,Z,MB,Q,四、政治均衡的决定因素,第一节 多数规则下的公共物品的供给,公共选择的规则公共物品或服务的平均成本和边际成本投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度税收份额在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况,五、多数规则下的政治均衡：一个模型,

5、假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票,第一节多数规则下的公共物品的供给,第一节多数规则下的公共物品的供给,六、中间投票者,中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态中间投票者定理 Median voter rule：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。,第一节 多数规则下的公共物品的供给,多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。当有两种以上的方案可供选择时，多

6、数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,事例,第二节 投票结果的唯一性和循环性,3人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决每燃放一次烟花费用为200元三人必须承担税收份额为： tA=100元， tB=75元， tC=25元面临选择：每年燃放1次(方案1）、2次（方案2）、3次（方案3）规则：根据简单多数决定另外，三个人的偏好如下：A：方案3方案2方案1B：方案1方案3方案2C：方案2方案1方案

7、3,第二节 投票结果的唯一性和循环性,人们的偏好结构有单峰和多峰之别单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个,一、单峰偏好与多峰偏好,二、配对投票：循环现象的出现,当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放烟花,第二节 投票结果的唯一性和循环性,A：方案3方案2方案1B：方案1方案3方案2C：方案2方案1方案3结论：燃放3次最优？,A：方案3方案2方案1B：方案1方案3方案2C：方案2方案1方案3结论：燃放1次最优？,A：方案3方案2方案1B：方案1方案3方案2C：方案2方案1方案3结论：燃放2次最优？,配对投票结果：

8、循环现象出现,第二节 投票结果的唯一性和循环性,按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B投票者B,A：方案3方案2方案1B：方案1方案2方案3C：方案2方案1方案3,单峰与多峰下投票小结,第二节 投票结果的唯一性和循环性,若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。只要所

9、有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中间投票者定理成立。,三、多峰偏好的存在,第二节 投票结果的唯一性和循环性,一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为：多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的,存在的问题,第二节 投票结果的唯一性和循环性,边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能完全排除多峰偏好的存在。事例：人们对公立学校预算提案投票（用足投票）,一、互投赞成票,第三节 投票交易,投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票既有投票者赞成的，也有其反对的投票

10、者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益,本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行投票的情况,投票交易,第三节 投票交易,只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。,二、隐含的投票交易,第三节 投票交易,隐含的投票交易：Implicit logrolling当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题对纺织品进口限额和新型轰

11、炸机的研制被放在同一项提案中,隐含的投票交易,第三节 投票交易,每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。,三、投票交易与效率,第三节 投票交易,事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障保安雇用MC=AC=300元 社会娱乐烟花燃放MC=AC=300元每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收简单多数原则,无投票交易结果,就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐，也不提供安全保障,存在投票交易,将两

12、项提案合二为一A和C双双投赞成票原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了,第三节 投票交易,一、投票还是不投票：投票者,第四节 政治行为的分析,投票者投票与否，取决于两个因素： 参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性一般而言，比较的是：行使公民权所带来的满足和利益，和不投票所面临的社会压力，或者是法律义务在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。,二、选票极大化：政治家（政党）,第四节 政治行为的分析,在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团政党在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的

13、先决条件。途径：竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜,三、公共权力极大化：政府部门（官员）,第四节 政治行为的分析,政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品追求公共权力极大化预算规模的极大化公共物品供给量过剩资源浪费,四、特殊利益集团：一股不可忽视的力量,第四节 政治行为的分析,谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动区别于政党手段对政府官员、投票者施加压力或影响问题以其他人的境况因此而变坏为前提,关于投票的小故事,某大学新建了一栋住宅楼，有两居室、三居室和四居室各20套，其中两居室和三居室按照职称、职务、工龄和家庭人口等项打分，然后按积分多少分配；四居室由学校分房特批小组特批给教

14、学、科研骨干，不按职称、职务、工龄和家庭人口排队。特批小组的特批程序是，首是提名哪些人算作教学科研骨干。给这个程序规定的规则是，在特批小组会上，如果有1人提名，2人以上附和，即可认定被提名人为获得特批四居室的候选人。按照这个规则确定的候选人有36人。然后是无记名投票，按照得票多少在这36名候选人中选出20人。最后的结果是，这20名幸运者中，17人是院、系负责人，3人是没有行政职务的教授。在这3位教授中，一位是全国政协委员，一位是回国不久的洋博士。另一位是不久前卸任的学院领导。,结果是否合理？,这里的选择程序和规则是合理的、公正的，但是选择的结果却是不公平的。因为在这20名幸运者中，有行政职务的人和没有行政职务的人的比例是严重失衡的。虽然院、系负责人也都是教学科研骨干，他们有资格获得四居室。但是，这里的问题是，从数量比例上看，全校没有行政职务的教学科研骨干要比有行政职务的教学科研骨干多得多，按比例推算，没有行政职务的教学科研骨干应该在这20名中占多数。一方面可能是存在信息不对称的问题另一方面，选举人组织结构可能存在问题互投赞成票、特殊利益集团等等,期中作业：,选取与“公共经济学”相关的话题，自拟题目，写一篇结构完整、格式规范的学术论文。上交时间：15周周二（12月15日）,