工程建设施工企业质量管理体系现场审核取证抽样检查提纲(共24页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上工程建设施工企业质量管理体系现场审核取证抽样检查提纲GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法4.1QMS总要求1.2应用3.1.1QMS建立与实施3.1.2QMS各项活动策划3.1.3检查分析改进质量管理活动3.3.1QMS策划3.4.2质量管理监督检查与考核机制3.4.3评审和改进QMS了解并记录下列内容：企业识别了哪些过程，包括特殊过程，关键过程、外包过程、删减的过程；当有删减过程时删减的合理性（如GB/T50430的10.3的不适宜）；是否明确了过程关系及相互作用；是否明确了控制过程有效运行的准则及方法；是否明确了改进过

2、程的方法；当有外包过程时，采取控制的方法4.2.1文件提供4.2.2质量手册3.3.3文件化的QMS了解并记录下列内容：是否建立了文件化的QMS，QMS文件是否包括了GB/T19001中4.2.1及GB/T50430中3.3.3之全部内容并满足；是否编制了质量手册，并包括了GB/T190012008中4.2.2之内容；是否编制了GB/T50430中中所要求的15个“制度”及GB/T19001中六个必备程序；支持性文件及记录的提供。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法4.2.3文件控制3.5.1建立实施文件管理制度3.5.2文件管理要求现场了解查阅并

3、记录下列内容是否编制了文件控制程序并明确了其管理范围、职责，流程及方法；查阅文件总清单，必要时查阅各部门文件清单；查阅企业编制的全部受控文件，并同清单对照；查阅文文的批准及是否同程序规定的权限一致；查阅适用时的文件评审，修改及再批准；查阅文件分发记录，确保各级使用处各位员工获得并明白该使用什么文件；查阅外来文件的清单（识别）及控制分发情况；查阅文件的内容是否清晰准确，版本修订状态、分发号等受控状态是否符合要求；查阅了解作废文件的回收、标识的管理情况等对电子文件的控制情况。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法4.2.4记录控制3.5.3记录管理现场了

4、解查阅并记录下列内容：有无质量记录控制程序并满足要求；查记录清单（必要时检查各部门清单），清单应包括自编及外来全部表格；了解查看企业记录保存期限及是否合理；查看记录的标识如名称、编号等是否合理（外来表格应沿用原编号）；查看记录的填写、收集、保管、检索情况；查看有无档案管理制度，并查看存档记录是否符合档案管理法规等规定。5.1管理承诺4.3.1最高层职责了解最高管理层如何开展承诺并提供有效证据；5.2以顾客为关注焦点7.2.1投标及签约前，明确项目要求12.2.6建设方满意信息了解最高管理者如何体现以顾客为关注焦点。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方

5、法5.3质量方针3.2.1质量方针3.2.2质量方针评审了解并记录下列内容：了解并记录企业是否制定了质量方针及方针的内容是什么；了解并记录企业的质量方针是否形成文件并经批准；了解并记录企业的质量方针的“内涵”是否满足GB/T19001中5.3及GB/T50430中3.2.1之要求；组织如何传达贯彻方针，使全体员工理解和效力；质量方针是否定期评审，必要时修订。5.4.1质量目标3.2.3质量目标3.2.4质量目标管理制度了解并记录下列内容：组织是否建立了质量目标，各职能层次建立的质量目标是什么；各职能及层次的质量目标（含项目部）是否同公司总目标协调；质量目标是否满足GB/T.4.1及GB/T中3

6、.2.3之要求；质量目标是否形成文件并经批准？是否建立了质量目标管理考核制度；是否按规定对目标统计考核，当目标未完成时是否采取相应措施；质量目标是否定期开展适宜性评审。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法5.4.2策划3.3.1QMS的策划3.3.2质量管理内容了解并记录下列内容：最高管理者是否对QMS进行了策划，策划是否包括了GB/T50430中3.3.1四个方面及GB/T19001中5.4.2之要求；最高管理者根据QMS范围确定的质量管理活动是否满足GB/T50430中3.3.2中十二项内容；当对QMS重新策划时，是否确保了QMS的完整性。5.

7、5.1职责权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通4.1.1组织机构4.2.1管理层次及部门、岗位设置4.2.2质量管理协调部门的设置及职权4.3.1最高层职责权限4.3.2质量管理部门职责权限4.3.3相关职能部门职责和权限了解查阅并记录下列内容企业最高管理者如何明确QMS组织机构，并形成文件（明确管理层次、设置相应部门和岗位）；企业最高层如何在各管理层次明确质量管理的组织协调部门或岗位并规定管理者代表，总协调人，明确其职责和权限并形成文件；企业最高层是否明确了各级专职质量管理部门和岗位的职责权限并形成文件；企业最高层是否规定了其它相关部门和岗位的职责权限形成文件并传递到各管理层次GB/T

8、19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法4.3.4组织机构部门调整要求13.1内部质量信息传递企业是否以文件形式公布组织机构的变化和职责调整情况，并对相关文件进行修改；最高管理者在质量管理方面的职责权限是否包括了GB/T50430中4.3.1之内容。了解各部门各岗位履行职责情况；了解企业除文件传递外，其它形式的内部沟通方法及效果。5.6.15.6.3管理评审13.2.4质量管理体系评价了解查阅并记录下列内容：企业如何策划QMS的评审活动？规定的时间间隔（周期）是否合理；查管理评审计划，计划是否合理？查评审输入内容是否包括了GB/T19001中5.6.2及GB/

9、T50430中 13.2.4之要求；查评审报告，其内容是否覆盖了GB/T19001中5.6.3的三条及GB/T50430中13.2.4中六条输出要求；是否对质量方针，质量目标进行了评审；评审输出是否有必进计划及验证结果；当评审策划文件有规定时是否开展了专项评审；评审记录是否归档。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法6.1资源提供3.4.1资源配置了解查阅并记录下列内容：最高管理者配备了哪些人员，技术、资金、设备、环境等资源；QMS中及质量管理活动中资源是否满足，当不满足时采取了什么措施。6.2.1人力资源6.2.2能力意识培训5.1.1建立实施人力

10、资源控制程序5.1.2编制人力资源发展规划5.2.1明确岗位任职条件5.2.2按任职条件配备人员5.2.3员工绩效考核5.3.1识别培训需求，制定培训计划5.3.2培训内容与实施5.3.3培训效果评价了解收集查阅下列文件及记录：查人力资源控制程序；查人力资源发展规划文件；查与质量管理活动相关人员、岗位任职标准及批准；查根据任职条件的人员配置记录；查项目经理、特种人员、质检人员等资质证书；查员工绩效考核制度及定期考核结果；查培训计划且计划应符合所识别的培训需求，应包括培训对象，内容、方式及时间安排等内容；员工培训的内容是否包括了GB/T5043.0中5.3.2之内容；是否保留了培训记录并对培训效

11、果进行了评价，评价结果应用于培训的有效性；是否保留了员工教育、培训、技能、经验相关档案。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法6.3基础设施6.1.1建立施工机具管理程序6.2.1施工机具配置计划6.2.4对施工机具进行验收、安装拆卸要求6.3.1施工机具的使用，技术和安全管理、维修保养要求了解查阅下列文件及记录：查企业施工机具控制程序（基础设施控制程序），且应满足GB/T50430中6.1.1中之要求；查设施设备（施工机具）台帐；查施工机具配置计划及批准；查企业对施工机具的验收记录；对需要制定安装拆卸方案的机具，是否制定方案并经批准；施工机具安装合

12、格后方可使用；查设备检修制度（计划）及必要的运行，检修，维护记录；查企业建筑物（含项目临时建筑）是否满足要求；查企业支持性服务（通讯交通等）是否满足要求；重要施工机具管理档案及相关记录保管。GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法6.4工作环境10.5.1中现场作业环境控制要求8.4.1建筑材料、构配件、设备现场管理要求了解有无对工作环境（施工环境）控制的文件方案；了解并现场查看施工环境，包括人员安全防护，粉尘，噪声、污水、建筑垃圾等控制状况；查企业对环境监督检查的相关记录7.1产品实现的策划10.1.1建立实施工程项目施工质量管理制度10.1.2企业对项目部质量管理监督

13、、检查、指导、考核10.2.1项目部机构设置及人员配置要求10.2.2设计文件的接收、图纸会审和设计交底10.2.3项目质量策划10.2.4项目质量策划的审批10.2.5质量策划结果动态管理了解企业对工程项目的策划的职责及策划的文件；了解企业项目经理部的组成、机构设置及人员配置；了解设计文件的接收并记录；了解图纸会审并记录；了解设计交底方法并记录；查阅工程项目策划结果，且是否满足GB/T50430中10.2.3之内容及法律法规要求；查阅项目质量策划的审批并记录；查阅质量策划变更时如何动态管理及相关文件的更改。GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.2.1与产品有关的要

14、求确定7.2.2与产品有关要求的评审7.1.1建立实施投标及承包合同管理制度7.1.2依法开展投标及签约及履约监控7.2.1投标及签约前明确项目要求7.2.2评审标书及合同7.3.1合同交底7.3.2合同变更管理7.3.3合同履约分析及监控了解收集并记录下列内容：查企业是否编制了工程项目投标及工程承包合同控制程序；查企业在投标前及签约前是否明确了GB/T19001中7.2.1及GB/T50430中7.2.1之要求；查企业是否进行依法投标及签约的系列记录（如评审、投标、签约的记录）；查合同逐级交底记录；查施工过程中合同变更及签认记录及涉及的相关文件变更的记录；相关记录的保留。7.2.3顾客沟通7

15、.3.4与发包方或代表沟通10.5.4施工过程中同建设有关方沟通了解企业在合同履行各阶段，与发包方或其代表沟通的方式及相关记录（沟通分为三个阶段：招投标及合同签订阶段；施工准备、现场施工、竣工验收、交付阶段；保修阶段。）GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.3设计和开发10.3.1施工设计的职责界定及管理要求10.3.2施工设计的评审、验证、确认要求10.3.3设计变更管理多数施工企业无设计资质，删此条款。当存在设计时，应按国家工程建设设计企业质量规范，GB/T19001中7.3及GB/T50430中10.3之要求审核。7.4.1采购控制（供方评价）6.2.2对施工

16、机具供应方评价8.2.2对建筑材料、构配件、设备供方评价8.2.3对供应方再评价8.2.4对供应方评价选择标准方法，职责符合要求9.2.1分包方评价选择9.3.3分包方分包履约情况评价11.5.1-1检测设备供应方评价了解、查阅并记录下列内容：企业是否明确了供应方选择评价准则（文件）；对供应方的选择评价范围是否覆盖了施工机具供应方、监测设备供应方、分包方、原材料、构配件、工程设备供应方；查对施工机具供应方评价记录，且是否在采购或租赁前评价，评价内容是否包括了GB/T50430中6.2.2之内容；查对检测设备供应方评价记录；查对分包方（如劳务外包，、设备租赁、工程分包、检验试验外包等）的评价记录

17、，并满足GB/T50430中9.2.1之内容；查对建筑分包方履约状况的评价记录；查对建筑材料、构配件、工程设备供应方评价记录，并满足GB/T50430中8.2.2之评价内容；查合格供方名单及批准；查再评价记录。GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.4.2采购信息6.2.3依法同施工机具供应方订立合同8.2.1建筑材料、构配件、设备采购计划及审批8.2.5依据采购计划订立采购合同9.1.1建立实施分包管理制度9.1.2对分包工程承担连带责任9.2.2依法订立分包合同查阅企业采购信息（文件）管理制度；企业采购文件是否覆盖了施工机具，检测设备，分包方，建筑材料、构配件，工

18、程设备等方面；查与施工机具供应方或租赁方签订的供应合同，合同是否符合规定；查购置检测设备采购合同，合同是否符合规定；查购置建筑材料，构配件、工程设备采购计划及批准；查购置原材料，构配件，工程设备采购合同，合同是否符合规定；查与分包方签订的分包合同及相关分包方管理制度，分包是否符合法律法规规定；查相关计划，合同保管归档。7.4.3采购品验证6.2.4对施工机具验收8.1.1建立实施建筑材料、构配件、设备控制程序8.3.1建筑材料、构配件，设备验收8.3.3采购品符合健康安全环保要求查阅记录下列内容：企业是否对施工机具，检测设备，分包项目验收，建筑材料、构配件及工程设备验收等制定了文件（规程）；查

19、施工机具采购验收记录（已在施工机具验收中记录，可只描述）查对检测设备进货验收记录（已在GB/T19001中7.6记录可只描述）查对发包方提供的建筑材料、构配件、工程设备的验收记录；GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法8.5.1发包方提供的产品验收9.3.1对分包项目交底、审批分包方案及施工前确认及验证查对分包方项目实施前应的交底，方案编制审批及对分包项目的确认、验证；查对建筑材料、构配件，工程设备的进货验收记录，验收内容应包括GB/T50430中8.3.1之内容；查对建筑材料、构配件、工程设备的职业健康，安全，环保的相关要求是否满足；当需要到供方现场验货时，在采购合同

20、中是否规定并实施；查相关验收记录的填写，归档是否符合相关法律法规要求。7.5.1生产和服务提供10.4.1施工准备10.4.2按规定向监理方或发包方报审、报验，确认开工条件，提出开工申请10.4.3企业向项目部交底及层层交底10.5.1项目部对施工过程质量控制10.5.5建立施工过程质量管理记录10.6.2服务策划10.6.3服务响应及实施、检查、验收查阅记录下列内容：查工程项目施工质量管理控制程序；查企业（项目部）是否按规定编制了施工组织设计方案并包括了GB/T50430中10.2.3之内容；企业编制了哪些必要的作业指导书；查项目部施工准备阶段的包括施工机具，建筑材料、施工组织设计方案等报审

21、、报验记录； 查项目部向监理方或发包方报批的开工申请及批准；GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.5.1生产和服务提供查企业有关部门针对工程项目策划结果对项目部的交底记录（交底的层次、职责、内容）；查项目经理部施工档案（已竣工及在建项目）中过程控制记录，并满足GB/T50430中10.5.1之全部1-10之要求（含现场工艺）；查施工过程的质量管理记录，并覆盖GB/T50430中10.5.5全部内容（均需抽样）；查工程保修服务的策划文件、服务合同，且服务内容应包括GB/T50430中10.6.2之内容及法律法规要求；查企业服务需求响应制度及服务的记录及检查，验收的记录

22、；7.5.2过程确认10.5.2事先对施工过程进行确认及再确认查阅下列文件及记录：查施工过程明确的特殊、关键工序及控制点;查过程确认准则文件规定；查过程确认记录及必要时再确认记录；查对需确认的过程的监控记录。GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.5.3标识和可追随性10.5.3施工过程及进度的标识查有关施工过程中建筑材料、构配件、工程设备、施工进度等标识的规定；现场查看建筑材料、构配件、工程设备等标识方法及符合性；记录可追溯性的唯一原始标识方法；查看并记录检验状态的标识方法。7.5.4顾客财产10.2.2设计文件接收评审及交底10.6.1工程移交及移交期间防护8.5

23、.1发包方提供的建筑材料、构配件及设备验收了解企业文件中明确了哪些需控制的顾客财产（如图纸、发包方提供的建筑材料、构配件、工程设备、建筑物等）；记录顾客财产登记情况及顾客财产丢失、损坏报告的相关记录；现场查看顾客财产标识及保护状况。GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法7.5.5产品防护8.4.1建筑材料、构配件、设备现场管理策划8.4.2建筑材料、构配件、设备贮存、保管，标识及检查处理8.4.3建筑材料、构配件，设备搬运及防护8.4.4建筑材料、构配件，设备的发放要求及追溯10.6.1工程移交及移交期间的防护了解、查询并记录下列内容：查施工过程中对建筑材料、构配件，工

24、程设备的搬运、贮存、标识、发放、检查等制度；查建筑材料、构配件、工程设备等贮存条件，保管方法，标识方法，搬运方法及发放领用原始记录；查对半成品、成品及工程移交期间的防护状况。7.6监测设备控制11.1.2企业应配备检测设备11.5.1检测设备控制要求查检测设备管理制度（程序）；查检测设备配备状况（台账）；查对检测设备供应方（购买或租赁）评价记录（已在前面的GB/T19001 7.4.1中记录，可只描述）；查对检测设备使用前的验收记录；查对检测设备的校准检定记录；查符合规定要求的自校规程及自校记录；查校检合格后的合格标识；GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法查对检测设备

25、必要的维护、保养记录；查检测设备失准后采取的措施及措施的有效性；查计算机软件用于监测时，对其使用前确认和再确认的记录；查涉及检测设备控制的相关文件、资料的保管。8.1测量分析改进11.1.1建立实施施工质量检查制度12.1.1建立质量管理自查与评价制度13.1.4企业质量管理改进活动了解并记录企业对QMS测量、分析、改进都策划了哪些文件；了解企业针对测量、分析，改进选择了哪些统计技术方法及应用到的程度；判定企业针对测量、分析、改进的策划的满足程度。8.2.1顾客满意12.2.6建设方满意信息了解企业针对顾客（发包方、监理方，直接用户等）的满意方面都采用什么方法收集信息；查阅企业的收集的顾客信息

26、的原始记录及汇集分析记录；了解企业对顾客投诉及不满意情况的分析及处理；相关顾客信息记录的归档情况GB/T19001条款GB/T50430条款取证抽样内容及方法822内部审核1223年度审核与评价了解、查阅下列文件并记录：企业是否编制了内部审核控制程序并符合要求；企业是否规定了例行内部审核的时间间隔并适宜；查企业对内部审核的年度计划（策划的审核方案）；查根据年度内审方案所开展的内部审核实施计划（日程安排），其内容是否符合GB/T19011之规定；计划是否合理；查内审捡查表及其是否覆盖QMS全部部门，全部过程，全部活动，全部场所，是否满足GB/T19001及GB/T50430全部要求；查内审报告是

27、否编制并满足GB/T19011之要求；查内审组是否经过培训并经授权；内审员是否未审核自己的工作；查不合格项报告的内容是否满足GB/T19011之要求；查内部审核资料中是否有首末次会议签到表等内容；内审资料是否按规定归档。GB/T19001条款GB/条款取证抽样内容及方法8.2.3过程监视和测量12.1.1建立实施质量管理自查 与评价制度12.2.1对各管理层次的监督捡查12.2.2对项目经理部的监督捡查12.2.4质量管理活动的监督捡查及审核12.2.5监督捡查与审核的记录查企业是否建立了质量管理自责与评价控制程序；了解企业用什么样的方法对QMS（质量管理活动）进行监视和测量；查企业对各管理层

28、次质量管理活动监督捡查记录，监督捡查的内容是否覆盖GB/T50430中12.2.1之要求；对捡查中提出的问题是否有书面的整改要求；查企业有关职能部门或领导对项目部的质量管理活动的监督捡查记录且内容应包括GB/T50430中12.2.2之内容；查企业对QMS内部审核及其它评价记录；（略记即可）捡查并记录项目经理部按照GB/T50430中10.5.1“施工过程质量控制”的要求所开展的对施工过程的控制（已在审GB/T19001中7.5.1记录，可只描述）；查企业当过程不符合要求时，所采取的纠正或纠正措施；查企业有关监督检查及审核评价记录归核保留状况。GB/T19001-2008条款GB/T50430

29、-2007条款取证抽样内容及方法8.2.4产品的监视和测量11.1.1建立实施施工质量检查制度11.1.2配备检测设备11.2.1对施工质量检查策划方案11.2.2质量检查记录的管理11.2.3实施质量检查11.2.4质量检查活动的监控11.3.1建立检验试验制度，质量验收实施11.3.2竣工前的内部验收11.3.3工程资料的管理9.3.2对分包工程项目的控制及验收了解查阅并记录下列文件及记录：查企业对施工质量检查与验收程序文件；查企业建立的检验试验制度；查对分包工程质量检查与验收制度；查实施质量检查和验收人员的资质证书及授权；查项目部竣工及在建项目中对施工中各原始检验、试验记录，检验批，分部

30、分项工程，单位工程的质检记录及相关批准记录；查质量主管部门等对项目经理部质量检查的监控记录；查对分包方分包工程的控制及验收记录；查工程竣工前企业进行内部验收的记录；查企业参加相关方竣工验收的记录（竣工报告）；查企业工程资料管理相关规定并查看工程资料的形成是否同工程进度同步；工程资料归档是否满足要求；查企业按规定向有关方移交工程资料的记录。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证内容及方法8.3不合格品控制8.3.2建筑材料、构配件、设备验收不合格处理8.5.2对发包方提供的产品在验收、施工安装、使用过程中问题的处理9.3.2对分包方施工和服务存在问题整改要求及跟踪复

31、查11.4.1建立施工质量处理制度11.4.2质量问题分级分类报告11.4.3质量问题处理措施制定与实施11.4.4建立质量事故责任追究制度并保存质量问题处理和验收记录了解查阅并记录下列问题：查企业是否编制了不合格品及质量问题控制程序；查企业是否对不合格品及质量问题进行分级分类，且按对质量影响程度分类、分级分别报告建设有关方；查对不合格品及质量问题的识别处置方法及批准的记录，查对处理结果的检查验收记录；（应分别对建筑材料，构配件、设备、分包方、发包方提供的产品各方面抽样关注）查企业针对质量事故是否建立了责任追究制度及相关记录；查相关不合格品及质量问题处理及验收记录的归档保管。GB/T19001

32、-2008条款GB/T50430-2007条款取证内容及方法8.4数据分析13.1.1信息技术的采用，信息资源的开发和利用13.1.2建立质量信息管理制度13.1.3质量信息管理13.2.1质量信息的收集13.2.2总结项目策划结果实施情况13.2.3质量信息分析及结果了解并查看、记录下列方面的内容：企业是否编制了数据及质量信息控制相关文件；是否明确了各管理层次收集利用信息的职责。了解企业是否采用了信息管理技术，并对信息资源开发利用；记录企业都收集了哪些数据及质量信息，及是否覆盖GB/T50430中13.2.1之内容；查项目部对竣工项目的总结分析报告；查企业对数据及质量信息汇总分析的结果，其结

33、果是否包括了GB/T50430中13.2.3之内容；查企业通过数据及质量信息分析寻找的改进点及措施。GB/T19001-2008条款GB/T50430-2007条款取证抽样内容及方法8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施13.1.4质量管理改进活动13.3.1改进措施制定实施与验证13.3.2 质量创新目标13.3.3质量改进与创新记录了解并记录企业是否对纠正措施、预防措施及改进创新活动编制了程序文件；了解企业通过一系列检查、审核、评价、分析活动都采取了哪些纠正措施、预防措施并验证；了解企业是否制定创新目标并如何实施持续改进并对改进结果进行验证；相关改进的记录是否归档保存。专心-专注-专业