2015年12月基金从业资格考试基金法律法规真题答案.doc

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1、2015年12月基金从业资格考试基金法律法规真题答案1.1879年，英国公布( A )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.股份有限公司法 B.投资基金管理办法 C.投资顾问法 D.投资公司法2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是( C )。 A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.合伙投资关系3.开放式基金的买卖价格以( C )为基础。A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金份额净值 D.基金份额总额4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是( A )。A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人5.以其他证

2、券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( B )。A.指数基金 B.基金中的基金 C.伞型基金 D.信托投资单位6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，(B )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50% B.60% C.70% D.80%7.个别证券特有的风险是( C )。A.操作风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.管理运作风险8.QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( C )。A.5% B.8% C.10% D.20%9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( B )人以上。A.100 B.

3、200 C.500 D.100010. 通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( A )。 A.网上发售 B.网下发售 C.回拨机制 D.回购机制11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( C )。 A.1% B.2% C.5% D.8%12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( D )。A.可能现金替代 B.禁止现金替代 C.可以现金替代 D.必须现金替代13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( A )。A.注册资本不低于5亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年

4、没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括( D )。A.产品线的长度 B.产品线的宽度 C.产品线的深度 D.产品线的高度15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( A )。 A.风险控制制度 B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( C )。A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段17.增发新股的资金清算属于( C )。A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资

5、金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算18.托管人内部控制的基础是(A)。 A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通19.基金销售的(D)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。(B) A.10%.25% B.5%，25% C.10%，30% D.5%，30%21.营销组合四大要素不包括(D)。 A.产品 B.费率 C.促销 D.售后服务22.销售业

6、务流程控制的内容不包括(B)。 A.制定完善的资金清算流程 B.建立科学的基金产品评价体系 C.制定投资人权益须知 D.制定客户服务标准23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足(A)个月的除外。 A.6 B.9 C.12 D.1524.(C)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A.基金管理公司 B.托管银行 C.基金估值工作小组 D.基金注册登记机构25.当基金份额净值计价出现错误时，(A)应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A.基金管理人 B.基金托

7、管人 C.基金登记机构 D.监管部门26.基金( A )对其资产按规定进行估值。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季27.基金持有的金融资产应计人( A )。A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B.持有至到期投资 C.贷款和应收款项 D.可供出售的金融资产28.假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是( A )元。 A.2397 B.2406 C.2431 D.243929.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的( B )估

8、值。 A.平均价 B.收盘价 C.开盘价 D.预期收益的现值30.买入返售金融资产收入属于( A )。A.利息收入 B.投资收人 C.其他收入 D.公允价值变动损益31.下列各项不属于基金费用的是( D )。A.管理人报酬 B.托管费 C.交易费用 D.基金申购费32.关于基金税收，下列说法正确的是( A )。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.企业投资者买卖基金份额征收印花税C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D.企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税33.代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前(

9、C )日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10 B.15 C.30 D.4534.基金合同的主要披露事项不包括( D )。A.基金运作方式 B.基金收益分配原则 C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.风险警示内容35.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( D )。A.期末基金份额净值 B.期末可供分配基金份额利润 C.加权平均基金份额本期利润 D.净值增长指标36.关于基金监管目标，下列说法错误的是( C )。A.保护投资者利益 B.保证市场的公平、效率和透明 C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展37.我国基金市场的监管主体是( A )。A.

10、中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会38.中国证监会发布的( D )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A.证券投资基金管理公司治理准则(试行) B.基金管理公司内部控制指导意见C.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D.基金管理公司公平交易制度指导意见39.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有( C )以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A.50% B.60% C.80% D.90%40.假定证券A的收益率分布如表1所示。 那么，该证券的期望收益率为( B )。A.20.6% B.21.6% C.22.8% D.2

11、3.6%41.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是( B )阶段的主要工作。A.进行证券投资分析 B.组建证券投资组合 C.投资组合的修正 D.投资组合业绩评估42.假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么( D )。A.组合P的总风险水平高于的总风险水平 B.组合P的总风险水平高于的总风险水平C.组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D.组合P的期望收益水平高于的期望收益水平43.关于市场组合，下列叙述错误的是( D )。A.它包括所有风险资产 B.它在有效边界上C.市场组合中所有证券

12、所占比重和它们市值成正比 D.它是资本市场线和无差异曲线的切点44.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( C )。A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B.投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C.证券市场的风险波动强度不大 D.资本市场没有摩擦45.下列(A)不是资产配置的目标。A.改善投资者面临的环境 B.降低投资风险C.提高投资收益 D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险46.确定资产类别收益预期的主要方法有( B )。A.风险收益法 B.情景综合分析法 C.预期收益最大化法 D.成本收益法47.买人并

13、持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括( B)。A.支付模式 B.收益方式 C.有利的市场环境 D.对流动性的要求48.采用( B )策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略49.下列属于消极性股票投资策略的是( D )。A.以技术分析为基础的投资策略 B.以基本分析为基础的投资策略 C.市场异常策略 D.指数型投资策略50.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为( A )。 A.30;5 B.5;30 C.7.5;5 D.7.5;30